2004-2013年國內開放存取研究高被引論文的多維度分析

張詩博

（嶺南師范學院 信息科學與技術學院,廣東湛江524048）

2004-2013年國內開放存取研究高被引論文的多維度分析

張詩博

（嶺南師范學院 信息科學與技術學院,廣東湛江524048）

摘要：為了探討近年來國內開放存取的研究特征與發展軌跡,利用中國知網（CNKI）的《中國學術期刊網絡出版總庫》和《中國引文數據庫》,參考維普信息資源系統的《中文科技期刊數據庫》和《萬方數據知識服務平臺》的數據,采用文獻計量學方法,對國內2004-2013年開放存取研究的高被引論文的基本數據進行了統計梳理,對其年代分布、核心作者、高載期刊、發文機構以及基金論文比例等構成要素做了深入的剖析,并以高被引論文關鍵詞及詞頻為切入點,探討了開放存取的研究主題及研究進程中的短板.

關鍵詞：開放存取；文獻計量：高被引論文

2003年《開放存取與促進學術出版”國際研討會綜述》［1］發表以來,開放存取運動引起學界的廣泛關注,開放存取研究取得了不菲的成果.本文利用中國知網《中國學術期刊網絡出版總庫》,參考維普信息資源系統的《中文科技期刊數據庫》和《萬方數據知識服務平臺》的數據,采用文獻計量學方法,對國內2004-2013年發表的開放存取研究的高被引論文進行多維度分析,努力發現研究特征和發展規律,促進開放存取研究的深入發展.

1　數據來源和研究方法

本文以中國知網（CNKI）期刊全文數據庫為數據源,參考維普信息資源系統的《中文科技期刊數據庫》和《萬方數據知識服務平臺》的數據,對篇名、摘要或者關鍵詞中含有“開放存取”、“開放存儲”、“OPen Access”的論文依次進行檢索,檢索論文發表的時間為2004-2013年,檢索時間為2015-04-30,共檢索出研究論文757篇,其中有被引記錄的568篇,被引頻次≥17次的論文84篇.本文把被引頻次≥17次的84篇論文定義為高被引論文（占全部發文量的1.1%）,并以它們為基本對象展開研究.

2　論文數量以及被引用基本數據

2.1發文數量和被引率

2004-2013年共發表開放存取研究論文757篇,年均76篇.但是,年份的論文產出量差異明顯∶2004-2008年,論文的產出量逐年增長,2009-2010年達到高峰,2011年之后逐漸下降.這個變化曲線清晰表明,國內開放存取研究的高峰期在2009-2010年,2011年之后的研究進入穩定狀態,詳見表1.

表1　2004-2013年開放存取研究論文數量及被引用情況

根據表1統計,2004-2013年共發表開放存取研究論文757篇,其中568篇被引用,被引率為75%；2004-2009年論文的被引率達80%以上,2009年之后論文的被引率逐年下降；568篇論文總計被引用5 496 次,篇均被引9.68次；2004-2008年為文獻引用的高峰期.

2004年發文2篇,被引率為100%,2013年發文88篇,被引率為28.40%.這種被引率逐年降低的趨勢體現了文獻被引次數與發表的時間長短成正比的規律.

2.2單篇論文的被引頻次

568篇論文的被引頻次分為兩個層面∶第一層面,被引頻次為1～16次的中低被引頻次論文.這一層面的論文總計484篇,占被引用論文總數的85.21%；總被引頻次2 480次,占被引用論文總被引頻次的45.12%.第二層面,被引頻次為17次以上的高被引頻次論文.這一層面的論文總計84篇,占被引用論文總數的14.79%；總被引頻次3 016次,占被引用論文總被引頻次的54.88%,見表2.

在高被引頻次論文中,吳建中先生2005年發表在《國家圖書館學刊》的《開放存取環境下的信息共享空間》被引頻次最高,8年間被引用266次,年均被引用33次.

微生物對原油組分降解的先后是有選擇性的，姥鮫烷植烷（分別用Pr、Ph表示）屬于支鏈烷烴，從表2可以看出，在14天的實驗周期內，原油的Pr/Ph比值前期基本不變，中后期迅速升高，這可能是由于前期原油中正構烷烴含量高，支鏈烷烴在正構烷烴含量高時基本不降解；而中后期正構烷烴含量比較低，支鏈烷烴才開始被微生物降解.

單篇論文的被引頻次是論文質量與學術影響力的重要測度,這種少量論文擁有較高的被引次數現象是長尾理論在開放存取研究中的反映.

表2　單篇論文的被引頻次及其分布

3　高被引論文的要素分析

3.1高被引論文的高載期刊分布

84篇論文分別刊載于29種期刊,其中刊載3篇以上的期刊12種,這12種期刊發表的高被引論文60篇,占全部高被引論文總量的71.4%,總被引頻次2 271次,占全部高被引論文總被引頻次的75%,見表3.這組數據表明,這12種期刊是國內開放存取研究中的高被引論文的高載期刊,它們是國內開放存取研究的重要平臺.

表3進一步顯示,46%的高被引論文發表在 《圖書情報工作》、《中國圖書館學報》、《中國科技期刊研究》、《國家圖書館學刊》、《圖書館學研究》和《情報雜志》等6種期刊上,這6種期刊已經成為開放存取研究的權威性期刊.

表3　高被引論文的高載期刊

3.2高被引論文的核心作者以及機構分布與研究重點

根據普賴斯定律m＝0.749（N max1/2）,N max＝統計年限中單個作者的最高發文數,m＝核心作者的最低發文數,結合表中數據

得出m＝0.749×51/2＝1.67.因此,發文2篇以上高被引論文的作者應為核心作者.表4顯示,2004-2013年期間84篇高被引論文的第1作者共計61位,其中核心作者12位.12位作者共發表高被引論文35篇,占高被引論文總數的41.7%.其中,李武和秦珂發表的高被引論文最多,均為5篇,分別占高被引論文總數的5.9%；王應寬和劉海霞兩位作者各發表高被引論文4篇；以上4位作者總計發表高被引論文18篇,占高被引論文總數的21.4%.另外,吳建中發表高被引論文1篇,但其被引頻次達到266次,領先于所有作者.統計結果顯示,84篇高被引論文中62%為獨著,38%為合著,合作組合以2～3人為主.

表4　發文2篇以上的核心作者

3.3高被引論文的產出機構布局

本文設定,發文量≥2篇的作者機構為開放存取研究的核心發文機構.表5統計結果顯示,開放存取研究的核心發文機構有9個,其中北京大學、武漢大學、中南大學和平原大學等4所高校,它們的高被引論文產出量分別是10.9%、10.9%、7.1%和5.9%.

公共圖書館和信息出版機構的開放存取研究也取得了一定成績,中國國家圖書館的發文量為4篇,《農業工程學報》編輯部的發文量為3篇,它們也是開放存取研究的重要機構.

表5　高被引論文的核心發文機構

3.4高被引論文的基金論文分布

在高被引論文中,省部級相關部門對開放存取研究資助的項目最多,秦珂的《開放存取的版權及其構建》、陳傳夫的《開放存取期刊的分布及獲取策略研究》、喻文的《開放存取對高校圖書館的影響及對策研究》等15篇高被引論文就是省部級基金項目的研究成果.國家層面的資助位居第二,胡德華、劉海霞與其研究團隊的《開放存取期刊論文質量和影響力評價研究》、李映兵的《開放存取的思索—高校圖書館面臨的挑戰及應對策略》、李麟、初景利的《開放存取出版模式及發展策略》等10篇高被引論文是國家級基金項目成果.

2006-2011年國內開放存取研究論文中基金論文的比例為25.6%［2］,而2004-2013年84篇高被引論文中32篇為基金論文,占高被引論文總數38.1%,高被引論文的基金論文比率比普通論文高出12.5%.這種現象反映了開放存取研究高被引論文吸納基金能力強,論文的學術水平較高.

4　關鍵詞顯示的研究主題

關鍵詞是論文主題思想和重要觀點的精煉概括,關鍵詞詞頻直接反映學科的研究主題.通過對84篇高被引論文關鍵詞的詞頻統計、歸并、整理,篩選出8個詞頻大于6次的高頻關鍵詞∶開放存取與開放倉儲、開放存取期刊、數字資源、圖書館、學術信息與學術交流、學術期刊、對策、出版模式.以8個高頻關鍵詞為基點,審讀84篇高被引論文,2004-2013年國內開放存取高被引論文的研究主題有7個大類.

（1）開放存取期刊的出版模式研究.開放存取的出版模式一直是近年來的研究熱點.研究者對開放存取出版模式的概念、產生的背景以及存在的主要問題進行了探討,論述了開放存取期刊和開放倉儲的內涵,對開放存取期刊和開放倉儲兩種途徑進行了比較［3-5］.開放存取期刊是互聯網上的免費在線出版物,它的出現給傳統紙質期刊帶來了巨大的沖擊,開放存取期刊的出現改變了學術交流體系.研究者認為,開放存取期刊目前出現了良好的發展態勢,規模不斷擴大,影響力日益增強［5-6］.開放倉儲是開放存取出版的途徑之一,知識庫的建設、版權、資金、管理維護等的內容引起了學者們高度關注,對基于學科開放倉儲學科知識庫和基于機構開放倉儲機構知識庫進行了有益的探討［7］.

（2）開放存取期刊的評價和質量控制研究.開放存取期刊的評價和質量控制直接關系到開放存取期刊的發展前景,因此一直是期刊編輯出版部門和學術界研究的熱點,研究者繼承和發展了傳統文獻計量學評價方法,認為影響因子、即年指標、被引頻次同樣適應于開放存取期刊學術影響力的評價.同時,基于開放存取期刊的特殊性,Web引文量、網絡影響因子和下載量等網絡文獻計量指標也是評價開放存取期刊的學術影響力不可或缺的指標［8-9］.

還有研究者對相同學科領域影響因子相近的完全開放存取期刊和非開放存取期刊的平均被引頻次、被引頻次的極差、平均作者數、論文合著率等4個評價指標進行了比較,認為開放存取論文的影響力已經達到甚至超過非開放存取論文［8］.

（3）開放存取對圖書館影響的研究.圖書館作為學術信息集散中心必將受到開放存取發展的沖擊.研究者認為開放存取對圖書館的影響主要集中在信息獲取、信息組織、服務模式和讀者信息獲取方式等方面,重點是圖書館如何在開放存取背景下改變服務模式和拓展信息共享空間［10-11］.

（4）開放存取對學術交流的影響研究.開放存取適應了網絡時代信息交流的特點,開創了一種全新、高效的學術交流模式.因此開放存取對學術交流的影響也進入了研究者視野.研究者認為,開放存取為人們提供一個可以即時進行學術信息交流的新平臺,這個平臺的主要特征是信息承載豐富,交流渠道快捷通暢,交流成本低廉,是開展學術對話,掌握最新學術動態,加速成果轉化的新通道［12-13］.

（5）開放存取期刊的版權問題研究.近年開放存取的版權政策和知識產權保護受到研究者的重視.開放存取是以現行法律為基礎,在許可協議框架內作者自愿讓渡部分版權,使用戶得到免費訪問權、獲取權和自由利用權的版權交易模式.研究者認為,這種新的出版模式應該通過協議獲得法律保護,建立國家許可證制度,構筑網絡資源認證體系,完善開放存取的授權模式等方式實施開放存取資源的版權管理［14］.

（6）開放存取資源的長期保存問題研究.數字資源的長期保存是開放存取發展成敗的關鍵.研究者就開放存取中不同類型的數字資源長期保存的技術策略、系統和框架等問題作了有意義分析［15］.還有研究者研究了國際上著名的數字保存領域相關的政策指南中關于開放存取資源長期保存的有關條款,調查了長期保存現狀和發展策略,研究了開放存取資源長期保存的目標、開放存取資源的選擇與評價、合作保存與多備份保存的方式等相關問題［16］.

（7）開放存取的發展現狀與對策研究.目前,開放存取期刊已經覆蓋了自然科學和社會科學眾多的學科領域,開放存取期刊的被引用率和影響因子在不斷提升,開放存取期刊和開放倉儲數量經過數年的積累已經進入了發展平緩期.研究者認為,把開放存取的期刊與論文納入科研評價體系,建立相應的機制,強化開放存取論文的質量控制,是促進開放存取的健康發展基本對策［17］.

4　結論

通過對開放存取研究高被引論文的多維度分析,研究結論如下∶開放存取的發文量和文獻被引率變化呈現出由初期的少量研究發展到鼎盛時期,再從巔峰到平緩的正態分布曲線,這個變化軌跡表明開放存取研究發展處于正常狀態.高被引論文中的基金論文明顯高于非高被引論文,表明高被引論文吸納基金能力強,而強大的基金資助是支持高被引論文學術質量的基石.開放存取研究成績很大,但由于開放存取研究內涵的特殊性和跨學科的特殊要求,仍然存在著諸多的薄弱環節.

第一,高被引論文的核心作者群尚未形成,研究團隊弱化.高被引論文的核心作者是學科研究領域中最有學術影響力的作者,這個群體狀況是一個學科研究發展的縮影.通過作者群體研究,不僅可以掌握學科科研發展的深度和廣度,而且對于學科研究的管理、組織、協調和引導都有積極地意義［18］.本文的統計結果顯示∶12位核心作者發表的高被引論文共35篇,僅占高被引論文總量的41.7%,還未達到普賴斯定律規定的“只有核心作者發文量約占總發文量的50%時,學科的高產作者群才可形成”的標準［19］.這表明開放存取研究領域穩定的核心作者群尚未形成.核心作者群的發育程度是學科發展成熟度的折射,開放存取研究核心作者群發育不足是學科發展不足的反映.

第二,高載期刊集中,其他學術期刊響應不足.開放存取研究涉及到多個學科,其研究的長足發展需要相關學科期刊的相應和支持.開放存取研究高被引論文刊載的期刊有《圖書情報工作》、《中國圖書館學報》等12種期刊高載期刊,其中11種是圖書情報類期刊,1種是信息出版類期刊.這也就是說,國內的開放存取研究發布的平臺集中于圖書情報期刊,其他相關學術期刊響應不足.這種現象意味著開放存取研究沒有得到其他相關學科的支持,而相關學科支持的缺位必將影響到開放存取研究的深度、廣度和開放存取運動的普及展開.

第三,高被引論文產出機構數量有限,覆蓋面偏小.高被引論文產出機構的數量和分布,是考量學科研究深度和廣度的尺度之一.開放存取研究高被引論文的作者機構來自北京大學、武漢大學、中南大學和平原大學、國家科學圖書館和《農業工程學報》編輯部等部門,但機構分布主要集中在高校及其附屬機構,數量有限,布點稀疏.這種產出機構布局表明開放存取研究的點少面小,研究的普及性不足.

第四,研究短板明顯.開放存取研究高被引論文的主題清晰,基本上涵蓋了該課題的主要內容,但是研究中短板還是非常明顯的,例如對開放存取技術支持研究、開放存取應用性研究、開放存取資源的長期保存的研究等重要內容沒有受到足夠的關注,這些方面的研究短板勢必成為制約開放存取理論研究深入進行和實際應用充分發展的不利因素.

國內開放存取研究從初期開放存取期刊的出版運作的基礎研究,到開放倉儲、信息共享空間、開放存取對圖書館的影響、開放存取期刊和論文的評價與質量控制等方面研究的充分展開,研究層次日益深化,研究高度不斷攀升,但研究進程中的局限性仍然明顯.

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（責任編輯∶邵曉軍）

中圖分類號：G236

文獻標識碼：A

文章編號：1007-5348（2015）10-0069-06

［收稿日期］2015-07-06

［基金項目］湛江師范學院人文社科研究青年項目（QW1110）；湛江市科技攻關計劃項目（2012C3106037）.

［作者簡介］張詩博（1984-）,女,河南洛陽人,嶺南師范學院信息科學與技術學院館員,碩士；研究方向∶圖書情報學.

M ultl-d lmenslonal Analysls of Dom estlc H lgh Clted PaPers on OPen Access Research ln 2004-2013

ZHANG Shi-bo
（Schoo1of Information Science and Techno1ogy,Lingnan Norma1Co11ege,Zhanjiang 524048,Guangdong,China）

Key words:oPen access；bib1iometrics；high1y cited PaPers

Abstract:To exP1ore the research features and the deve1oPment track of domestic oPen access in recent years, it uses methods of 1itera1 methodo1ogy and resources of″Pub1ication database of China academic journa1 network″and″Chinese Science Citation Database″in CNKI,referring to the data in the Chinese science and techno1ogy Periodica1 database of VIP information resources system and“WANFANG DATE”,to statistica11y sorts the basic data of high1y cited PaPers on the toPic of domestic oPen access in 2004-2013,Particu1ar1y to ana1yze e1ements on the time distribution,core authors,high1y cited journa1s,Pub1ishing organizations and distribution of high1y 1oaded PaPers with funds.W ith key words and word frequency in high1y cited PaPers as a breakthrough,it discusses the shortcomings of theme and Process of researches on oPen access.