學術期刊的非紙化轉型研究

王征+馬建喜+張涌凱

摘 要：隨著現代信息技術的迅速發展和互聯網的日益普及，期刊的形式已不再僅限于紙質版。非紙化學術期刊最大的特色就在于它改變了傳統學術交流的方式與期刊出版的流程，使期刊逐步脫離了紙質介質，以數字版、多媒體、移動終端等形式存在，獲得了新的生命。面對期刊非紙化潮流，傳統學術期刊應準確把握自身的定位和受眾特點，由淺入深、循序漸進地嘗試推行非紙化，善于“借舟出海”，實現自身、網絡媒介平臺以及讀者三方之間的共贏。

關鍵詞：學術期刊;互聯網;信息技術;非紙化期刊;數字化媒介平臺

如今，隨著計算機技術、通信技術、網絡技術等現代信息技術的迅速發展和互聯網的日益普及，人類已經進入了一個全新的“數字化時代”，非紙化期刊就是這種影響的產物[1]。在非紙化時代，期刊的形式已不再僅限于紙質版，以連續方式出版并通過電子媒體發行的期刊（包括各種以電子形式獲得的期刊）開始大量涌現。對于學術期刊來說，非紙化的重大效能還在于它在很大程度上改變了傳統學術研究和學術交流的方式。期刊非紙化不僅可以使編輯業務流程更加簡便、快捷，而且可以通過網絡使期刊的信息在最短時間內傳遞給讀者和作者，大大縮短了期刊傳播的時間，進而有助于提升期刊影響力。

一、非紙化學術期刊的興起及其特點

在當今的網絡化時代，傳統的紙質版學術期刊受到了嚴峻的挑戰，學術期刊的非紙化勢在必行。作為一種新型的編輯出版發行模式，非紙化學術期刊使期刊逐步脫離了紙質材料介質，以數字版、多媒體、移動終端等形式存在，從而獲得新的生命。目前，在內容層面各類學術期刊仍然是以紙質版期刊的編輯出版發行為基礎，但是在載體形態和傳播方式上正在逐步邁向數字化等非紙化形式。將來的非紙化學術期刊不僅能直接在網絡上對出版內容進行編輯加工，更包括將傳統紙質版的內容全部轉為非紙化。

就總體而言，非紙化期刊借助于現代信息技術，以載體電子化、利用網絡化、館藏多元化而顯示出其顯著的現代特征。第一，期刊載體電子化。作為信息體現、傳播媒介的期刊載體，已從傳統的紙質印刷型發展到以數字化存儲和磁、光介質為載體的電子出版物，傳統紙質版期刊的相當一部分正逐步被網絡電子期刊所取代，呈現出紙質版印刷型期刊、電子期刊和網絡期刊等多種表現形式同生共存的局面。第二，期刊利用網絡化。電子期刊能夠以數據庫、超文本、超媒體等形式進行信息組織與存儲，可以提供靈活方便的信息檢索方式，讀者可以不受時空限制充分利用現代閱讀工具，在網上隨時改變閱讀檢索環境和內容，重新排列組合各類資料，鑒別和檢索所得信息。第三，館藏形式多元化。隨著期刊信息資源的數字化、虛擬化，網絡電子期刊將成為圖書館館藏資源的重要組成部分。同時，具有悠久歷史和廣泛影響的期刊，或許仍會保留其紙質版形式作為一種品牌標志，未來的館藏期刊將具有多樣化的形式[2]。

可以說，非紙化期刊的興起與發展，從根本上改變了傳統的期刊出版模式。對于學術期刊，讀者同樣希望它運用起來更方便。將來非紙化學術期刊將會進一步朝著以下“四化”方向發展，即：文本數字化、流通網絡化、交換電子化、信息共享化[3]。

二、紙質版與非紙化學術期刊功用的比較分析

非紙化版與紙質版各有優勢，又各有不足，二者應當相互推動，相互融合，優勢互補，共存共榮。可以形象地說，紙質版期刊是家“百年老店”，而非紙化期刊則是一個新生的嬰兒，前者規范成熟，后者活躍有潛力。非紙化學術期刊的價值鏈與紙質版期刊的價值鏈構成其實大致相似。因為刊物的實質功能是傳播信息，紙質版或者電子版都只是信息傳播的不同形式而已。期刊的核心競爭力仍然在于其所刊載的內容。經驗表明，在各種媒體中，紙質版期刊明顯地符合人們的閱讀習慣，同時，正由于它的延時性和把關嚴格，內容表達也往往比較理性。紙質版期刊的嚴謹性與非紙化期刊的輕騎兵屬性二者并舉，可謂是珠聯璧合。盡管如此，相對于非紙化期刊這輪冉冉升起的旭日，紙質版期刊畢竟屬于“夕陽無限好，只是近黃昏”。而期刊非紙化的好處是顯而易見的，期刊非紙化出版以其方便快捷的論文檢索方式、不受時間地域限制的傳播空間，以及許多其他不同于傳統出版物的功能和體驗，為廣大學術期刊帶來了更大的發展機遇[4]。第一，期刊非紙化為學術期刊擴大學術影響力提供了平臺。期刊非紙化改變了紙質出版時代的傳播方式和傳播路徑，網絡的開放性使期刊的傳播可以不受時間和地域限制，也不再受紙質版的發行量和發行范圍的制約，甚至遠在國外也能下載閱讀期刊的內容。這就為學術期刊提供了廣闊的傳播空間，從而也為其擴大學術影響力提供了廣闊的天地。第二，期刊非紙化對于打破現有期刊分級制度的弊端具有一定作用。在非紙化平臺上，研究人員查找資料，主要是根據其研究目的，通過關鍵詞、題目等義項檢索，而不會特別在意相關論文發表在什么級別的刊物上。第三，期刊非紙化可以減少和預防學術不端行為。目前若干主要的網絡出版商都為合作的期刊雜志社提供學術不端行為檢測系統，然而從目前技術水平來看，只能對電子版稿件進行檢測，紙質版稿件必須經過掃描轉化成電子版。第四，網絡數據庫為期刊的評價數據統計研究提供了便利。這些資料的統計在傳統紙質版時代是非常復雜的，有些甚至是單個期刊社所無力完成的，而利用網絡數據庫提供的非紙化平臺來進行統計分析就比較容易。通過統計分析，可以找到期刊存在的問題，為期刊未來的發展厘清方向。第五，很多讀者都有將期刊積攢成冊的習慣，尤其是專業類、學術類期刊的忠實讀者。在這個過程中難免會有遺缺、丟失的現象，保存上也受現實條件的局限。讓期刊社將歷史資源再次進行印刷銷售，一般來說也不現實。然而期刊社如果將數字期刊刻成光盤，或者制作成壓縮文件，就可以將一年、多年甚至自創刊以來的過刊銷售給讀者，使期刊的品牌得到延伸。而且成本及其低廉，無需增加更多的投入，便能夠帶來可觀的盈利[5]。

相對于傳統的紙質版期刊而言，非紙化期刊已經成為未來期刊業發展的方向，它包括非紙化寫作、非紙化編輯、非紙化發行和非紙化閱讀等方面。對于學術期刊而言，也是好處眾多。第一，學術期刊非紙化為廣泛開展學術交流提供了有效的平臺。有了這個開放的環境，編者、作者、讀者可以在開放的環境下相互交流、相互學習。第二，學術期刊非紙化為刊物編輯發掘新選題提供了有效的手段，能夠以其豐富的信息資源和無可比擬的方便快捷方式成為學術期刊編輯發現新選題的得力工具。第三，學術期刊非紙化促進了編輯部與外界之間的信息反饋。利用數字化手段處理稿件，不僅便于按學科分類檢索，還可不受時空限制，擴大篩選面;不僅可以“按圖索驥”，為各種來稿找到合適的審稿人，還可以憑此組織起一支實力雄厚的審稿人隊伍。在非紙化辦刊條件下，網上投稿率大大增加，編輯部與審稿人、作者的聯系不但省去了以往稿件郵寄花費在路途上的時間，提高了工作效率，而且還節約了郵資經費，降低了刊物運行成本。第四，學術期刊非紙化有利于提高編校質量。如今學術期刊大都實現了非紙化排版、校對，通過電子文檔對論文來稿直接進行編排，在人工校對的基礎上，輔以校對軟件進行校對，大大提高了校對的速度和質量。第五，學術期刊非紙化有利于加快刊物出版發行周期，拓寬發行渠道，而且非紙化雜志基本上可實現即時出版更新，這為學術研究人員和廣大讀者獲取最新學術資訊提供了快捷便利的渠道[6]。endprint

三、目前學術期刊非紙化發展的現狀與前景

目前學術期刊的非紙化水平參差不齊，有些學術期刊非紙化程度較低，運用信息技術的水平還不夠熟練;大部分學術期刊具備一定的信息化程度，但真正有條件全面實現非紙化學術期刊還不是太多;可喜的是，已有大批學術期刊正在向非紙化辦刊方向大步邁進。但從總體上看，學術期刊要想全面實現非紙化，還有很長的路要走。雖然目前諸多學術期刊都順勢推出了數字化期刊，各個大型數據庫也都在與學術期刊展開合作，但是純粹的數字化文本期刊和在線出版期刊還不是太多，大多數學術期刊沒有一定的實力來維持一個網絡平臺的運營，我們應當認清，學術期刊在非紙化辦刊道路上現今所達到的水平還不是太高。

學術期刊通常發行量小、受眾面窄，而且發行范圍往往針對的是特定人群，有些期刊由于專業劃分過細，針對的更是一個行業的一小部分，這樣往往容易導致刊物編發周期較長，稿件內容時效性較差，這與非紙化新媒體相比，自然是相形見絀。雖然學術期刊在時效性方面不占優勢，但其知識含量卻是最吸引廣大讀者尤其是專業研究人員的。當前學術期刊向非紙化發展的趨勢明顯，但期刊自動化管理水平較低，系統穩定性差，運作狀況不良，服務器正常運行難以保證，系統的維護也缺乏專人管理。與之形成對比的是，發達國家期刊文獻的數字化己經頗具規模，許多出版社紛紛推出印刷型期刊的電子版，出版代理商以及大型聯機數據庫系統都能提供內容豐富的電子期刊資源，電子期刊不僅在學術交流，而且在人們生活的各個領域中正發揮著越來越重要的作用。

從發展前景來看，期刊非紙化已經體現出這樣一些勢頭：第一，學術期刊出版正逐步脫離紙質介質，開始實現從源頭的論文寫作到作品加工授權，以及傳播渠道、終端應用等全過程的數字化，非紙化使學術期刊出版走上了低成本高效率的良性軌道。第二，移動終端將成為重要的閱讀平臺。在一體化發展模式下，電子閱讀終端憑借著豐富的內容資源和便捷的閱讀體驗，在閱讀終端市場占領了重要地位，其便攜性、移動性具有傳統閱讀手段所無法比擬的優勢，平板電腦、智能手機正在成為不可忽視的閱讀終端，故此應用于移動終端的出版物將會成為期刊園地里的一枝新秀。第三，學術期刊的期、卷等概念日趨淡化。個性化與即時出版、在線交流等形式將使出版周期極盡壓縮，而代之以通過移動網絡進行實時和同步傳輸，實現實時發布。第四，網絡終端性能融合多樣化，閱讀超越時空限制。在三網融合、4G網絡的背景下，數字終端的網絡化和多功能化以及終端性能融合成為趨勢。與網絡相連，植入無線共享功能的樣品，使其獲取的信息資源可以即時網上傳送，即時分享。第五，閱讀終端帶來愈加絢麗的感受。技術推動終端產品不斷走向智能化，交互式設計不斷深入，終端的存在形態逐步向人工智能領域深入拓展，閱讀將不必再正襟危坐地進行[7]。

期刊非紙化對學術期刊帶來的發展機遇是明顯的，但期刊非紙化帶來的挑戰也是巨大和全方位的。第一，期刊非紙化對學術期刊的質量要求更苛刻，它對所發文章的學術質量、期刊的編校質量、編輯從業人員素質都提出了更高的要求。非紙化期刊改變了傳統期刊的傳播形式，比紙質版期刊有著更為便捷的傳播方式和廣闊的傳播空間，更加快捷，其產生的社會影響力比紙質版更大、更廣泛、更加深遠。傳播的形式改變，對其內容也提出了新的要求。在網絡時代，人們可以通過共享網絡上的學術期刊資源發現問題并進行質疑，這也對學術期刊的編輯質量提出了更加嚴格的要求。第二，期刊非紙化對期刊編校質量提出了更高的要求，由于網絡的共享性與進入門檻低，使得公眾對編輯工作的監督力度增大。第三，期刊非紙化對編輯從業人員的素質提出了更高的要求。編輯人員一方面要具有非紙化編輯意識，另一方面要強化自身進行非紙化辦刊的能力。第四，版權問題也是學術期刊在非紙化發展中亟需解決的問題。作者、期刊社和網絡出版商三者之間的版權和利益關系一直是期刊非紙化發展中的一個要害。大多數學術期刊，往往只是將自己的紙質出版物內容交給網絡出版商便罷，對于自身應該享有的權利和利益，無力關注。刊物擁有的欄目設計、版式設計等知識產權，在網絡數據庫中都消弭于無形;期刊對紙質出版物在網絡非紙化二次出版后的權益問題，也常常被忽視，這些都是學術期刊在實現非紙化發展過程中需要正視和解決的問題。第五，期刊非紙化對學術期刊出版流程提出了新要求。學術期刊非紙化后，對出版周期要求更短，內容要求更新，版式要求更活，信息反應要求更快。應該說，學術期刊的非紙化出版，比起紙質版辦刊方式來說，具有了更高的要求[8]。

四、學術期刊向非紙化方向轉型的路徑探討

目前學術期刊非紙化出版模式主要有以下幾種：一是加入大型學術期刊數據庫，加入行業期刊聯盟數字出版平臺，或者與國際著名的大型出版集團合作，借船出海，利用現有的大型網絡數據庫或成熟的商業網站平臺，將紙質版期刊以數字化形式發布，這也是目前使用最廣泛的形式，其主要特點是能以最低的成本實現期刊網絡化發展。二是學術期刊出版單位單獨建立自己的網站或憑借主辦單位現有網站實現上網，同時自行開發或購買使用在線稿件處理系統。還有不少期刊已經在自主網站實現開放存取（OA），其主要特點是可以及時與讀者實現互動。三是創辦純無紙化期刊。此類期刊的特點是，從收稿，到編輯加工，再到出版發行，全程均系無紙化、純網絡化的出版發行模式。期刊的非紙化出版運作大致由三個步驟組成：一是論文文本的非紙化生成機制（包括作者直接以電子版寫作論文和對非紙化介質文獻的非紙化預處理）;二是基于網絡的非紙化文獻交互機制（除了傳統期刊編輯過程的各個要素，還包括基于網絡的一些開放性文獻交互方式，如網上的討論、評價、調查等）;三是論文文獻內容的知識化重組機制（包括基于論文內容的檢索、分類、交叉引用和參考等功能）。其涉及到的主要操作層面大致包括：改變傳統期刊運行模式，使之適應網絡運行環境;投稿渠道更多地利用網絡;建立完善支持多種文件排版格式的期刊論文編輯、存儲、查詢、閱讀系統;建立網上編審工作有機協調環境，實現編輯、審稿專家、主編之間的動態信息傳遞;增加非紙化發行渠道，改變傳統發行模式，發行多種介質的期刊載體;等等[9]。當然，一家成功的非紙化期刊，除了在技術方面加以完善，最重要的還是要靠辦出本身的特色，以及內容的改進才是吸引讀者的最主要因素。如何面對當前學術期刊非紙化的時代，更好地實現自身運作方式的轉型，并獲得新的長足發展，已成為學術期刊界所面臨的重要課題。endprint

從現實發展過程來看，目前學術期刊非紙化的程序至少應該包括以下三個逐步遞進的步驟。第一步，重視期刊網站搭建，打造權威品牌。與大眾期刊相比，學術期刊網站并不需要太復雜的頁面設計，簡單明了是第一要義。但簡單明了并不意味著刻板沉悶，不意味著不需要用心細致的設計。板塊劃分要清晰，讓用戶一目了然。應當設置專職的網站編輯，注重培養具有網站編輯技能的專業人才，力爭對紙質版內容進行再次的選擇、加工、優化、升華。第二步，線上線下，全面發力營銷。學術期刊的讀者大多為業內的專業人群，往往更加看重刊物在同行間的口碑，所以期刊更應該重視品牌的打造。應當深入挖掘每期內容的深度，進行系列編發，形成聲勢;要盯緊理論前沿，營造期刊的前瞻性、專業性和權威性;還要善于與新興傳播渠道進行對接，加強與各界的溝通交流，如建立期刊的官方微博，定期舉辦線上活動等。第三步，實現紙質版與非紙版的雙贏。其實學術期刊是具備潛在的大量客戶群的，應充分調動創新性思維，增強服務意識，利用多種渠道和方式，將新舊媒體的優勢全面整合，真正實現紙質版與非紙版在內容上互補，在效益上掛鉤。

從眼前來看，學術期刊在實行非紙化過程中可以由淺入深、循序漸進地由一些過渡性措施入手。首先，可以在編輯環節逐步全面推行期刊的非紙化辦公，起初可以根據自身的情況先實行一些過渡性措施。目前很多期刊出版前期的約稿、投稿、編輯與作者溝通，以及后期的排版、印刷、銷售等環節都已經是通過電腦和網絡進行的，很少再利用紙質文本。可以在此基礎上搭建平臺，并與其他渠道之間建立一個接口，實現網絡對接。這樣就無需增加更多的投入，可以通過現有資源的整合，為完全的非紙化辦刊創造條件。其次，利用數據庫搞好在線服務。數據庫在線服務已經成為比較成熟的非紙化科研輔助形式，在此期刊和論文資源被以終端數據庫的形式提供給讀者，為其提供服務，如“中國知網”（CNKI）數字出版平臺。許多高校和科研單位，通過對數據庫這一平臺的應用，極大地提高了本單位的科研與管理效率。再次，設立期刊的在線閱讀服務網點。現在已經有不少期刊開辟了網上閱讀通道，有些屬于免費閱讀，有些則要求讀者支付一定的費用。即使如此，鑒于網上訂閱便宜又方便，所以很多讀者尤其是年輕讀者愿意通過這種方式訂閱期刊，需要對之加以重視并強化維護和管理[10]。

從長遠觀點來看，要想順利實現學術期刊的非紙化轉型，還應當重視以下方面的一些問題：第一，建立和完善國際化的學術期刊技術標準。在信息處理時，如能在信息的數字化處理標準上達成一致，就能夠更好地實現信息的集成化，與國際平臺接軌，推動學術期刊信息數字化進程，從而在全球范圍內實現信息資源的共享。第二，妥善解決版權問題，加強評估標準及行業規范的建設。通過建立版權有償使用機制和版權登記制度，有效保護非紙化期刊出版單位和作者的權益。為此可以嘗試以下做法：一是由行業協會、版權管理機構以及運營商協會出面，建立基于現行法律框架之下的版權交易信息平臺，大家按照同一個原則、同一個標準進行交易;二是按篇計費，分享透明;三是由期刊社與作者直接簽訂版權協議，取得作品的網絡傳播權，這是很多歐美國家通用的方式;四是采用互換資源的方式取得作者的網絡傳播權，即期刊網站不支付作者的版權費，但后者可以免費使用網站的其他資源。第三，積極探索非紙化期刊與科技手段的進一步融合。一是加快研發數字出版核心技術，實現對傳統出版業態的升級改造;二是加快新技術應用，升級數字出版流程，優化學術資源的聚合、存儲和服務，提升讀者閱讀體驗，提高網絡傳輸速度，為非紙化期刊內容的深度開發與推廣提供支持。第四，重視個性化的信息推送服務。推送信息的獲得主要參照三個方面，一是郵件訂閱，二是基本資料分析，三是讀者歷次消費記錄。通過綜合以上三類信息，了解用戶文獻需求取向，推送貼近其真實需求的文獻，加強推送的適用性。第五，通過開放訪問（OA）機制來吸引讀者，擴大期刊的影響力[11]。OA機制的普及可以在很大程度上方便用戶對于信息的獲取，特別是對在校學生，他們不必因擔心費用約束而無法獲取有價值的文獻資料。開放訪問具有明顯的社會效益，也有利于打造期刊的品牌。尤其是對于一些知名度不高，又沒有被著名檢索數據庫收錄的期刊，開放訪問無疑增加了其所刊論文被閱讀和引用的機會，這為學術期刊的發展提供了新的路徑[12]。不僅便于研究者的科研工作，有利于提高其學術論文的質量，也有利于全社會文化水平的提高，對于學術期刊本身提高刊物質量也會起到積極的倒推作用。

紙質版學術期刊的存在源遠流長，作為學術成果的重要載體，一直是學術期刊的主流形式。但信息技術的革命給期刊出版業注入了新的活力，隨著數字化、網絡化的推廣，非紙化期刊的普及將會不可避免。為此，應當未雨綢繆，搭建好、利用好數字化媒介平臺，延伸、拓展傳統紙質期刊的使用范圍和影響力，使學術期刊物盡其用，更加接近讀者。應當建立多渠道、多功能、互動性強的以用戶為主體的新型非紙化期刊傳播、閱讀模式，力爭使學術期刊在保障學術水平的前提下和以內容取勝的基礎上，逐步將自身打造成集個性化出版、按需出版、即時出版、遠程出版等方式為一體的復合型出版物。

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