歷時構式語法的理論構建——《構式化與構式變化》述介

○劉麗媛

（北京師范大學 文學院，北京100875）

構式語法理論產生至今已有20年，觀察視角從共時平面擴展到歷時平面，單純地借用語法化理論已經不能滿足當前研究的需求，迫切需要一套構式語法體系內的研究方法或理論。2013年，Elizabeth Closs Traugott與Graeme Trousdale合著的由牛津大學出版社出版的《構式化與構式變化》（Constructionalization and Constructional Changes）一書及時彌補了這一空缺，形成了關于構式演變研究的理論體系。該書采用基于使用的模型，把“構式化”與“構式的變化”都納入研究范疇，從語法構式化、詞匯構式化和構式化語境三個角度入手，對當前的歷時構式語法以及語法化、詞匯化研究都有一定的理論價值，成為歷時構式語法研究的奠基之作。

全書一共六章。第一章概述了研究現狀和理論框架。第二章綜述了基于使用的符號變化網狀模型。第三章和第四章分別考察了語法的構式化和詞匯的構式化。第五章關注發生構式化的語境。最后一章匯總了作者的主要觀點，概述了研究的前景。下面我們分章簡要介紹該書主要內容。

一、框架結構

本章主要介紹研究背景、假設前提、方法材料、篇章結構等。作者采用歷時構式語法的研究視角，以英語的歷時語言為語料，依據語言運用的事實研究構式變化的產生及其本質，與認知構式語法和激進構式語法的觀點大部分一致，但不拘泥于已有的構式語法理論體系。在構式與構式變化的概念方面，作者限定“構式”的基本模板為[[F]?[M]]，指形式（F）和意義（M）的配對，形式上涉及到句法、詞法、音系形式，意義上涉及到語篇、語義和語用。

本研究假設構式關聯形成繼承性的語法分層級網狀模型。Goldberg（2003：219）認為“我們全部的語言知識被構式網絡刻畫”，作者同樣借用“網絡”解釋構式的變化以及不同構式間的關系。不同的構式可以通過“規模”“特性”“概念”三個維度進行分析，各種類型的構式化可以通過“圖式性”“能產性”和“復合性”三個要素的變化來衡量。

關于構式變化的問題，作者重點區分了術語“構式化”和“構式的變化”，簡單地說，“構式化”是指產生新的形式意義配對的變化，網狀模型中會形成新的節點；“構式的變化”是指對現存構式內部維度產生影響的變化，不涉及新節點的產生，二者是本書主要關注的兩類構式變化。同時，作者區分“前構式化的構式變化”（PreCxzn CCs）和“后構式化的構式變化”（PostCxzn CCs），前者包括語用的拓展、語用的語義化、形式和意義的錯配以及一些小的分布變化，后者包含搭配的擴展，可能也包含形態和音系的縮減（reduction）。

作者說明了與本書相關的語言演變研究概況，反思和融合語法化理論和詞匯化理論，解釋了兩種闡述語言演變的原理“新分析”（neoanalasis）與“類推化”（analogization），強調構式是如何變化的，區別于變化的原因或機制“重新分析”與“類推”。

二、基于使用的符號變化模型

本章詳細闡述了基于使用的符號變化模型，認為語言是構式關聯形成的網絡，通過網狀模型的擴大與收縮，可以更好地解釋語言變化是相關的。

作者認為語言的存儲與“使用”密切相關，存儲的單元是構式，使用頻率越高，存儲單元越固定。一個能產的已有構式，可以通過新分析和重新組合，在網狀模型中產生約定俗成的新節點，形成新的存儲單元。大多數的語言變化是構式的變化，使網狀模型中已有節點的形式或者意義發生變化，不產生新節點。在基于使用的模型中，每一步微小的變化都是可以識別的，新結構的出現稱為浮現（emerge）。

網狀模型中的節點是形式和意義配對的實體，鏈接可以是任意節點間多元的不同方向的語義、語用、話語、句法、詞法、音系等的連接。作者說明了網狀模型與語言處理、語言學習的關系。學者可以通過分析這一過程，證實網狀模型是如何變化的。基于此，作者以“agreat deal”為例采用擴散激活機制分析了網狀模型中節點的關聯及變化，擴散時通過選擇激活中間節點找到從已知形式到未知意義的最佳路徑。作為神經機制的擴散激活機制與語言變化機制類比推理相關，類比推理發生時可能導致構式變化。

網狀模型中一般包括兩類鏈接：相關鏈接與遺傳鏈接，Goldberg（1995）提出構式間的相關鏈接包含四類：多義鏈接、隱喻鏈接、部整鏈接和實例鏈接。網狀模型中的鏈接會發生變化，作者從構式的生命周期討論網狀模型的產生與重組，尤其關注圖式進入模型邊緣、停留在邊緣，被廢棄的現象。范疇、斜坡、漸序性三者之間存在一定的聯系，從詞匯到語法之間有一個斜坡。作者以the way構式為例，詳細地論證了上述觀點。最后補充說明了部分問題，如，網狀模型中的節點和鏈接是怎樣發展的。

三、語法的構式化

語法的構式化是指通過一系列微小變化的新形式和意義配對符號的產生，這些新配對符號在功能上多是程序性的。本章不局限于語法化研究的傳統主題，對語法的構式化進行了細致闡述，所用方法在一定程度上融合并增強了語法化的研究。具體表現為語法化主要關注的是典型的或構式中不可分割的個體詞素的發展，是單維度的；構式語法中的構式既有原子的也有復雜的，既包括圖式層次也包括微觀構式層次。

語法化研究的兩個主要方面包括：語法化原始表達的各方面縮減和依賴性增強；語法化的擴展。語法的構式化關注構式細微變化的視角與語法化的研究是兼容的，一方面語法的構式化涉及到構式類型和使用范圍的擴展，語法化的擴展為討論樣例匹配的形式、與擴展相關的類推化以及構式圖式家族的形成提供了框架；另一方面語法的構式化涉及到組塊和形式的固定，很多個體變化涉及到各種各樣的表達縮減，語法化的縮減需要被包含在語法構式化的模型中。同時，這兩類變化可能是交叉的。

構式變化的方向與能產性、圖式性和復合性的變化相關，作者主要采用二項式量詞（binominal quantifiers）和表示“將要”的“begoing to”的發展過程進行論證。語法化的擴展研究與語法構式化中程序功能的發展（能產性、搭配范圍、圖式性的增加）是一致的，語法化的縮減研究與語法構式化中復合性的減少是一致的。影響三個要素變化方向的主要原因是重復，另一個原因是類推思維。

基于構式化和構式的變化，一些特定類型的去語法化（degrammaticalization）方式需要重新定性。去語法化的反例也說明了擴展的特殊路徑是不能預測的，一些認為可以從共時推斷過去變化的學者應有警惕。本章最后以兩個微觀構式ALL-和WHAT-pseudo-clefts（假分裂句）的發展為例，闡釋了語法構式化的觀點。

四、詞匯的構式化

本章吸收并反思了已有的詞匯化理論，思考詞匯構式在圖式和構式方面的發展，細致闡述了詞匯構式化的觀點。詞匯構式化主要關注新形式和意義的配對，配對中意義主要是實義的，形式主要是重要的詞類，如名詞、動詞或形容詞。

詞匯構式主要包括微觀構式和一些圖式。構詞法圖式和語法圖式間存在一定的差異，構詞法圖式涉及到黏著語素，語法圖式可能全部由自由語素組成（Booij 2010）；構詞法圖式有基本的實質意義和主要的句法范疇形式（名詞、動詞、形容詞），語法圖式總是或至少部分有程序意義。構詞法圖式內部存在層級差異，主要區別合成詞和類詞綴。派生詞法圖式與語法化的程序性存在“詞匯功能”與“程序功能”的差異。

作者對“詞匯化”的概念及研究對象進行了反思。作者認為，在語法化和詞匯化都涉及縮減的情況下，語法和詞匯材料是不同的，事實上是分散的，可以從構式視角調和它們的相似之處，因此分別論述了語法化和詞匯化的離散輸出，“詞匯化”被解釋為進入庫存，從詞匯構式化的角度反思詞匯化的觀點。

詞匯構式化在能產性、圖式性和復合性的變化預測起來比較困難。詞匯構式化的形態圖式涉及到圖式性和能產性的增強，與定義為縮減的詞匯化有所不同。當圖式的特殊成員失去它們與圖式的關系時，經歷各種各樣的縮減，復合性會降低。作者還對比列出了詞匯構式化和語法構式化在能產性、圖式性和復合性方面的對應關系及其差異。

依據構式化輸出的結果，作者更加細致地審查了詞匯圖式、原子詞匯構式以及短語和從句習語等的構式化，不同的構式類型處于不同的斜坡位置。作者還單獨討論了“瞬時”產生的詞匯構式化實例，如縮略詞、截短詞、截搭式。詞匯圖式和語法圖式以及語法微觀構式的產生都是漸序的，而詞匯微觀構式的產生可能是瞬時的，漸序發展的詞匯構式化和語法構式化步驟在很大程度上是相似的。一些原來被作為去語法化的例子實質上是合理的詞匯構式化的例子，有一些并非詞匯構式化的例子。

五、適于構式化的語境

“語境”在構式語法研究中扮演著重要的角色。作者將語言上下文廣泛地解釋為語言環境，包括句法、詞法、音系、語義、語用推理、語體（書面語/口語），有時是廣泛的話語和社會語言環境。本章旨在展示一個理想的語境研究報告，而構式化研究需要關注前面章節中提到的三個因素：組合關系、聚合關系和系統性變化。

語境分析最初是用來進行語法化分析的，作者修改進行一般的構式化分析，關注語境中與前構式化和后構式化直接相關的關鍵因素。比如，構式出現的早期語境是否必須是模糊的。后構式化中的語境漸序擴展和類推化、持久性和壓制性等因素。語境的貢獻在前構式化和后構式化時是不同的，語用的復制和詞素句法環境包含構式的變化，構式的變化可能促成一個孤立的語境和構式化。作者用了很多前面提到的例子或材料例證語境分析的框架，涵蓋了構詞法圖式發展的語境、表示部分的詞發展為二項式量詞的語境等，研究中區分構式環境（內部的）和網絡環境（構式間的關系）。

最后談及促成語境（enabling contexts）的持續性問題，關鍵的語境可能在特定項目層級或者圖式層級持續存在，持續存在的語境可能是結構性的，也可能是圖式，但并非所有的持續性語境都涉及特定項目實現變化的問題。詞匯構式化促成環境的持續性很難確定，它比語法構式的發展更加多變。

六、回顧與展望

本章中作者總結了本書的主要觀點，并對未來的研究方向提出建議。本書的目的是從認知構式語法的視角探索語言演變的方式，鼓勵我們平等地考慮形式和意義的變化，關注網狀模型中構式間鏈接的產生及變化，對語言演變做出更廣泛地分析與解釋。

在本書的主要觀點中，作者強調在整個研究中采用了語言網絡的概念，用統一的方式思考新符號的產生以及符號內部和符號之間的變化，從而形成了關于構式變化本質的一致理論主張。該構式研究的附加價值是基于使用的網狀模型為反思復雜的語言變化提供了一定的方法，有助于推進認知構式語法對一些語言變化觀念的重新思考。

作者最后介紹了一些可以進一步研究的領域。首先，本書探索的還只是一小部分例子，在這個框架內仍有許多語言演變的現象留待研究，比如，詞序變化，各種主從關系類別的發展，怎樣解決音系的變化等。尤其是，“組塊”的問題本書只是略為提及，但它對主要的變化機制有很大的影響。其次，其他語言，如漢語、日語等都需要學者關注調查，在研究中要考慮類型學構式差異的成果。此外，本書做的主要是定性分析，在持續的語言變化研究中要將定性研究與定量研究統一起來。

七、簡評

總體來說，本書對已有的構式語法理論進行了最新的概述與發展，并展示了這些研究在語言演變研究方面的貢獻，具有前瞻性、理論性的特點，對我們了解構式語法理論的研究內容和最新發展狀況具有重要的參考價值。

本書做的構式研究為程序、指稱和混合標記在系統中的定性處理提供了范例。本書的優點是基于語言使用的前提運用構式網狀模型的概念，有助于促進相關的微觀構式和圖式變化的討論，為思考類推思維和類推化在變化中如何發揮作用提供了一個研究框架。作者堅持構式化過程中的“漸序性”原則，不僅注重闡述微觀構式的發展，也關注隨著時間流逝圖式的得失變化，以及伴隨著圖式歷時的擴展與收縮，微觀構式的變化與重組。當然，就像作者展望的，本理論體系作出的假設還有待不同類型的語言以及定量分析檢驗。

[1]Booij，Gert.Construction Morphology[M].Oxford：Oxford University Press，2010.

[2]Goldberg，Adele E.Constructions：A Construction Grammar Approach to Argument Structure[M].Chicago：University of Chicago Press，1995.

[3]Goldberg，Adele E.Constructions：A new theoretical approach to language[J].Trendsin Cognitive Sciences7：219-224，2003.

[4]Traugott，Elizabeth Closs&Trousdale Graeme.Constructionalization and Constructional Changes[M].Oxford：Oxford University Press，2013.