強(qiáng)化檢察機(jī)關(guān)自身監(jiān)督要義

任劍煒等

內(nèi)容摘要：檢察機(jī)關(guān)是國家的法律監(jiān)督機(jī)關(guān)，法律監(jiān)督的性質(zhì)決定了其必須通過強(qiáng)化自身監(jiān)督進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)對外監(jiān)督的公正性和權(quán)威性。為充分論證檢察機(jī)關(guān)強(qiáng)化自身監(jiān)督的科學(xué)性與合理性，本文從檢察機(jī)關(guān)強(qiáng)化自身監(jiān)督的理論基礎(chǔ)，建立完善檢察機(jī)關(guān)自身監(jiān)督機(jī)制應(yīng)遵循的原則和強(qiáng)化檢察機(jī)關(guān)自身監(jiān)督應(yīng)處理好的幾個(gè)關(guān)系等三個(gè)方面進(jìn)行了研究。

關(guān)鍵詞：自身監(jiān)督 理論基礎(chǔ) 原則 關(guān)系

“失去監(jiān)督的權(quán)力，必然導(dǎo)致腐敗。”檢察權(quán)作為法律賦予檢察機(jī)關(guān)的一項(xiàng)專有權(quán)力，同樣需要靠有效的監(jiān)督來保證其公正行使。檢察機(jī)關(guān)恢復(fù)重建30多年來，由于重視了自身監(jiān)督、重視了對檢察權(quán)力規(guī)模、力度和效果的控制，使得檢察事業(yè)得到了健康發(fā)展，檢察機(jī)關(guān)的社會(huì)地位越來越高、社會(huì)影響越來越大。但近年來由于受各種因素的影響，檢察干警違法違紀(jì)的問題仍時(shí)有發(fā)生，嚴(yán)重影響到檢察機(jī)關(guān)的執(zhí)法形象和執(zhí)法公信力。因此，切實(shí)加強(qiáng)對檢察權(quán)的監(jiān)督，有效防止權(quán)力異化和權(quán)力濫用，對于檢察事業(yè)的發(fā)展、依法治國的實(shí)現(xiàn)均具有十分重要而深遠(yuǎn)的意義。

一、檢察機(jī)關(guān)強(qiáng)化自身監(jiān)督的理論基礎(chǔ)

（一）權(quán)力制衡理論

權(quán)力制衡理論認(rèn)為，任何權(quán)力都有被濫用和自我擴(kuò)張的屬性，“要防止權(quán)力濫用，就必須以權(quán)力制約權(quán)力。”通過制約，不僅可以獲得權(quán)力之間的均衡，防止某項(xiàng)權(quán)力的惡性膨脹，還可以更好地發(fā)揮權(quán)力者的主觀能動(dòng)性，使其更好地服務(wù)于社會(huì)。現(xiàn)代檢察制度是基于對法官和警察的不信任而產(chǎn)生的，承擔(dān)著防范法官恣意與警察濫權(quán)的功能。然而，任何權(quán)力都可能存在被濫用或怠用的問題，作為公權(quán)力的檢察權(quán)也不例外。從權(quán)力運(yùn)行的特征上考查，檢察權(quán)中的偵查權(quán)具有主動(dòng)性和擴(kuò)張性，批準(zhǔn)（或不批準(zhǔn)）逮捕權(quán)和決定不起訴權(quán)具有裁判性，再審抗訴監(jiān)督權(quán)具有終止法院裁判效力的決定性。檢察權(quán)的這些特性表明，檢察機(jī)關(guān)在履行職責(zé)過程中必然會(huì)介入公民的私權(quán)領(lǐng)域，檢察官行使職權(quán)時(shí)掌握著強(qiáng)制手段和一定的裁量標(biāo)準(zhǔn)，如果缺乏有效的監(jiān)督制約，就有可能產(chǎn)生公權(quán)力被濫用，私權(quán)利遭到不法侵害的嚴(yán)重后果。因此，對檢察權(quán)需要進(jìn)行有效的監(jiān)督制約，這是不容置疑的。為此，應(yīng)當(dāng)在檢察機(jī)關(guān)內(nèi)部對檢察權(quán)進(jìn)行必要的分離、整合，分別授權(quán)相互獨(dú)立的不同部門，嚴(yán)格遵守相關(guān)運(yùn)行機(jī)制，實(shí)現(xiàn)權(quán)力對權(quán)力的制約，從而保證整體上對外公正、準(zhǔn)確地行使檢察權(quán)。

（二）程序正義理論

以自身監(jiān)督有效保障法定訴訟程序執(zhí)行是程序正義理論或者說程序正當(dāng)性的必然要求。我國刑事訴訟活動(dòng)是一種理性的法律論證活動(dòng)，在實(shí)務(wù)上經(jīng)程序公正的要求實(shí)施個(gè)案處理，必須嚴(yán)格遵照確定的刑事訴訟程序執(zhí)行，使社會(huì)公民對裁判結(jié)果和法律權(quán)威產(chǎn)生普遍的尊重和信服，從而形成一個(gè)良好的法治秩序，如果脫離了刑事訴訟的正當(dāng)程序，司法機(jī)關(guān)就可以隨心所欲地違背法律擅斷案件，甚至恣意侵犯人權(quán)造成冤假錯(cuò)案，而公眾也對法律和司法機(jī)關(guān)失去信心。因此，程序是否公正對于司法是否公正具有極其重要的意義。檢察機(jī)關(guān)內(nèi)部設(shè)立的監(jiān)督制約機(jī)制，如是否依法立案，是否依法采取偵查措施，是否全面、客觀的收集證據(jù)，是否保證了訴訟當(dāng)事人的合法權(quán)益等，都是對程序正義的重要保障。惟此，才能有效避免冤假錯(cuò)案的發(fā)生，從而實(shí)現(xiàn)打擊犯罪與保障人權(quán)的有機(jī)統(tǒng)一。

（三）人權(quán)保障理論

現(xiàn)代刑事訴訟理念將保障人權(quán)作為刑事訴訟的基本目的。檢察權(quán)是具有強(qiáng)制性影響他人人身、財(cái)產(chǎn)、訴訟等人權(quán)狀態(tài)變化的權(quán)力，如果濫用、私用或誤用，刑事訴訟所有參與人的人權(quán)都會(huì)受到侵害。司法實(shí)踐中，處于弱勢地位的犯罪嫌疑人、被告人的人權(quán)是最容易受到侵害的，而被害人與其他訴訟參與人在一般情況下其訴求與檢察權(quán)行使的方向是相同的，所以檢察權(quán)保障人權(quán)的重心必然是犯罪嫌疑人、被告人的人權(quán)。強(qiáng)化檢察機(jī)關(guān)自身監(jiān)督，就是要防止檢察權(quán)的濫用，避免刑訊逼供、超期羈押、違法搜查等侵害人權(quán)問題的發(fā)生。

（四）內(nèi)外監(jiān)督理論

對權(quán)力的控制既有賴于外部環(huán)境，更取決于內(nèi)部各權(quán)力主體的自律意識(shí)和對自身活動(dòng)的判斷、控制能力。實(shí)踐中，由于自身監(jiān)督的主體和對象之間、形成制約的各方之間，在管理、決策、執(zhí)行等方面具有統(tǒng)一性，工作程序相互熟悉，監(jiān)督內(nèi)容更為詳盡細(xì)致；特別是上級(jí)在監(jiān)督下級(jí)過程中，還可以利用自身層級(jí)權(quán)威來加強(qiáng)對下級(jí)的約束，使自身監(jiān)督更深入持久、及時(shí)適當(dāng)，也較外部監(jiān)督更具優(yōu)勢。檢察機(jī)關(guān)的權(quán)力具有多種屬性，職能體系較為復(fù)雜，外部監(jiān)督介入的深度、范圍及效果有限，往往囿于事后救濟(jì)或責(zé)任追究，所以自身監(jiān)督對于檢察權(quán)行使過程的規(guī)范和約束具有不可替代的作用。

二、建立完善檢察機(jī)關(guān)自身監(jiān)督機(jī)制應(yīng)遵循的原則

（一）保障執(zhí)法、促進(jìn)公正原則

檢察機(jī)關(guān)的主要工作就是執(zhí)法，就是通過執(zhí)法活動(dòng)，發(fā)揮“打擊敵人、懲罰犯罪、保護(hù)人民”的根本任務(wù)，以保證《憲法》和法律的統(tǒng)一正確實(shí)施，保障刑事訴訟活動(dòng)的正常進(jìn)行。因此，自身監(jiān)督也必須緊緊圍繞檢察業(yè)務(wù)工作這個(gè)中心來進(jìn)行和開展，要以保證刑事法律的統(tǒng)一正確實(shí)施、保障刑事訴訟活動(dòng)的正常開展、促進(jìn)檢察執(zhí)法辦案工作的公正準(zhǔn)確為基本原則和根本目標(biāo)，建立完善檢察機(jī)關(guān)自身監(jiān)督體系。

（二）講求效率、減少程序原則

隨著社會(huì)主義法治進(jìn)程的不斷加快以及與國際社會(huì)接軌的要求，人權(quán)思想、人權(quán)意識(shí)在人民群眾心目中逐漸樹立起來，人民群眾對法律的要求也在不斷提高，“遲來的正義為非正義”逐漸成為一種共識(shí)。因此，檢察機(jī)關(guān)自身監(jiān)督工作也應(yīng)當(dāng)圍繞訴訟效率原則，突出訴訟效益，減少工作流程，降低內(nèi)部損耗，保障訴訟活動(dòng)順暢、便捷、簡易，使自身監(jiān)督工作既能夠起到“防腐消毒”的作用，又能夠起到“營養(yǎng)潤滑”的功能，不能因?yàn)楸O(jiān)督的存在或監(jiān)督機(jī)構(gòu)的設(shè)置，而出現(xiàn)梗阻、遲滯現(xiàn)象，必須充分發(fā)揮自身監(jiān)督的潛在“加速”效益，促進(jìn)和推動(dòng)檢察工作的科學(xué)、健康發(fā)展。

（三）長效規(guī)范、絕對權(quán)威原則

檢察工作是一項(xiàng)紛繁復(fù)雜的社會(huì)和法律的實(shí)踐活動(dòng)，是一項(xiàng)需要對歷史、對當(dāng)事人長期負(fù)責(zé)的工作，不是短期行為，不可能一蹴而就。因此，起到規(guī)范執(zhí)法作用的制度機(jī)制也不能朝令夕改、變動(dòng)不居，而應(yīng)保持一定的穩(wěn)定性與連續(xù)性。同時(shí)，自身監(jiān)督能否真正發(fā)揮效力，能否為正確行使權(quán)力起到規(guī)范和促進(jìn)作用，還要看自身監(jiān)督工作是否具有公信力和權(quán)威性，是否具有堅(jiān)強(qiáng)有力的后盾，是否有專門的機(jī)構(gòu)組織實(shí)施。根據(jù)法國著名思想家米歇爾·福柯的“全景敞視主義”理論，認(rèn)為有效監(jiān)督必須具備兩個(gè)基本條件：一是監(jiān)督者與被監(jiān)督者之間有層級(jí)關(guān)系，監(jiān)督者對被監(jiān)督者有權(quán)威性、震懾力；二是監(jiān)督者與被監(jiān)督者之間保持公開透明、信息暢通，監(jiān)督者可以知曉被監(jiān)督者的真實(shí)情況，及時(shí)作出客觀公正的判斷[1]。根據(jù)這一理論，檢察機(jī)關(guān)的自身監(jiān)督必須以機(jī)關(guān)內(nèi)部最高層級(jí)下發(fā)的決定為依據(jù)，以機(jī)關(guān)內(nèi)部最高層級(jí)的督促檢查來保證落實(shí)，以規(guī)范執(zhí)法行為為目的、以長期有效為出發(fā)點(diǎn)、以權(quán)威作保障，明確規(guī)則，劃定標(biāo)準(zhǔn)，讓執(zhí)法者在規(guī)則范圍內(nèi)完成“規(guī)定動(dòng)作和自選動(dòng)作”，確立“裁判員”、“巡邊員”的地位，保證執(zhí)法工作在法律的框架內(nèi)公平、公正進(jìn)行。

三、強(qiáng)化檢察機(jī)關(guān)自身監(jiān)督應(yīng)處理好的幾個(gè)關(guān)系

在強(qiáng)化檢察機(jī)關(guān)自身監(jiān)督時(shí)，監(jiān)督主體在行使監(jiān)督權(quán)時(shí)既不能監(jiān)督不力，也不能監(jiān)督失度，監(jiān)督過輕則縱奸，監(jiān)督過重而傷善。要把握好檢察機(jī)關(guān)自身監(jiān)督的尺度，需要處理好以下幾個(gè)關(guān)系：

一是處理好強(qiáng)化自身監(jiān)督與檢察官辦案權(quán)的關(guān)系。在執(zhí)法辦案監(jiān)督中，紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)與業(yè)務(wù)部門起著“雙重監(jiān)督”的作用，業(yè)務(wù)部門擔(dān)負(fù)著“一線監(jiān)督”的職責(zé)，紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)擔(dān)負(fù)著“同步監(jiān)督”的職責(zé)。只有兩者密切結(jié)合、協(xié)同作戰(zhàn)，才能更加有效地預(yù)防和治理自身執(zhí)法辦案中的腐敗問題，把事前、事中和事后監(jiān)督緊密結(jié)合起來，使監(jiān)督貫穿于執(zhí)法辦案始終。在強(qiáng)化自身監(jiān)督的同時(shí)，要注意保障檢察官的辦案權(quán)。檢察官在辦理案件時(shí)，不僅要依照具體的法律規(guī)范，還要綜合考慮社會(huì)、政治、經(jīng)濟(jì)、倫理、習(xí)俗等因素，盡可能使法、理、情得到兼顧，從而將抽象的立法公正轉(zhuǎn)化為具體的司法公正。自身監(jiān)督的目的是要防止檢察官超越法律規(guī)定、恣意妄為的辦案，使檢察官所辦的案件能夠經(jīng)得起法律規(guī)范的目的及社會(huì)效果的檢驗(yàn)，而不是完全限制檢察官的辦案權(quán)力。在開展自身監(jiān)督工作過程中，要注意尊重檢察官的辦案主體地位，做到不替代、不削弱檢察官的職能作用，監(jiān)督到位而不越位、參與而不干預(yù)，不斷改進(jìn)自身監(jiān)督的方式方法，使自身監(jiān)督工作逐步取得干警的認(rèn)同，適應(yīng)檢察工作的需要。

二是處理好強(qiáng)化自身監(jiān)督工作中內(nèi)力與合力的關(guān)系。自身監(jiān)督工作是一項(xiàng)復(fù)雜而艱巨的系統(tǒng)工程，涉及檢察工作全局。各級(jí)檢察機(jī)關(guān)要堅(jiān)持統(tǒng)籌兼顧，克服部門之間自成系統(tǒng)、各行其是的做法，切實(shí)做到協(xié)調(diào)統(tǒng)一，相互配合，形成齊抓共管的整體合力。一要繼續(xù)強(qiáng)化黨組在自身監(jiān)督工作中的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。各級(jí)院黨組是檢察機(jī)關(guān)自身監(jiān)督工作的責(zé)任主體，要把強(qiáng)化自身監(jiān)督工作放在更加突出的位置，納入黨的建設(shè)重要議事日程，融入檢察工作的總體規(guī)劃，一同部署，整體推進(jìn)，協(xié)調(diào)發(fā)展。檢察長要總攬全局，切實(shí)擔(dān)負(fù)起領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，加大“一把手”親自抓的強(qiáng)度和力度，努力發(fā)揮引領(lǐng)和表率作用。二要明確分管檢察長的監(jiān)督責(zé)任。按米歇爾的監(jiān)督理論，分管檢察長對所分管部門的監(jiān)督既有權(quán)威性，又有知情權(quán)，可以實(shí)現(xiàn)最及時(shí)、最有效的監(jiān)督。因此，分管檢察長要切實(shí)擔(dān)負(fù)起“一崗雙責(zé)”的監(jiān)督職責(zé)，做到布置工作與強(qiáng)化監(jiān)督同步進(jìn)行。三要明確各有關(guān)部門在自身監(jiān)督工作中的職責(zé)。各有關(guān)部門要按照自身監(jiān)督工作的分工要求，抓好責(zé)任分解、考核與追究三大環(huán)節(jié)，真正做到責(zé)任明確、目標(biāo)具體、責(zé)權(quán)統(tǒng)一，形成一級(jí)抓一級(jí)、逐級(jí)抓落實(shí)的責(zé)任網(wǎng)絡(luò)。四要充分發(fā)揮紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)的職能作用。檢察機(jī)關(guān)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)是專司內(nèi)部監(jiān)督的職能部門，其職責(zé)體現(xiàn)的是對監(jiān)督的再監(jiān)督，而且是一種不能替代的監(jiān)督。第一要做到全覆蓋，不留死角，換句話說，就是檢察權(quán)行使到哪里，監(jiān)督工作就要同步跟進(jìn)到哪里；第二要重點(diǎn)環(huán)節(jié)重點(diǎn)跟進(jìn)；第三是檢察機(jī)關(guān)各業(yè)務(wù)部門要主動(dòng)配合紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)自覺接受監(jiān)督，不能以任何理由或設(shè)置障礙或拒絕監(jiān)督。五要廣泛動(dòng)員檢察干警積極參與和支持檢察機(jī)關(guān)自身監(jiān)督工作。充分發(fā)揮廣大干警的監(jiān)督作用，形成全系統(tǒng)高度重視和積極參與自身監(jiān)督工作的大環(huán)境，推進(jìn)檢察機(jī)關(guān)自身監(jiān)督工作的深入開展。

三是處理好“建立制度”與“執(zhí)行制度”的關(guān)系。制度建設(shè)與制度執(zhí)行是自身監(jiān)督工作的重要內(nèi)容，二者應(yīng)當(dāng)并舉，不可偏廢。但在基本制度已經(jīng)確立的基礎(chǔ)上，就應(yīng)著重抓好制度的貫徹落實(shí)。自身監(jiān)督過程極其復(fù)雜，分工協(xié)作極為嚴(yán)密，沒有嚴(yán)格的規(guī)章制度，自身監(jiān)督工作的開展就難有保障。所以我們必須照章辦事、逐項(xiàng)落實(shí)，形成部署執(zhí)行和督辦檢查齊頭并進(jìn)，確保檢令暢通。當(dāng)前，在制度執(zhí)行中還存在一些問題，如執(zhí)行制度不規(guī)范、不細(xì)致，不嚴(yán)格依規(guī)依紀(jì)辦事，這與我們在自身監(jiān)督工作中重制度建設(shè)、輕制度執(zhí)行有關(guān)。許多工作往往以“制度”出臺(tái)而告終，即表現(xiàn)為忽視規(guī)定、制度的實(shí)際運(yùn)行，更不重視督促、檢查和反饋，導(dǎo)致出臺(tái)制度的初衷難以落實(shí)，制度效果大打折扣。對此，一方面要提高認(rèn)識(shí)，強(qiáng)化各級(jí)院領(lǐng)導(dǎo)和干警落實(shí)自身監(jiān)督的自覺性和主動(dòng)性；另一方面，要加強(qiáng)對自身監(jiān)督相關(guān)制度落實(shí)情況的監(jiān)督檢查，細(xì)化措施，明確要求，限時(shí)反饋，及時(shí)調(diào)整，注意對口監(jiān)控、落實(shí)責(zé)任，形成時(shí)時(shí)有人抓、事事有人管、件件有結(jié)果的良好局面。

四是處理好強(qiáng)化自身監(jiān)督工作繼承與創(chuàng)新的關(guān)系。繼承是發(fā)展的基礎(chǔ)，創(chuàng)新是發(fā)展的動(dòng)力。只有堅(jiān)持繼承，才能保持工作的連續(xù)性；只有堅(jiān)持創(chuàng)新，才能保持工作活力，適應(yīng)時(shí)代發(fā)展要求。一方面，要堅(jiān)持近年來檢察機(jī)關(guān)積累的行之有效的強(qiáng)化自身監(jiān)督的做法和制度機(jī)制，保持工作的連續(xù)性和穩(wěn)定性。另一方面，要按照“三個(gè)更加注重”的要求，抓好強(qiáng)化自身監(jiān)督工作過程中新情況、新問題的調(diào)查研究，增強(qiáng)對自身監(jiān)督工作趨勢性、規(guī)律性的認(rèn)識(shí)，以改革創(chuàng)新精神推進(jìn)自身監(jiān)督工作的思路創(chuàng)新和制度創(chuàng)新，不斷健全和完善監(jiān)督機(jī)制。在工作思路上，要進(jìn)一步解放思想，以創(chuàng)新的思維、發(fā)展的眼光來推進(jìn)自身監(jiān)督工作，積極探索新形勢下強(qiáng)化自身監(jiān)督工作的新思路，運(yùn)用發(fā)展的思路強(qiáng)化自身監(jiān)督，不斷增強(qiáng)自身監(jiān)督工作的預(yù)見性和主動(dòng)性。在制度建設(shè)上，要針對自身監(jiān)督工作中存在的漏洞和薄弱環(huán)節(jié)，建章立制，堵塞漏洞，用制度規(guī)范來強(qiáng)化自身監(jiān)督，使制度建設(shè)的指向具有根本性，制度建設(shè)的內(nèi)容具有監(jiān)控性，制度建設(shè)的設(shè)計(jì)具有可操作性，增強(qiáng)制度的程序性和技術(shù)含量，形成管用的自身監(jiān)督長效機(jī)制。

注釋：

[1]轉(zhuǎn)引自楊平、陳久紅、張林：《檢察機(jī)關(guān)內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制的理性思考及制度完善》，載《西部法學(xué)評(píng)論》2009年第1期。