世界自由貿易區全景透視

盛斌

自貿區發展的四個階段

從16世紀中期出現的世界上第一個自由港——意大利熱亞那的格雷亨港算起，自貿區近400年的發展歷史為中國在全面深化改革與實施新一輪高水平對外開放時期的自由貿易試驗區的建設提供了極為寶貴的經驗與借鑒。

自貿區的歷史發展大致可以分為四個階段：

第一階段為16世紀后半葉至18世紀初，隨著資本主義手工業和航海業的發展，國際貿易得到迅速發展，促使歐洲的自由城市和自由港大量出現，主要集中在地中海沿岸，而后繼續向西歐沿海與波羅的海擴散。

第二階段為18世紀中葉至20世紀40年代。第一次工業革命后，資本主義國家急需通過擴充殖民地來尋找新的銷售市場和工業原材料來源地。由此，為數眾多的自由港與自貿區在歐洲、加勒比群島、亞洲和非洲建立起來。第二次工業革命后，現代意義上的自貿區的雛形最先在歐洲大陸的德國漢堡出現，成為不受德國海關聯盟約束的自由港。一戰之后，美國的自貿區開始興起。1934年美國議會通過了《對外貿易區法案》，準許在全國不同地區創建自貿區。

第三階段是二戰后至1960年。隨著二戰后經濟的恢復與繁榮，歐洲的許多自由港與自貿區得到重建和新建，亞洲的香港、新加坡以及大批拉美和加勒比國家的自貿區得到方興未艾的成長。商貿型的自貿區成為許多國家和地區促進經濟增長、出口與就業的一個重要龍頭，也成為被廣泛使用的經濟激勵措施。

第四階段是20世紀60年代以來至今。這一階段的顯著特點是生產型和綜合型的自貿區迅猛發展，其功能不斷升級變化。以出口加工為主的工業型自貿區在東南亞、中國臺灣、美國、墨西哥以及愛爾蘭率先涌現，特別是在新興經濟體與發展中國家，自貿區成為它們實施工業化和出口導向發展戰略的重要依托。20世紀70年代后，綜合型自貿區開始出現，其功能由原來單一功能的貿易物流型向生產型、服務型、科技型、金融型等復合功能拓展與提升。其地域范圍也進一步擴大到幾乎全球所有國家與地區，特別是東亞與中東地區的各類自貿區發展日漸成熟。目前，全球共有各類自由貿易（港）區1000余個，其中約2/3在發達國家。

自貿區的三種類型：物流型、出口加工型、綜合型

從發展歷史與現狀看，全球的自貿區主要包括以下三種類型。

第一種是物流型自貿區。它們充分依托與利用海空港優勢，開展以港口、航運、貿易、倉儲、物流、保稅為主的業務，并從事展示、分類、分級、包裝、維修等貨物處置的增值業務，并以此帶動金融、保險、租賃、貨運代理、信息、運輸、稅務、報關、會計、旅游、房地產、餐飲、購物、娛樂等現代服務業和服務貿易的發展。轉口貿易和貨物集散是這種類型的自貿區的核心功能所在。典型代表是荷蘭鹿特丹港，它目前是歐洲的石油、糧食、有色金屬等大宗商品的的物流與交易中心。鹿特丹的多元化保稅倉庫網絡體系以及深入歐洲大陸的物流通道頗具特色。絕大多數歐洲自貿區以及早期的美國自貿區、香港、新加坡都屬于這種類型。

第二種是出口加工型自貿區。在貿易物流的基礎上，此類自貿區更注重發揮本國或地區的制造業技術與產能優勢，積極拓展高附加值活動，以實施“委托加工”或“代工”貿易起步，逐步實現產業的升級。東亞與東南亞地區的許多自貿區具有此類特征，典型代表是臺灣與韓國的自貿區。臺灣的“四海一空”自貿區（高雄港、基隆港、臺北港、臺中港、桃園機場）注重發揮制造業基礎雄厚、部門齊全的優勢，發展工貿結合的自貿區模式。韓國的自貿區，如釜山、仁川、群山、光陽、馬山等，以建設國際物流基地為核心功能，拓展以加工制造與現代服務業為主的輔助性功能。美國在上世紀80年代后也允許在自貿區的“特殊用途次區”內將美國零部件與外國原材料結合組裝，鼓勵從事加工出口。

第三是綜合型自貿區。此類自貿區在航運、轉口、貿易、物流的基礎上，結合自身獨特的區位優勢不斷向高附加值、高人力資本、高技術密集度的部門或領域提升，使自身獲得多元化的全球運籌管理功能。香港和新加坡是綜合型自貿區的典型代表。香港通過自貿區已發展成為全球的國際貿易與金融中心、國際資本運營中心和跨國公司離岸業務中心。新加坡除了具有貿易中心的重要功能外，還兼有研發中心、石化工業中心、生物醫藥中心、國際教育中心等功能。此外，在海灣地區迅速發展的迪拜自貿區也形成了一系列有特色的綜合性產業，包括汽車、航空、重型設備、紡織、黃金與鉆石、貴金屬、保健、花卉等，同時它也是重要的區域性離岸金融中心。

自貿區的地理區位

大多數的自貿區都設在由各國政府劃定的區域內。這些區域大多數設在海港區之內或附近，也有些臨近空港（國際機場），主要是充分利用健全的基礎設施與便利的交通、運輸與物流條件。多數情況下是將一些大城市的某片較大的區域規劃為自貿區。有的自貿區面積較大，如整個香港以及新加坡的大部分國土區域就是一個自由港或自貿區。而美國的自貿區則顯得比較零碎，區塊相對較小，光主區就有260多個，這也使美國成為世界上擁有自貿區最多的國家。作為歐洲自貿區的典型代表——荷蘭鹿特丹自貿區則以遍布全國的保稅倉庫網絡而聞名。

自貿區大都通過天然屏障（如海洋、河流）或人工設施（圍墻或圍網）與外部（關外）區域隔離開來，以防止走私、販毒等不法行為。貨物從自貿區進入國內區域要通過海關卡口進行監管，辦理報關、質檢、納稅等手續。對自貿區的不同區塊之間以及自貿區與關境內的保稅倉庫之間的通道，乃至交通工具要加以監管與控制。一些國家設有專門的海關人員與隊伍對自貿區進行相關巡邏與稽查。

自貿區的政策制度：貨物、資金和人才流動自由

第一是貨物流動自由。自貿區的基礎形態是“境內關外”的海關特殊監管區，實施“一線放開、二線管住”的政策。所謂 “一線放開”指在自由貿易港內免予實施海關監管制度，免征關稅、進口環節稅或其他貨物稅，貨物的進出口只備案不查驗，同時區內貨物自由流轉，區內貨物也可以自由地運出境外，且免征出口稅；“二線管住”指自由貿易港區實行封閉管理，在二線（即自由貿易港區與國內課稅區之間的邊界線）設立隔離措施和海關關卡，從自貿區進入國內課稅區視同進口，按進口規定辦理納稅等手續，從國內課稅區進入自貿區的貨物視同出口，按規定辦理出口退稅等相關手續。在有些國家（如美國、韓國等）的自貿區，當區內生產的產品進入本國關境內時，只須對其所使用的外國進口原材料與零部件部分征收關稅。自貿區廣泛實施貿易便利化措施，簡化通關手續，實施貨物電子備案、采取“單一窗口”管理模式，在許多管理先進的歐美自貿區廣泛使用電子信息與數據交換系統進行監管，進行“無紙貿易”單證管理。

第二是資金流動自由。絕大多數國家在自貿區內采取相當寬松與自由的金融與貨幣政策。不實施外匯管制，對企業的資本、利潤、利息與股息等沒有匯出限制。有的自貿區允許開展離岸金融業務，開展針對非居民的外幣業務，并不受本國金融監管當局對法定準備金、存款保險、利率、匯率和外匯的規制。在外國投資方面，一般給予完全的國民待遇原則，沒有所有權、股權比例、業務范圍等限制。荷蘭和迪拜自貿區還給予投資者資金補貼與電價補貼。部分國家和地區，例如韓國、臺灣，出于產業與經濟安全的考慮則對在自貿區內的外國投資保留一定少量的部門限制。

第三是人員流動自由。自貿區大都采取寬松、便利的入境政策，包括臨時居留證、臨時或永久通行證、落地簽證、入境免簽制度等，特別是針對進入自貿區從事商務活動的人士。在許多自貿區還放寬了勞工雇傭條件，無國籍限制，尤其對吸引外籍高級專業人才給予特殊的優惠政策。

中國自貿區是新型國家區域戰略的重要抓手

從功能定位上看，中國自貿區已遠遠超越了海關特殊監管區的范疇，是綜合型自由貿易園區、服務開放區和離岸金融中心的三重疊加，這是在借鑒國際經驗基礎上結合中國的目標需要而突出“改革功能”的體現。其性質是新型國家區域戰略的重要抓手，通過可復制、可推廣為中國深水區改革的頂層設計提供試驗田，從而打造中國經濟的“升級版”。自貿區要發揮窗口、示范、引領、輻射效應，通過先行先試創造新的制度改革紅利，并嘗試踐行國際貿易投資新規則，以開放倒逼國內全面深化改革。

從政策措施上看，借鑒世界經驗，在自貿區內都力圖實現更加自由化的經濟政策，且結合地方發展目標具有一定的差異與特色。在貨物自由流動方面，實施“一線放開，二線高效管住”的模式，開展通關、檢測、檢疫、認證的貿易便利化措施，建設國際貿易“單一窗口”（單一申報、單一機構、單一系統平臺），加強電子口岸建設；在資金自由流動方面，解除在經常項目下利潤、利息、股息等收益的匯出限制，逐步開展資本項目下的本幣可自由兌換；對外資進入采取準入前國民待遇加負面清單模式，對外商投資項目實行備案制，對諸多部門暫停或取消投資者資質要求、股比限制、經營范圍限制等準入限制措施。在企業自由經營方面，以行政審批制度改革為核心，由注重事先審批轉為注重事中、事后監管；依法公開管理權限和流程，制定政府的權力清單與責任清單；推進綜合執法改革，創新工商、質監、食藥等于一體的監管模式；創新信息公開制度，提高行政透明度；實行一口受理、綜合審批，不同部門協同的“一站式”高效管理體制；推進行政審批標準化、信息化建設，探索全程電子化登記和電子營業執照管理；將經濟社會管理權限全部下放給自貿區。

（作者為南開大學國際經濟研究所教授、博導）

【參考文獻】

①朱家建：《世界自由經濟區的發展趨勢和經驗》，《南方經驗》，1994年第5期。

責編/ 張夏夢 美編/于珊