區(qū)域創(chuàng)新體系研究演進(jìn)探析及未來展望①

嘉興學(xué)院南湖學(xué)院 上海財(cái)經(jīng)大學(xué)國際工商管理學(xué)院 俞杰龍

嘉興學(xué)院南湖學(xué)院 駱勇忠

1 區(qū)域創(chuàng)新體系研究的理論溯源

區(qū)域創(chuàng)新體系(或系統(tǒng))理論的溯源主要是創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)、國家創(chuàng)新系統(tǒng)理論和區(qū)域經(jīng)濟(jì)理論[1-3]。

1.1 創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)詮釋了區(qū)域創(chuàng)新體系的內(nèi)涵、運(yùn)行模式和擴(kuò)散原理

1912年熊彼特首次提出創(chuàng)新概念，并將創(chuàng)新內(nèi)涵界定為新產(chǎn)品、新技術(shù)、新市場、新來源、新組織五大方面，開創(chuàng)了熊彼特式創(chuàng)新理論。后續(xù)研究者對(duì)區(qū)域創(chuàng)新體系的概念界定大多是源于以上五方面改進(jìn)而來的。熊式創(chuàng)新理論的長期發(fā)展產(chǎn)生了創(chuàng)新的運(yùn)行模式理論，主要包括集成創(chuàng)新、協(xié)同創(chuàng)新、開放創(chuàng)新和網(wǎng)路創(chuàng)新模式理論。創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)中的S型擴(kuò)散模型、時(shí)間替代模型等為區(qū)域創(chuàng)新體系的擴(kuò)散提供了理論依據(jù)。

1.2 區(qū)域創(chuàng)新體系(RIS)是國家創(chuàng)新體系(NIS)在區(qū)域?qū)哟蔚难由旌腕w現(xiàn)

從20世紀(jì)40年代開始，國家創(chuàng)新體系理論逐漸成熟，其內(nèi)容包含國家技術(shù)創(chuàng)新體系論、國家制度創(chuàng)新體系論和國家知識(shí)創(chuàng)新體系論。

1.3 區(qū)域經(jīng)濟(jì)理論詮釋了區(qū)域創(chuàng)新體系的經(jīng)濟(jì)本質(zhì)問題

區(qū)域經(jīng)濟(jì)理論詮釋了區(qū)域創(chuàng)新體系如何推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長、如何在空間上聚集、如何在時(shí)間上動(dòng)態(tài)演化[3]。

2 區(qū)域創(chuàng)新體系基礎(chǔ)和本真的研究

區(qū)域創(chuàng)新體系基礎(chǔ)和本真的問題，主要包括區(qū)域創(chuàng)新體系的概念、內(nèi)涵、構(gòu)成、功能，區(qū)域創(chuàng)新能力和創(chuàng)新績效的評(píng)價(jià)等。Cooke教授(1992)首次提出了區(qū)域創(chuàng)新體系的概念[4]，在其與合作者的共同努力和推動(dòng)下，1995年秋季以“區(qū)域創(chuàng)新體系”為主題的國際學(xué)術(shù)討論會(huì)成功舉行，會(huì)議的成果是被認(rèn)為區(qū)域創(chuàng)新體系研究中具有里程碑意義的著作《區(qū)域創(chuàng)新體系：在全球化世界中治理的作用》一書于1998年(第一版)正式出版，該書是最早的系統(tǒng)全面研究區(qū)域創(chuàng)新體系的文獻(xiàn)，極大地推動(dòng)了區(qū)域創(chuàng)新體系的研究[5]。

2.1 區(qū)域創(chuàng)新體系的概念、內(nèi)涵和構(gòu)成

區(qū)域創(chuàng)新體系的主體包括企業(yè)、大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)、中介服務(wù)機(jī)構(gòu)和政府等；區(qū)域創(chuàng)新投入主要有人才、資金、技術(shù)等的投入；創(chuàng)新內(nèi)容包括技術(shù)創(chuàng)新、管理創(chuàng)新、體制創(chuàng)新等；創(chuàng)新產(chǎn)出為產(chǎn)品創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新與環(huán)境創(chuàng)新[6-8]。

2.2 區(qū)域創(chuàng)新體系的功能、區(qū)域創(chuàng)新能力和創(chuàng)新績效的評(píng)價(jià)

王稼瓊、繩麗惠、陳鵬飛(1999)研究指出區(qū)域創(chuàng)新體系以技術(shù)創(chuàng)新為主，企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新的主體，區(qū)域創(chuàng)新體系具有以下功能：激活中小企業(yè)、改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)、產(chǎn)品創(chuàng)新與成果轉(zhuǎn)化、制度與機(jī)制創(chuàng)新、發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)[9]；劉順忠、官建成(2002)使用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析(DEA)，同類型決策相對(duì)有效性的系統(tǒng)分析方法，對(duì)創(chuàng)新人力資源和財(cái)力資源投入轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新產(chǎn)出的效率進(jìn)行評(píng)價(jià)，并進(jìn)而得出我國各區(qū)域創(chuàng)新體系的特點(diǎn)[10]。甄峰、黃朝永和羅守貴(2000)建立了一個(gè)區(qū)域創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)體系，評(píng)價(jià)指標(biāo)包含四個(gè)層面：知識(shí)創(chuàng)新能力、技術(shù)創(chuàng)新能力、管理與制度創(chuàng)新、宏觀經(jīng)濟(jì)和社會(huì)環(huán)境[11]。朱海就(2004)則認(rèn)為區(qū)域創(chuàng)新能力是由網(wǎng)絡(luò)的創(chuàng)新能力、企業(yè)的創(chuàng)新能力和創(chuàng)新環(huán)境三部分組成，并構(gòu)建了包含這三個(gè)維度的區(qū)域創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)體系[12]。

3 區(qū)域創(chuàng)新體系影響因素、運(yùn)行機(jī)制和時(shí)空格局演化

隨著該領(lǐng)域研究的深入，學(xué)者們對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力的影響因素、運(yùn)行機(jī)制、區(qū)域創(chuàng)新體系發(fā)展演化的規(guī)律，以及不同區(qū)域創(chuàng)新能力的比較等方面進(jìn)行研究，研究方法上也從一般計(jì)量方法到開始運(yùn)用空間計(jì)量和動(dòng)態(tài)分析的方法。

3.1 區(qū)域創(chuàng)新能力的影響因素

魏守華、吳貴生和呂新雷(2010)研究指出區(qū)域創(chuàng)新能力的影響因素包括產(chǎn)業(yè)集群環(huán)境、產(chǎn)學(xué)研聯(lián)系的質(zhì)量、對(duì)區(qū)域外技術(shù)溢出的吸收能力[13]，Michael ffamp; Viktor(2011)的研究中創(chuàng)新的效率由私企和研究院所研發(fā)的互動(dòng)決定[14]，Peter(2014)實(shí)證分析了企業(yè)家精神、創(chuàng)新和區(qū)域發(fā)展的關(guān)系[15]。陳悅、劉則淵、蘇立新(2014)提出構(gòu)建基于互聯(lián)網(wǎng)的國家/區(qū)域“發(fā)現(xiàn)—?jiǎng)?chuàng)新”體系[16]。區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)形成的障礙主要是合作障礙、創(chuàng)新限制和占優(yōu)勢的市場與互動(dòng)空間處于區(qū)域之外。創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)包括失去技能的風(fēng)險(xiǎn)、合作的高成本和泄露費(fèi)用的風(fēng)險(xiǎn)等[17]。創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)是一種混合的、雙方同意的交易方式，以及獲得和分享資源的制度安排，而創(chuàng)新環(huán)境被認(rèn)為是企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的基本背景，是維系和促進(jìn)創(chuàng)新的保障因素，包括宏觀政策環(huán)境、體制機(jī)制、基礎(chǔ)設(shè)施、服務(wù)設(shè)施、社會(huì)文化環(huán)境和創(chuàng)新氛圍[18]。Batabyal ffamp; Nijkamp(2014)還研究了區(qū)域創(chuàng)新體系正的和負(fù)的外部性[19]。

3.2 區(qū)域創(chuàng)新體系的運(yùn)行機(jī)制和時(shí)空演化規(guī)律

區(qū)域創(chuàng)新體系遵循要素協(xié)同、需求導(dǎo)向、循環(huán)反饋和主體轉(zhuǎn)換等運(yùn)行機(jī)制，經(jīng)歷初創(chuàng)、成長、成熟、升級(jí)或衰退階段，但每一階段的功能需求卻有顯著的差異。張來武(2011)提出我國轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式就是從傳統(tǒng)生產(chǎn)要素驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長的方式轉(zhuǎn)到由科技創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的方式[20]。王家庭、賈晨蕊(2009)通過空間誤差自相關(guān)模型實(shí)證表明，區(qū)域研發(fā)資金投入對(duì)于區(qū)域創(chuàng)新能力的影響顯著，但影響力增速逐漸放緩[21]。蔣天穎(2013)空間數(shù)據(jù)分析的結(jié)果表明，2001～2011年間，我國區(qū)域創(chuàng)新差異總體呈現(xiàn)擴(kuò)大的趨勢，并逐漸呈現(xiàn)空間集聚的態(tài)勢[22]。

3.3 不同省級(jí)區(qū)域創(chuàng)新能力的比較

中國科技發(fā)展戰(zhàn)略研究小組從1999年起連續(xù)15年發(fā)布中國區(qū)域創(chuàng)新能力報(bào)告，該報(bào)告是對(duì)中國各省區(qū)域創(chuàng)新能力進(jìn)行比較科學(xué)、客觀、全面的研究[23]。韓子睿(2014)把江蘇的各主要指標(biāo)數(shù)據(jù)與廣東、浙江、山東等創(chuàng)新先進(jìn)地區(qū)進(jìn)行了比較分析[24]。

4 簡要評(píng)述和未來展望

4.1 區(qū)域創(chuàng)新體系的研究進(jìn)入深化細(xì)化漸趨成熟的階段

區(qū)域創(chuàng)新體系的研究其理論溯源于創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)、國家創(chuàng)新系統(tǒng)理論和區(qū)域經(jīng)濟(jì)理論，自1992年Cooke教授明確提出“區(qū)域創(chuàng)新體系”的概念至2005年前后，該領(lǐng)域研究處于起步階段，研究的內(nèi)容主要是區(qū)域創(chuàng)新體系基礎(chǔ)和本真的問題，約從2006年起，中國知網(wǎng)和Web of Science 中以“區(qū)域創(chuàng)新”(regional innovation)為主題的論文呈現(xiàn)爆炸式增長的趨勢，其中中國知網(wǎng)從2005的700多篇增長至2006年的1700多篇，WOS也驚人的相似，從2005的60多篇增長至2006年的230多篇，且在2006～2012年間發(fā)文數(shù)量基本保持穩(wěn)定，研究內(nèi)容更加深入，研究方法也更加多樣化。2013年起文章數(shù)量出現(xiàn)緩慢下降的趨勢，新理論復(fù)雜的數(shù)理方法的逐步引入，我們認(rèn)為該領(lǐng)域的研究在深化細(xì)化，已經(jīng)進(jìn)入成熟期的前期。

4.2 深化細(xì)化漸趨成熟階段的研究展望

4.2.1 區(qū)域創(chuàng)新體系研究將進(jìn)一步延伸到市際區(qū)域

區(qū)域創(chuàng)新體系是國家創(chuàng)新體系的延伸，目前研究大多使用省際面板數(shù)據(jù)或混合截面數(shù)據(jù)研究分析中國區(qū)域創(chuàng)新或大片區(qū)如華東或中部地區(qū)的區(qū)域創(chuàng)新。未來將延伸到基于市級(jí)面板數(shù)據(jù)的省級(jí)區(qū)域創(chuàng)新能力空間分布特征的研究，市級(jí)區(qū)域創(chuàng)新的個(gè)性和特征將更加顯著，市級(jí)區(qū)域創(chuàng)新的經(jīng)驗(yàn)和規(guī)律也更容易被復(fù)制和推廣。并且微觀層面的區(qū)域創(chuàng)新研究，有助于對(duì)目前區(qū)域創(chuàng)新研究成果的理解和相互印證。2014年已有席雪紅等對(duì)河南省18個(gè)地市創(chuàng)新能力進(jìn)行了定量評(píng)價(jià)[25]。

4.2.2 區(qū)域創(chuàng)新時(shí)間空間格局演化的研究將逐步深入

已有研究使用了空間誤差自相關(guān)模型等分析中國各省區(qū)域創(chuàng)新在空間上的互動(dòng)影響，以及中國各省區(qū)域創(chuàng)新能力自我累積循環(huán)發(fā)展的動(dòng)態(tài)演化趨勢[22]。未來研究可以基于市級(jí)面板數(shù)據(jù)，探討市級(jí)區(qū)域創(chuàng)新因素在區(qū)域間的流動(dòng)，在空間上的互動(dòng)影響，以及時(shí)間上的動(dòng)態(tài)集聚影響和演化規(guī)律。

4.2.3 新經(jīng)濟(jì)地理理論等新理論引入以修正現(xiàn)有理論基礎(chǔ)的缺陷

新理論主要指理論溯源中提到的三大理論之外的理論，已有部分學(xué)者探索運(yùn)用先進(jìn)理論到區(qū)域創(chuàng)新的研究中。王衛(wèi)彬、俞杰龍和樸基成(2012)探討了如何將科技金融作為一個(gè)變量，衡量其對(duì)區(qū)域創(chuàng)新的影響。建立了金融工具和科技投入的結(jié)合模型，構(gòu)建了科技金融促進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展效率的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，并基于浙江嘉興的數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證研究[26]。張戰(zhàn)仁(2013)引入新經(jīng)濟(jì)地理理論對(duì)區(qū)域創(chuàng)新差異的形成機(jī)制進(jìn)行研究[27]。新經(jīng)濟(jì)地理理論(NEG理論)是20世紀(jì)90年代由克魯格曼等人開創(chuàng)的，修正了傳統(tǒng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)理論的無差異空間、無運(yùn)輸成本等嚴(yán)格假定，未來將有更多新理論引入到區(qū)域創(chuàng)新體系的研究中，以糾正現(xiàn)有區(qū)域創(chuàng)新體系研究理論基礎(chǔ)的缺陷和不知。

4.2.4 引入?yún)^(qū)域創(chuàng)新體系研究新的影響因素和變量

根據(jù)《中國區(qū)域創(chuàng)新能力發(fā)展報(bào)告2013》，上海江浙等地區(qū)經(jīng)濟(jì)已進(jìn)入創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段。創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展階段，傳統(tǒng)因素投入、政策和需求等對(duì)區(qū)域創(chuàng)新的解釋能力不足，新經(jīng)濟(jì)地理因素創(chuàng)新互動(dòng)溢出、要素區(qū)際流動(dòng)和空間報(bào)酬遞增等的影響增大。未來研究可以探討區(qū)域創(chuàng)新體系新興的影響因素、新興影響因素的測量或量表的編制、新興因素與傳統(tǒng)因素的影響關(guān)系和互動(dòng)機(jī)制等。

4.2.5 引入分位數(shù)回歸、工具變量等方法分類型分階段研究

已有部分學(xué)者探索運(yùn)用GE矩陣、馬爾科夫鏈、非線性規(guī)劃等方法，構(gòu)造情景對(duì)我國區(qū)域創(chuàng)新體系建設(shè)可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)和戰(zhàn)略態(tài)勢進(jìn)行分析[28]。未來還可以使用更多數(shù)理統(tǒng)計(jì)的模型和方法，將區(qū)域創(chuàng)新體系分類、分階段進(jìn)行研究，比如使用分位數(shù)回歸方法對(duì)處于不同發(fā)展階段的區(qū)域、分析各種傳統(tǒng)要素和新興要素對(duì)區(qū)域創(chuàng)新能力影響大小的變化規(guī)律。還可以尋找區(qū)域創(chuàng)新體系不可觀測因素的工具變量，增加和拓展傳統(tǒng)區(qū)域創(chuàng)新體系的研究內(nèi)容等。

[1] 林迎星.區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)研究綜述[J].中國科技論壇,2004(06).

[2] 畢亮亮.區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)研究述評(píng)與展望[J].中國科技論壇,2011(12).

[3] 王松,胡樹華,牟仁艷.區(qū)域創(chuàng)新體系理論溯源與框架[J].科學(xué)學(xué)研究,2013,31(3).

[4] COOKE P.Regional innovation systems:Competitive regulation in the new Europe[J].GeoForum,1992,23(3).

[5] BRACZYE H,COOKE P,HEIDENREICH M.Regional Innovation Systems:The Role of Governances in a Globalized World[M].2 th ed.London:Routledge,2004.

[6] JOHANNESSEN JA,DOLVA JO.Organizing innovation:integrating knowledge systems[J].European Planning Studies.1997,5(3).

[7] 黃魯成.宏觀區(qū)域創(chuàng)新體系的理論模式研究[J].中國軟科學(xué),2002(01).

[8] 柳卸林,胡志堅(jiān).中國區(qū)域創(chuàng)新能力的分布與成因[J].科學(xué)學(xué)研究,2002(5).

[9] 王稼瓊,繩麗惠,陳鵬飛.區(qū)域創(chuàng)新體系的功能與特征分析[J].中國軟科學(xué),1999(2).

[10] 劉順忠,官建成.區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)創(chuàng)新績效的評(píng)價(jià)[J].中國管理科學(xué),2002(1).

[11] 甄峰,黃朝永,羅守貴.區(qū)域創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系研究[J].科學(xué)管理研究,2000(6).

[12] 朱海就.區(qū)域創(chuàng)新能力評(píng)估的指標(biāo)體系研究[J].科研管理,2004(3).

[13] 魏守華,吳貴生,呂新雷.區(qū)域創(chuàng)新能力的影響因素——兼評(píng)我國創(chuàng)新能力的地區(qū)差距[J].中國軟科學(xué),2010(09).

[14] MICHAEL F,VIKTOR S.Determinants of the Efficiency of Regional Innovation Systems[J].Regional Studies,2011,45(7).

[15] PETER N.Entrepreneurship,Innovation and Regional Development:An Introduction[J].Economic Geography,2014,90(1).

[16] 陳 悅,劉 則 淵,蘇 立 新.基 于 互 聯(lián) 網(wǎng) 的 國 家/區(qū)域“發(fā)現(xiàn)—?jiǎng)?chuàng)新”體系的理論構(gòu)建[J].科學(xué)學(xué)研究,2014,32(2).

[17] VAZ,E,VAZ T.N,GALINDO PV.Modelling innovation support systems for regional development-analysis of cluster structures in innovation in Portugal[J].Entrepreneurship and Regional development.2014,26(1).

[18] 郁鵬,路征.區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng):理論與政策[J].特區(qū)經(jīng)濟(jì),2012(10).

[19] BATABYAL A,NIJKAMP P.Positive and Negative Externalities in Innovation,Trade,and Regional Economic Growth[J].Geographic analysis,2014,46(1).

[20] 張來武.科技創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變[J].中國軟科學(xué),2011(12).

[21] 王家庭,賈晨蕊.中國區(qū)域創(chuàng)新能力及影響因素的空間計(jì)量分析[J].中國科技論壇,2009(12).

[22] 蔣天穎.我國區(qū)域創(chuàng)新差異時(shí)空格局演化及其影響因素分析[J].經(jīng)濟(jì)地理,2013(6).

[23] 柳卸林,高太山,周江華.中國區(qū)域創(chuàng)新能力報(bào)告2013[M].北京:科學(xué)出版社,2014.

[24] 韓子睿.江蘇區(qū)域創(chuàng)新能力比較分析及對(duì)策建議[J].技術(shù)經(jīng)濟(jì)與管理研究,2014(2).

[25] 席雪紅.河南省區(qū)域創(chuàng)新能力的空間分布特征分析[J].統(tǒng)計(jì)與決策,2014(15).

[26] 王衛(wèi)彬,俞杰龍,樸基成.科技金融與高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的實(shí)證研究[J].科技管理研究,2012(24).

[27] 張戰(zhàn)仁.我國區(qū)域創(chuàng)新差異的形成機(jī)制研究——基于新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的實(shí)證分析[J].軟科學(xué),2013(6).

[28] 王玲玲,李芳林.我國區(qū)域創(chuàng)新體系建設(shè)的量化情景分析[J].科技進(jìn)步與對(duì)策,2013,30(10).