現代化動力芻議

楊天虎

摘 要： 本文對已有的國內外關于現代化動力的觀點進行梳理和分析，在此基礎上提出現代化的動力不是單一因素論，而是一個有機的系統，包括宏觀系統的技術、中觀系統的制度、微觀系統的觀念和意識三個子系統，三者相互影響、相互作用，推動現代化的不斷進步和發展。

關鍵詞： 現代化動力 宏觀系統 中觀系統 微觀系統

現代化理論自從20世紀50年代以來，一直是西方學界著重研究的問題之一。其理論先后經歷了經典現代化，后現代化理論的階段，有學者提出了第三次現代化理論?，F代化的研究領域很廣，涉及現代化的含義、內容、途徑、動力等。作為現代化理論的重要分支——現代化動力的研究一直是學界關注的問題。國內外學者對現代化動力的研究的觀點也頗多。如新中國現代化研究的開創者——羅榮渠先生的“一元多線動力論”，認為“現代化作為世界性的發展進程，這是現代生產方式的特性所決定的，而歷史上的其他生產方式卻沒有這種特性?，F代生產方式則不同，它的特性帶來了全新的發展機制。第一，現代生產力在廣度上的迅猛發展造成了全球性的貿易交往，這種新交往把最遙遠的地區和完全不同的地區的民族聯系在一起（歷史上第一個世界體系——資本主義世界體系的形成），打破了傳統社會民族中心主義和民族閉塞狀態，開放和對比使一個民族形成新的發展的世界觀。第二，現代生產力的物質生產交換方式推到一個嶄新的階段。第三，現代資本主義生產方式帶來的殖民擴張，在世界歷史上第一次造成了農業社會從屬于工業社會的巨大發展差異，這種差異造成不同于一般民族壓迫的現代民族壓迫，這種壓迫產生強烈的民族自覺的新意識，這是動員經濟不發達和欠發達國家（民族）奮起尋求發展新道路的強大內壓力。第四，現代生產力所需求的科學知識系統形成，大規模的公共教育和工廠式的學校，提供了新的學習手段，文化信息的內容、結構和傳播方式都發生了重大變化。大體來說，上述伴隨現代生產方式而來的發展的新的環境、機制、手段等，會成為現代化運動的強大動力”①。諾斯在《西方世界的興起》一書的前言中，認為“有效率的經濟組織是經濟增長的關鍵；一個有效率的經濟組織在西歐的發展正是西方興起的原因所在”②。諾斯強調經濟增長的關鍵在于制度因素，一種提供適當的個人刺激的有效的制度是促使經濟增長的決定性因素，而在制度因素之中，財產關系的作用最突出，沒有財產權的分離的制度保障，資本主義近代工業就不會發展起來。這一思想引導人們從現代所有權體系和社會制度漫長的孕育過程中尋找經濟增長的原因，進而發展成為“制度變遷動力論”。董小燕在《西方文明：精神與制度》中寫道：“西方文明在發展的過程中，結出過無數的碩果，精神和制度方面的成就是其中最豐碩的果實之一。它們是西方率先走向現代化的前提。精神是文化的提煉，制度是文明的結晶，精神和制度的革新與健全是任何社會變革的前提和關鍵。”西方著名的歷史學家湯因比在大作《歷史研究》中，認為人類文明產生和發展的動力來于“挑戰和應戰”，“文明是在異常困難而非異常優越的環境中降生的。……幾乎每一次最終激起成功應戰的挑戰，如果深究的話，都會使一個又一個應戰者困惑不已或粉身碎骨，直到經過成千上百次的召喚，那位勝利者才最后被列入成功者的名單”③。著名社會學家馬克斯·韋伯在《新教倫理與資本主義精神》中認為“現代資本主義精神，以及全部現代化的一個根本要素，即以天職思想為基礎的合理行為，產生于基督教禁欲主義”④。韋伯是從精神層面思考的：“為什么在西方文明中，而且只有在西方文明中，出現了一個其發展具有世界意義和價值的文化現象。”⑤強調了基督教的價值和倫理對資本主義的影響。陳澍斌也從精神的層面分析了現代化的動力，他認為：“社會發展的動力是分層次的，可分為直接動力（階級社會中的階級斗爭）、表層動力（生產力）、深層的動力（人的欲望）。人的欲望是社會發展恒久不變的動力。”⑥也有學者從社會實踐的角度解釋現代化的動力，如，陳貞川認為：“社會的發展，從人類的產生，物質財富和精神財富的創造，以及社會的變革都離不開實踐的力量，承認實踐是社會發展的動力與馬克思主義‘矛盾是一切事物發展的動力’又具一致性，因此我們完全有理由說：實踐是社會發展的動力?！雹咚€否認生產力是人類社會發展的動力，強調人類社會發展動力要有能動性，這種動力不是單一的，而是復合型的，而人類的實踐具有這一特性?？傊?，國內外學者的觀點可以分為兩類，一類是“物質決定論”，其強調在人類社會的發展過程中，經濟因素是主導，推動人類社會的進步，如生產力，人類實踐，對外部的環境的適應等。一類是“精神決定論”，其重視非物質因素在社會發展中的作用，如制度，人的欲望，宗教倫理和價值等?！拔镔|決定論”忽視了精神層面的作用，尤其是人的生理和心理的欲望的作用。精神決定論夸大了精神在現代化中的意義。精神也需要物質的支撐。精神是隱性的，它需要現實的物質構筑，如制度，社會的實踐等。通過現實的社會實踐，解決社會的矛盾，制度的建立和健全，實現精神的需要。

一、現代化的動力系統

現代化的動力不是單一的力量，而是一種系統。它分為宏觀系統、中觀系統、微觀系統三個子系統，三個系統不是各自發揮作用，而是相互影響、相互作用的。

所謂宏觀系統，是指科學技術層面，有工具性的特征。在現代化的進程中，無論是發達國家還是發展中國家，技術扮演著重要的角色。西方發達國家，在從傳統社會進入現代社會，首要的動因是工業革命，工業革命的核心是新技術的采用，從而帶來社會的繁榮和進步?，F代化的一個重要特征是工業化，工業化的實現，技術是一個不可或缺的條件。第三世界發展中國家的早期現代化積極吸收了發達國家的經驗，他們的現代化是從工業化開始的。中國的近代化開始于洋務運動，洋務運動通過“自強”和“求富”的口號，先后創辦了中國早期的近代軍事工業和民用工業。技術子系統在不同國家的現代化進程中具有普遍性的意義。從現代化的含義已可以解釋技術子系統的作用。現代化的動力是現代化產生和發展過程中的促進因子。要考察現代化的動力，需要對現代化的定義進行分析，國內外關于現代化的定義很多，本文列舉其中有代表性的觀點，羅榮渠認為：“廣義而言，現代化作為一個世界性的歷史過程，是指人類社會自工業革命以來所經歷的一場急劇變革，這一變革以工業化為推動力，導致傳統的農業社會向現代工業社會的全球性的大轉變過程，它使工業主義滲透到經濟、政治、文化、思想各個領域，引起相應的變化；狹義而講，現代化又不是一個自然的社會演變過程，它是落后國家采取高效率的途徑（其中包括可利用的傳統因素），通過有計劃地經濟技術改造和學習世界先進，帶動廣泛的社會變革，以迅速趕上先進工業國和適應現代世界環境的發展過程?！雹?0世界90年代，中國學者何傳啟提出了“第二次現代化理論”，將現代化的進程分為第一次現代化和第二次現代化兩個階段，認為：

“現代化是指18世界工業革命以來人類社會所發生的深刻變化，它包括從傳統經濟向現代經濟、傳統社會向現代社會、傳統政治向現代政治、傳統文明向現代文明轉變的歷史過程及變化；它既發生在先鋒國家的社會變遷里，也存在于后進國家追趕先進水平的過程中。”⑨

“第一次現代化，指從農業時代向工業時代、農業經濟向工業經濟、農業社會向工業社會、農業文明向工業文明的轉變過程。它就是20世紀50年代提出的經典現代化，以工業化，城市化和民主化為基本特征?！雹?/p>

“第二次現代化，指從工業時代向知識時代、工業經濟向知識經濟、工業社會向知識社會、工業文明向知識文明的轉變過程。它是以知識化、信息化、網絡化和全球化為基本特征。”{11}

國外學者C·E·布萊克（C·E·Black）將現代化定義為：“反映著人控制環境的知識亙古未有的增長，伴隨著科學革命的發生，從歷史上發展而來的各種體制適應迅速變化的各種功能的過程?！眥12}

無論哪種定義，我們可以看出，技術在社會變遷中的巨大作用?，F代化的動力并不是一成不變的。在現代化的不同時期，其動力也是有差異的，如在現代化的早期，科學技術的作用突出?？茖W技術的進步不僅僅帶來的是財富的增長，與之而來的還有觀念的變化?？茖W技術提供了社會進步的實例，人們通過科學技術的實踐，對社會的認識在提高。

中觀系統是制度層面。它是介于宏觀和微觀之間的一種力量，它有可操作性，是技術的延伸，又是觀念和意識具體化的實例?，F代化不僅僅是工業化，還包括政治民主化。一個合理的制度會對現代化產生重要的影響。道格拉斯·諾斯所強調的產權制度和意識形態都屬于這個范疇，國家的意識形態為產權制度提供保障，并實施它。產權制度的實施，使企業和個人的利益最大化。資本主義的發展從法律制度中受益。湯瑪斯·埃特森在泰格和利維所著的《法律與資本主義的興起》一書的前言中寫道：“在現行法律思想體系中得到的維護的各種權利，不論是財產契約權利，還是個人權利，都是用普通通用詞語表達的，它們可以被社會一切分子要求享有。這個體系里面必然存在許多缺陷和模糊之處，是可以靈活應用的。法律制度的事實依據改變之后，法律常會產生脫節和矛盾，這就需要由變革來解決。”{13}泰格和利維從法律制度的角度探討資本主義的興起，雖然在書中作者帶有強烈的馬克思主義色彩，作者運用了馬克思主義的分析方法，是從制度角度解釋資本主義興起的一個很好的范例。現代化首先發生于西方資本主義，制度的發展和完善是一個不可或缺的條件。制度是微縮的技術。其將技術進一步理性化，把它上升到更高的國家意志層面。制度層面與馬克思主義經典作家的上層建筑理論不同，它更側重于具體的制度，它不是反作用于經濟基礎或者說生產力，而是與科學技術、思想和文化之間進行良性的互動，推動現代化的發展。制度以更主動的姿態參與現代化的活動，并且隨著現代化的深入不斷得到更新和完善。

現代化的微觀動力子系統是指觀念和意識的力量，在這個子系統中，文化占有重要的地位?，F代社會的進步和發展，不單單是通過經濟的增長和制度的建立而取得的，在現代化的過程中更重要的是觀念和意識的轉變。在由傳統社會向現代社會的轉變過程中，用新的觀念和意識破除傳統思想的束縛。縱然，現代化不是一個單線發展上升的過程，但是我們追求的目標卻是進步的、積極向上的。個人現代化意識的增強，現代的價值觀念的樹立，有利于改造傳統的思想。麥克科里蘭（David G·McCleland）聲稱：“只有價值觀念、行為動機或精神力量才最終決定社會和經濟發展的速度?！眥14}鮑埃爾（Peter T·Bauer）和雅邁堅持認為：“經濟能否取得成績和進步，在很大程度上取決于人的能力和態度，取決于根據人的能力和態度而建立的政治制度，取決于歷史經驗，而外部聯系、市場機會和自然資源的作用則是次要的。”{15}

雖然上述學者的觀點有片面強調文化和意識對現代化的發生的重要作用，但是從另一個方面，我們可以看出，人們的價值觀念、生活態度和行為規范的改變，對于現代化的促進作用。大多數發展中國家的傳統思想“包袱”很重，這是這些國家發展緩慢的一個不可忽視的因素。文化的子系統是推動其國家的現代化的重要動力。思想和觀念為現代化提供了一個理論的指南。觀念的進步，可以進一步銷蝕傳統觀念，為現代化的發展掃清道路?，F代化的一個內容就是人的現代化，要想成為一個現代人，就要有現代的公民意識。在一個合理的制度環境下，具有現代化意識的公民掌握一定的技術，成為現代化前進的動力。

二、現代化動力系統的特征

現代化的動力具有明顯的歷史性，各個動力子系統反映它所處時代的特點。在現代化的不同階段，其動力的子系統所發揮的作用也不同，在早期，科學技術的作用更突出。隨著現代化的發展，制度的地位逐步提升。對于不發達國家和欠發達國家來說，早期的工業化和中期的政治民主化構成了其現代化的內容。在發展過程中，思想和意識的現代化要明顯慢于工業化和民主化。21世紀，科學技術日新月異，社會發生了重大的變化，與此同時，人們的觀念和意識在不斷更新和發展，新的思想和思潮的出現，使人們開始反思現代化，反思社會發展。制度在不斷完善，進而趨于合理。

三、現代化動力系統與馬克思主義經典作家的社會發展的“合力論”的區別

馬克思主義經典作家認為社會歷史是一個自然的歷史過程，社會的發展動力是由多因素構成的。恩格斯在致約·布洛赫的信中寫道：“歷史是這樣創造的：最終的結果總是從許多單個的意志的相互沖突中產生出來，而其中每一個意志，又是由于許多特殊的生活條件，才成為它所稱謂的那樣。這樣就有無數互相交錯的力量，有無數個力的平行四邊形，而由此就產生一個總的結果，即歷史事實?！鱾€人的意志——其中的每一個都希望得到他的體質和外部結構的、終歸是經濟的情況，使他向往的東西——雖然都達不到自己的愿望，而是融合為一個總的平均數，一個總的合力，……每個意志都對合力有所貢獻，因而是包括在這個合力里面的?！眥16}恩格斯的社會發展的“合力論”，是歷史發展的決定論，其雖然認為歷史的發展是由多種因素促成的，其核心是經濟的決定論，是物質生產方式的決定論。其他因素從屬于物質資料的生產方式。對生產力強調過多，對于其他因素對其的影響較少，是它的一個不足。它更加強調實際的力量，并將思想和精神的因素提高到技術和制度一個水平面上，凸顯了現代化是一個政治經濟社會全方位發生變化的過程。

總之，現代化的動力不是單一的因素，它是一個多因素組成的系統，在這個系統中，無論是宏觀的科學技術，中觀的制度，還是微觀的思想意識，它們都處在一個有機的互動過程中，相互影響，相互作用推動現代化進程。

注釋：

①羅榮渠.現代化新論——世界與中國的現代化進程（增訂版）[M].北京：商務印書館，2004：109-110.

②[美]道格拉斯·諾思，羅伯斯·托馬斯，著.西方世界的興起[M].北京：華夏出版社，1989年，前言.

③[英]阿諾德·湯因比，著，劉北成，郭小凌，譯.歷史研究[M].上海：上海人民出版社，2000：106.

④[德]馬克斯·韋伯，著，彭強，黃小京，譯.新教倫理與資本主義精神[M].西安：陜西師范大學出版社，2001：174.

⑤同上，第10頁.

⑥陳澍斌.社會發展動力的深層思考[J].皖西學院學報，，2001，vol17，4，11：6.

⑦陳貞川.淺談人來社會發展的動力[J].廣東青年干部學院學報，2001，3：49.

⑧羅榮渠.現代化新論——世界與中國的現代化進程（增訂版）[M].北京：商務印書館，2004：17.

⑨何傳啟.東方復興：現代化的第三條道路[M].北京：商務印書館，2003：113.

⑩同上，第90頁.

{11}同上，第91頁.

{12}[美]C·E·布萊克著，段小光譯.現代化的動力.成都：四川人民出版社，1988：11.

{13}[美]泰格，利維著：紀琨，劉鋒校.法律與資本主義的興起.上海：學林出版社，1996：2.

{14}麥克科里蘭.成就社會.紐約：凡·諾思特蘭德出版公司，1961：17.轉引自梁榮迅.社會發展論.濟南：山東人民出版社，1991：108.

{15}鮑埃爾和雅邁.不發達國家的經濟學.芝加哥：芝加哥大學出版社，轉引自同上，1975：108.

{16}中共中央馬恩列斯著作編譯局編.馬克思恩格斯選集（第四卷）.北京：人民出版社，1972：478-479.

參考文獻：

[1][英]阿諾德·湯因比著.劉北成，郭小凌譯.歷史研究[M]上海：上海人民出版社，2000.

[2][美]鮑埃爾和雅邁.不發達國家的經濟學.芝加哥：芝加哥大學出版社，1975.

[3][美]C·E·布萊克著，段小光譯.現代化的動力[M].成都：四川人民出版社.

[4]陳澍斌.社會發展動力的深層思考.[J]皖西學院學報，2001，Vol17，4.

[5]陳貞川.淺談人來社會發展的動力[J].廣東青年干部學院學報，2001，3.

[6][美]道格拉斯·諾思，羅伯斯·托馬斯著.西方世界的興起[M].北京：華夏出版社，1989.

[7]董小燕.西方文明：精神與制度[M].上海：學林出版社，2003.

[8]何傳啟.東方復興：現代化的第三條道路.[M].北京：商務印書館，2003.

[9]羅榮渠.現代化新論——世界與中國的現代化進程（增訂版）[M].北京：商務印書館，2004.

[10][德]馬克斯·韋伯著，彭強，黃小京譯.新教倫理與資本主義精神.[M].西安：陜西師范大學出版社，2001.

[11][美]麥克科里蘭.成就社會.紐約：凡·諾思特蘭德出版公司，1961.

[12][美]泰格，利維著.紀琨，劉鋒校.法律與資本主義的興起.上海：學林出版社，1996.

[13]中共中央馬恩列斯著作編譯局編.馬克思恩格斯選集（第四卷）.北京：人民出版社，1972.