PPP模式在基礎設施建設中的應用

摘 要：國務院辦公廳下發《關于對全國第二次大督查發現的典型經驗作法給予表揚的通報》，對20項地方工作典型經驗做法和16項部門工作典型經驗做法給予通報表揚，供各省和國務院各部門學習借鑒。有兩項涉及PPP模式的探索和推廣，其中一項為河北省固安縣政府與華夏幸福的PPP模式，以創新推動a技術商業化先行，當地政府負責基礎設施及公共服務價格和質量的監督，以保證公共利益最大化，華夏幸福承擔產業新城設計、建設、運營、維護工作，并通過“使用者付費”及必要的“政府付費”回收投資成本。

關鍵詞：PPP模式；基礎設施建設；應用

前言

近年來，PPP模式作為在國內外基礎設施領域新興的一種項目運作方式，其逐漸逐漸受到廣泛關注。

1 PPP模式

PPP（public-private partnership）是目前一種非常重要的為公共基礎設施項目融資的模式，這種模式通過能夠利用杠桿原理，來調動政府資金和私人資本，基礎設施項目提供資金，目前已被世界各國廣泛運用到各種基礎設施的建設中。但是PPP項目也存在著許多與傳統項目所不同的風險。

1.1 PPP模式的含義

（1）PPP項目融資模式下促進了政府管理的改革；（2）PPP項目融資模式可以作為政府解決城市公共基礎設施建設中面臨的可持續發展問題的有效方式；（3）PPP項目融資模式下政府實現了融資風險的轉移；（4）PPP項目融資模式下的權力是共享的。

1.2 PPP模式的分類

外包類：PPP項目一般是由政府投資，私人部門承包整個項目中的一項或幾項職能，私人部門承擔的風險相對較小。

特許經營：項目需要私人參與部分或全部投資并通過定的合作機制與公共部門分擔項目風險，共享項目收益項目的資產最終歸公共部門保留。

私有化類：在政府的監管下，項目需要私人部門負責項目的全部投資，其實現利潤的方式是向客戶收取費用，對于私人部門而言風險最大。

1.3 PPP模式優點

（1）為保證項目在技術和經濟上的可行性，縮短前期工作周期且使項目費用降，在初始階段私人企業與政府共同參與項目的識別：可行性研究、設施和融資等項目建設過程；（2）對于轉換政府職能，減輕財政負擔，其有著積極的作用。同時進一步保證質量因為政府由過去的基礎設施公共服務的提供者轉變成現在的監管者；（3）由于PPP模式的特點，在項目前期，參與項目融資的私人企業就需要參與進來，私人企業在項目開始就引入先進技術和先進的管理模式，這有利于對整個項目的把握；（4）政府部門和私人部門有各自的優勢與短板，PPP模式可以取長補短發揮二者各自的優勢，可以以最有效的成本完成整個項目，來為公眾提供高質量的服務。

1.4 PPP模式的缺點

（1）PPP項目的建設和運營由于法律保障體系不健全，對有著不可忽視的不利影響，甚至直接導致項目失敗和終止，如江蘇某污水處理廣采取BOT模式融資建設，在合同簽訂后頒布了《國務院辦公廳關于妥善處理現有保證外方投資固定回收項目有關問題的通知》，因而外方投資者被迫與政府重新協商投資回報率；（2）審批決策周期長。例如：在青島威立雅污水處理項目中，政府對市場價格的了解和PPP模式的認識有限，頻繁轉變對項目的態度導致合同經長時間談判才簽署；（3）政治影響因素大。PPP項目通常與群眾生活相關，關系到公眾利益。如北京第十水廠由于成本上升需要漲價，但遭到來自公眾的阻力，政府為維持安定也表示反對漲價。

2 PPP模式基礎設施建設中的應用

2.1 北京地鐵四號線

2.1.1 四號線介紹

北京地鐵4號線是貫穿北京城區南北的軌道交通主干線之一，南起豐臺區南四環公益西橋，途徑宣武區和西城區，北至海淀區安定橋北。

2.1.2 PPP公司介紹

北京市基礎設施投資有限公司（BIIC）：

北京市國有獨資公司，代表北京市政府承擔北京市基礎設施項目的投融資和資本運營，擁有或通過控股公司擁有北京市全部地鐵運營線路，目前里程為228公里，2015年將達到561公里。

北京首都創業集團有限公司（BCG）：

北京市國有獨資大型集團公司，公司以基礎設施、房地產、金融為三大核心主業，擁有境內外6家上市公司，其中2家在香港上市。

香港鐵路有限公司（MTR）：

總部位于香港九龍灣的德福廣場，核心業務是以香港地區為主的公共交通運輸服務。其中香港的專利公共交通工具市場占有率為42.7%。

2.1.3 運營模式

PPP公司由社會投資者組建，政府授予PPP公司地鐵項目的特許經營權，整個地鐵項目的投資由A、B兩部分組成，A部分由政府投資建設型并持有，建成后租賃給PPP公司使用；B部分有PPP公司投資、建設并在特許期內持有，PPP公司在特許期內負責整個地鐵項目的運營管理來實現收益，特許期滿后，全部資產無償移交給政府。

3 結束語

PPP模式對于政府傳統投資模式而言，是一種變革更是一種創新。在PPP模式中政府實現了職能轉變和機制創新，從而可以充分取公共部門和私人部門二者其優勢，避其短處，進而提高了公共服務質量，并且PPP項目在整個壽命期內節省政府開支，這是由于PPP模式能夠在項目的設計建造運營維護各階段體現資金的最佳價值。另一方面，合同中約定私人部門的資本不僅僅與利潤掛鉤，更與其承擔的建設與維護等風險掛鉤，這對實現資金的最佳價值有著非常積極的作用。同時，公共部門與私人部門可以通過PPP來實現分擔公共服務的生產與服務中存在的風險，這樣就解決了傳統模式下風險集中在公共部門的問題。這個問題的解決帶來最大的好處是合理的風險分擔，可以有助于公共部門有精力更加專注于執行基本職能，提高執行效率。

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作者簡介：關澤宇（1993-），男，陜西省咸陽市，西安工業大學建筑工程學院土木工程系，大四在讀生。