專利運營的PPP模式應用探索

○林蓉

（江蘇省知識產權局 江蘇 南京 210016）

近期，國務院大力部署、推廣應用的政府與社會資本合作（PPP模式），作為新型融資模式、改進政府公共服務、推進國家治理體系和治理能力現代化的重要措施，是政府職能轉變和社會改革的重大舉措。現階段專利運營面臨若干困境，能否通過PPP模式找到破解的有效途徑尤為重要，筆者試從專利運營面臨的困境、PPP模式優勢以及專利運營的PPP模式等方面進行探索。

一、專利運營面臨的困境

專利運營是指通過專利的引進、集中和專利價值分析，利用許可、轉讓、維權和投資等方法實現專利的市場價值并提高競爭對手準入門檻的過程。專利運營是產業經濟發展到一定階段、專利數量達到一定程度必然呈現的經濟形態。世界知識產權組織的報告顯示，2013年全世界創新者共提交了約257萬件專利申請，其中中國82.5萬件，占全球總量的32.1%。2014年，我國專利申請受理量達到236.1萬件，連續4年位居全球之首。但是，大量專利被束之高閣，一些具有良好的潛在價值和市場前景的專利，由于權利人無力或怠于實施，最終成為“沉睡專利”。巨大的專利擁有量，既需要量中選優，又需要轉化成現實的生產力，實現資源的有效配置，實施有效的專利運營迫在眉睫。

現階段政府主導的專利運營主要是以項目形式委托給各運營機構（專利服務機構、科研院所等），在運作過程中面臨若干困境，從不同層面來看，主要有以下幾個方面。

1、從政府層面來看

政府的財政資源有限，與市場資源也難以有效對接，導致運營項目難以高質量、高標準完成；政府側重于政策制定、項目預算配置及執行，對專利轉化到成果及運營方面缺乏敏感度和實踐經驗；政府對專利運營投入的績效考核指標還不夠完善，在延續性、一致性及可操作性等方面有待加強。

2、從運營機構層面來看

運營機構掌握的專利數據、范圍有限，質量參差不齊，支持新興產業發展所需不足，導致專利交易服務資源無序分散不得力；運營機構管理體系不夠科學，從業人員能力水平有限，運營機制配套的軟實力不足，導致運營機制混亂不規范。

3、從企業層面來看

企業是專利運營的最終載體，但目前企業經營者的決心與投入不足，對專利運營知識了解甚少，運營流程與操作系統不足，商業模式與營銷欠缺，導致大部分企業把大部分資源放在創造專利上而沒有從專利中獲取效益。

上述種種原因導致了專利運營的效果并不理想，運作費用不能通過專利運營進行反哺，使政府、運營機構和企業喪失了對專利運營的信心和動力。

二、PPP模式的應用優勢

PPP模式是指政府與社會資本為共同參與生產并提供公共產品和服務、建立長期合作關系而簽訂的各種協議。其本質在于政府資源及市場資源在數量、質量上的優勢互補，特別強調共贏的理念、爭端的解決、公平公正及風險共擔。通過PPP模式，政府機構可以更加靈活地運用社會資本的各種優勢，同時又能保持對各項公共產品和服務在質量和水平上的管理、控制。PPP模式的引入與應用，有以下優勢。

1、調動社會資本，實現財政資金的最大價值

設計合理的PPP項目，可調動閑置且正在尋求投資機遇的本地、地區或國際范圍內的社會資本，通過投資方的競爭性選擇來加強領域內的競爭，實現財政引導資金的最大價值。

2、提高運營效率，降低公共項目的全生命周期成本

社會資本進行投資或取得業務機會的目標很明確，即實現利潤最大化，而利潤最大化主要通過提高運營效率來獲得。在透明、合理的成本核算機制、定價機制和價格調整機制下，社會資本有動力通過改進管理、優化創新降低項目建設和運營維護成本，進而降低政府為同等質量公共項目所付出的成本。

3、合理分配風險，提升公共項目價值

在法律約束和公共利益考慮的前提下，PPP模式將風險分配給能夠以最小成本、最有效管理的一方承擔。同時，政府和社會資本投資方要對各自的風險和成本進行全面、長期的考慮，以最低的長期經濟成本在項目期限中持續提供優質服務。與政府承擔全部風險的方式相比，可以降低項目總體風險管控成本，實現項目價值提升。

4、提高公共服務水平，提升公共管理能力

在PPP模式下，為保持持續提供公共服務，實現投資的最大收益，社會資本投資方必須具有滿足用戶需要、提升其服務水平的內在動力。與此同時，政府可以專注于公共服務的績效監管與總體規劃管理，在公共監管過程中實現公共管理能力的提升。

三、專利運營的PPP模式分析

一個完整的專利運營體系，集成了創造環節中的代理服務、專利布局，運用環節中的交易（許可或轉讓）、專利權投融資、專利價值分析、專利產業化實施、“專利池”構建、專利聯盟組織、專利協同運用，專利保護環節的專利預警分析、專利維權、侵權訴訟，專利管理環節的專利運營、新產品從研發到營銷的專利戰略制定以及服務環節的專利信息利用、專利分析、專利托管等內容。這一浩大工程在實踐中僅憑政府或市場主體的力量是難以解決的。專利運營市場的形成、專利運營環境的培育，必需政府、社會共同努力，形成優勢互補。專利運營應用PPP模式，應做好以下幾個方面。

1、建立風險分擔機制

專利運營的PPP模式下，政府和運營機構間應建立最優風險分擔機制。風險分擔，并非所有的風險都被政府轉移給運營機構，如果風險轉移不恰當，政府可能會由于轉移了自身可以更好管理的風險而向運營機構支付更多的費用，如專利運營中的專利政策、專利聯盟組織、專利維權等問題，均可由政府較好地解決。政府也不應承擔由運營機構承擔的風險，項目的設計、執行、財務和運營維護等商業風險應由運營機構來承擔，如專利運營中的專利戰略制定、專利產業化實施、專利托管等。通過有效的風險分配，可以使政府以最低成本、最有效的管理來實施專利運營項目，同時給予運營機構選擇如何處理和最小化所承擔風險的權利。風險分擔，首先應對專利運營項目中的風險進行識別、評估，分析會有什么風險、風險發生的概率，評估風險的重要性、風險發生的危險程度等。然后，在合同組織階段，雙方應就專利運營過程中的主要問題進行談判，通過合同條款確定雙方的權利和義務、服務定價和調整機制，務必確保談判內容已經覆蓋了雙方前期所識別的所有風險。

2、確定利益分配方案

利益分配問題是PPP項目合作中最為突出的問題，只有政府和社會資本雙方都認可的利益分配方案，才能保障合作過程的順利進行和項目的成功建設。在專利運營的PPP項目中，利益分配應堅持互利互惠，投入、風險與收益相對等，結構利益最優、效率與公平并重，信息透明等原則，最大程度地避免利益分配方案的不對稱性，鼓勵運營機構在確保公共利益的前提下，降低運作成本，增加公共產品和服務的有效供給，提高公共資源配置效率。尤其是以基金形式運作的專利運營項目，應充分考慮投入比例、風險分擔、合同執行度、貢獻度等多方面因素，科學制定政府與運營機構雙方的利益分配標準和方式，建立激勵機制和相互信任機制，保障各利益相關者積極合作。

3、選擇合適運作方式

我國官方文件中涉及到的PPP運作方式，主要有O&M、MC、BOT、BOOT、BOO等。從項目盈利性角度來看，專利運營可參考BOT、BOOT等方式推進。BOT，即“建設—運營—移交”，是指運營機構按照政府要求組織項目建設，并按照協議進行專利運營，在協議期滿后將項目移交給政府。一般情況，協議期內足以讓運營機構取得合理回報收益。BOOT，即“建設—擁有—運營—轉移”，由BOT演變而來，不同之處在于，BOT方式在項目建成后，運營機構只擁有項目的經營權；而BOOT方式，在項目建成后并在規定的期限內，運營機構既有經營權，也有所有權。

4、完善績效評價機制

科學合理的績效評價指標設計及其機制將影響專利運營項目的計劃、執行、產出、成果等效率與效益。針對目前的評價指標體系，可增加以下指標：第一，增加流程管理指標，通過該指標引導政府和運營機構重視和規范專利運營項目實施過程中的流程管理，是針對項目全生命周期的管理；第二，除專利指標外，增加其他知識產權指標，如專有技術、著作權、商標權等，以避免其他知識產權的流失或忽視知識產權組合的價值；第三，增加專利技術價值指標，如專利技術所處的產業及技術產品結構是否為關鍵位置，其生命周期如何等；第四，增加專利權入股、技術標準、專利池、侵權訴訟等活動參與度指標；第五，增加因專利而使產業獲得運營自由及優勢競爭的程度指標等。通過績效評價，反映出專利運營項目在決策、建設和運作過程中出現的一系列問題，并將各類信息反饋到相關管理部門，以檢驗項目投資決策是否正確，促進項目全生命周期中各項工作的不斷完善，從而構建科學完整的績效評價管理系統。

[1]陳輝：PPP模式手冊：政府與社會資本合作理論方法與實踐操作[M].知識產權出版社，2015.

[2]周延鵬：智富密碼：知識產權運羸及貨幣化[M].知識產權出版社，2015.

[3]陸介平、林蓉、王宇：專利運營：知識產權價值實現的商業形態[J].工業技術創新，2015（2）.