論美國刑法中的犯罪心態

摘要：美國刑事法律中的犯罪心態最初的規定是紛繁復雜的，這可以歸咎于其國情。《模范刑法典》對于這一問題的規定打破了這一僵局，使得混亂逐漸歸于統一。其中僅用蓄意、明知、輕率、疏忽四個術語來規定犯罪心態，這一簡明的規定充分體現了美國刑事法律的務實特性。

關鍵詞：犯罪心態；《模范刑法典》；罪刑相適應；務實

中圖分類號：D971.2；DD914文獻標識碼：A文章編號：2095-4379-（2015）20-261-01

作者簡介：王麗（1993-），女，湖北洪湖人，臨沂大學法學院在讀本科生。

一、發展歷程

1607年，當英國的殖民者踏上北美建立在北美大陸的第一塊殖民地后，英國的普通法便在美國殖民地開始了直接適用。一般認為，英國刑事法律中的犯罪心態（mens rea）概念最早出現在羅馬法中，它起初是一個拉丁術語。然而，“英國的普通法在美國法院的判例及其解釋和運用，使美國的刑法產生了許多含混和不確定性”，加上美國的50個州、哥倫比亞特區以及聯邦各自都有自己的一套刑事法律制度，這使得各個刑事法律中關于犯罪心態的術語混亂而龐雜，接近七八十種。于是美國法學會在這種情形下擬制了對于美國刑事法律的法典化有歷史性意義的《模范刑法典》，并且僅用四個術語來認可和限定犯罪心態：蓄意（purpose）、明知（knowledge）、輕率（recklessness）、疏忽（negligence）。

二、概念與內涵

《模范刑法典》規定的刑法犯罪構成雙層模式是為人稱道的。顯然它包含兩個層次的內容，第一層次便是犯罪的本體要件——犯罪行為和犯罪心態。第二層次是責任充足條件——排除合法辯護。其中的犯罪心態，也可以稱為“可歸責的心理狀態”或者“犯意”，是指行為人在實施危害行為時應當受到道德規范以及法律規范的譴責與否定的心理狀態。

根植于美國法律傳統中的理念就是“犯罪越具有目的性，犯罪就越嚴重”。行為人如果在客觀上被認為對于導致的某種結果負有責任，同時行為人在為行為時確實不具有犯罪構成要件所要求的犯罪意圖，這就是嚴格責任。這相當于跑道的起跑線，是犯意階段的起點。《模范刑法典》的不同層級的犯意是界定在嚴格責任之后的“跑道”、“刻度”。下面我就對《模范刑法典》中對于“可責性”種類的規定予以解讀。

（一）蓄意

是指行為人以有意識的目的實施某種特定行為，追求某種特定結果，或者“犯罪本體要件中包括附隨情狀，行為人認識到該情狀存在，或者，相信或者希望該情狀的存在”。一言以蔽之，蓄意是行為人的一種積極自覺希望的心態。

（二）明知

是指行為人已經知道行為的性質，附隨情狀的存在以及會導致的結果而自覺地去實施這種行為。

（三）輕率

是指行為人有意識的無視違反法律規定的行為可能產生的不合理的實質危險。“輕率”是行為人的一種冒險心態，行為人主觀上已經有了認識，但是沒有制止而是選擇冒險一試。值得注意的是，行為人的這種無視行為還必須嚴重背離守法公民“所應遵守的行為標準”。

（四）疏忽

是指行為人沒有認識到產生法律禁止的結果的危險，這種未認識到的行為是嚴重背離在行為人的處境下理性人“所應遵守的注意標準”。也就是說按照守法公民的一般標準是應該認識到此種危險的。

三、價值與意義

《模范刑法典》的制定有以下兩種意義：

（一）使犯罪與刑罰的連接更為嚴密，更好的使犯罪與刑罰相適應。原始社會的同態復仇以及奴隸社會的等量報復等都反映了在傳統觀點里的，刑罰是一種報復，是對于犯罪造成的客觀危害的一種懲罰。犯罪與刑罰之間的唯一橋梁就是客觀的犯罪行為。至19世紀末，近現代意義的罪刑適應的原則轉型為不僅關注行為人的客觀犯罪行為還關注行為人的主觀心理狀態。貝卡里亞關于罪刑等價的原則說：“犯罪對公共利益的危害越大，促使人們犯罪的力量越強，制止人們犯罪的手段就應該越強有力”。而這個“手段”為了保證客觀公正與人道，就應該對于客觀的產生的危害程度進行評定，同時，為了防止無辜的懷有善良心態的人受到與故意的懷有邪惡心態的人同樣的懲罰——這明顯是不公的——我們也應該對于行為人的主觀惡性和人身危險性予以考慮與區分。由此，犯罪與刑罰之間的聯系不再只是客觀危害行為這一條單行道，而是被客觀危害行為與行為人的犯罪心態更緊密地聯系在一起，這當然也是“罪刑相適應”原則的體現。

（二）充分實現了務實的作用，同時改善了美國刑事法律中的混亂情況。英美法并不是如所說缺乏理論，而是更大程度上體現了其務實的特點。我們知道，法律，尤其是刑事法律，作為一種維護社會穩定和秩序的有力手段，有著嚴密的理論體系以及完善的內部結構實際上是為著其要實現的目標提供了一個合理的前提和基礎，但是要真正實現目標還必須實現的可能性很高，也即可操作性實用性較高。《模范刑法典》中規定的四個犯罪心態術語在程度上進行了層級的劃分，沒有繁亂的理論，正是對美國法律務實性的真實反映。有鑒于此，我國刑法學也可以借鑒這種實用主義原則，以鞏固甚或增強我國刑事法律的實用性，更好地維護社會的和諧穩定。當然，《模范刑法典》的示范作用也為各州法律混亂的解決提供了可供參考的模式，進而更好地確定法律的統一性、確定性。

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