東北地區人力資本失靈現象宏觀社會結構分析

陳陽

摘要：東北地區的失業人員存在明顯的人力資本失靈現象，這種現象背后包括宏觀和微觀兩方面的社會結構原因。從宏觀社會結構角度對人力資本失靈現象的社會制度和背景進行分析，將對了解人力資本失靈的發生機制大有裨益，也將為就業政策的制定提供理論和現實依據。

關鍵詞：人力資本失靈；宏觀社會結構；分析

一、問題的提出

已有研究認為，由于東北下崗職工存在由收入、階層和社會態度等方面促成的“人力資本失靈”。這種現象使得原有的產業工人無法運用其人力資本存量完成二次就業的狀態。因此，從理性經濟人假設模型出發，對猶豫產業結構調整引發的結構性失業進行判別和分析，將對研究東北失業問題提供了兼具社會和經濟雙向特點的思路，同時也必然為崗位培訓為主的提供更為貼近生活的政策建議。

在有關振興東北等老工業基地的理論探討中，學者大多傾向圍繞著區域經濟、產業經濟和國企改革的產權理論方面展開。如此思路將資金和技術放在了解決東北問題的第一位。但影響東北崛起的除了經濟和技術層面的補給外，還有必要關注社會結構其對社會發展目標的限制和束縛。因此，有必要在比較宏觀的市場化程度的區域性社會結構差異和相對微觀的傳統體制和單位制組織的社會結構對下崗失業群體人力資源影響的有關方面作出分析。

中國改革開放以來，傳統的計劃經濟體制開始和市場經濟體質共同影響社會生活，同時不同地區市場化的社會結構對人們的影響在區域之間的不同。市場化結構地社會生活的影響，包括了宏觀和微觀兩個層面。在微觀層面對人力資本失靈問題進行分析，將能夠在洞悉下崗失業群體人力資源本身局限性的同時，進一步地挖掘出人力資本之所以失靈的深層次原因。顯然，這種深層次的原因也反映了宏觀層面傳統計劃經濟模式對東北老工業基地的影響。畢竟，當傳統的計劃經濟體制和后期進入的市場體質交融在一起時，這種全新的社會結構會完全地顛覆原有以戶籍為劃分標準的社會類型。即，傳統以戶籍為劃分標準的二元社會結構應被體制內和體制外這兩種凸現經濟體制和社會機構的標準所取代。在這種新型劃分標準下的社會模式可以成為新二元社會結構，它以市場化在傳統體制逐漸讓予出來的經濟和社會生活領域的發展為前提，以依托于兩種不同社會機制上的群體理念和習慣特征來區分。而依托體制內外的新二元社會的劃分標準也為東北地區人力資本失靈現象的社會結構分析做出了絕佳的理論鋪墊。

二、人力資本失靈問題的宏觀社會結構分析

自改革開放以來，各地區的市場化差距差異顯著，社會生活開始受到市場化影響增強。因此，用經濟人假設的理性選擇理論對人力資源失靈現象進行研究時候，若忽略各地區的宏觀市場化程度時，將有可能是其分析結構大相徑庭。

因為，經濟改革所帶的直接后果便是中國地區經濟發展的差異化。東南沿海地區地理位置和政策優勢，因此較東北更早和更快地接受了市場化體質。因此，東南沿海地區的整體社會生活更多地受到傳統計劃經濟體制和單位制的組織結構影響較小。反之，東北老工業基地一直作為國家重工業的要地，一度擁有著讓人自豪的鋼鐵、煤礦等傳統企業。這些傳統企業從計劃經濟時代開始，就具有大而全的特點，對職工的生活實行一攬子全包策略，對產銷也完全依靠國家計劃。因此，在某成程度上來看，這些機構似乎天生對市場體制“免疫”。雖然，隨著經濟和企業改革的深入，一些大型企業開始在產權和管理形式上努力做出創新，但是毋庸置疑這些創新都是有限性，甚至在某種程度上，仍然是滯后與國家整體經濟改革的速度。顯然，這種對市場信號反應的滯后性與其收計劃體制影響較深不無關系。在傳統計劃經濟模式中，國家以總設計師的身份出現，對資源進行調配和協調，起目的在于保證從經濟從整體上處理平穩和有序的發展。在這種模式下，企業也沒有必要對市場訊號敏感，因為一切供需關系都有政府這只“看得見的手”來操控。因此，東北的一些大型國有企業發展出對應的“等、靠、要”特質是尤其歷史淵源和社會背景的。此外，這種“等、停、靠”的特質還會進一步的延續至企業的職工中，他們也會默認地將企業組織對自己的管理融入到生活中，并具有類似的“等、停、靠”的個人生活特點。可以說，這種特質正是社會體制對社會生活滲透的一種具體表現。

學者在研究中曾發現在東北地區存在農民工收益曲線上升，制度性失業群體的收益曲線下降的逆向互動。這種貌似悖論的現象背后是計劃經濟和市場經濟雙向配置發生配置的體現。一方面，由于市場經濟的驅使，勞動力市場的需求巨大。大量農民工和畢業大學生涌入城市，在沒有特定工作選擇的前提下，他們將能夠很快地找到工作，并安家落戶。另一方面，原本存在的制度性失業群體和那些期望進入體制內的大學生，將有可能暴露出他們原有的各種制度性內生的弱點，在單位制環境下形成的多層依賴關系嚴重束縛了他們自主擇業和創業的選擇。

由于目前東北仍存在一些較為“強勢的”傳統體制內單位，因此制度性失業群體和期望進入體制內企業的大學生，必然具有某些非理性的就業態度。特別是，當大學生就業和創業持續低落的前提下，這依然成為了東北經濟騰飛中不可回避的問題。目前，對于目前東北沒有就業的兩部分人中，均出現人力資本失靈現象是值得特別關注的。第一部分是40～55歲年齡群的弱勢群體，由于他們的年齡問題、身體健康素質無法和年輕人相比較。同時，他們以往所學習的只是很難和市場接軌，因此難以找到讓自己滿意的工作是意料之中的。同時，這部分人受到傳統體制內思想影響較多，因此在擇業的時候也傾向于挑選，進而容易造成“高不成低不就”的就業狀態。而另外一部分大學生則與之相反，他們雖然大多年輕、有知識，但是他們卻也容易出現擇業困難。這一方面是由于其心態造成，其父母的“重體制、輕市場”的傳統觀念會深刻地影響他們在擇業時的選擇。而另外一方面，現有大學課程設置的不恰當性，也使其無法講所學知識迅速地轉化成為市場所需，這也使他們沒有辦法更好地適應社會，進而出現“人力資本失靈”。因此，這兩點因素的疊加效應，有時反而會讓大學生就業顯得更加艱難。

與宏觀的區域社會結構分析相聯系，在社會政策方面，盡管中央政府已經投入巨額資金解決東北的就業問題。但是，人力資本失靈的現象卻并不一定是能夠依靠資金投入解決的。目前，大型國企組織仍然有較高的制度和技術門檻，因此這也決定了其注定無法吸收大規模的失業者。目前大多數的公務員和事業單位招聘都明確規定了年齡和專業方向的限制，首先將40～55歲這一個年齡階段的人員排除在外。同時，對于大學生而言，如此形式的用人規則也未必是恰當的。因為作為一些非熱門專業的大學生往往相對更少有機會參加體制內的考試。因此，如果致力于更積極更長久的社會因素方面的治理，培育更有利于吸收失業群體的民營中小企業的市場環境，促使弱勢群體擺脫對政府和社會的依賴，提高人們自主選擇和創業的意識，則更有治本的功效。

事實上對于國企轉制后衍生的失業群體，主動的市場化順應和被動的市場化壓力以及政府的積極引導工作一直沒有停歇，只是受強大的單位制社會存在的影響和制約，市場意識的發展和市場環境的改善打了折扣而已。據此，在東北的人力資本失靈現象，不僅僅是經濟結構的問題，而且是區域性的社會結構的問題。影響東北老工業基地振興的問題，可能不僅僅在經濟因素方面，而且更主要的是在社會因素方面。

三、相關政策建議

從宏觀社會經濟結構角度出發對東北人力資本失靈現象做出分析，可看出目前在政策措施上應該多管齊下。

首先，應倡導更市場化的就業觀念。在東北地區，一直都存在“鐵飯碗”一說。人們傾向以進入體制內工作為榮，并認為自己一旦端起了國家的鐵飯碗就是一輩子。如此就業觀使人們容易就業前選擇狹隘，就業后工作狀態積極性差的特點。因此，政府有義務調整社會對就業的錯誤認知，使其了解到市場所存在的競爭機制。促使人們能夠愿意進入到中小民營企業，飽含熱情的工作。

其次，應深化傳統國有企業的體制改革。雖然東北地區的大型國有企業已經進行了大量的產權和管理革新，但和發達國家的現代企業管理對比，仍存在欠缺。政府對國有企業仍然存在保護政策，使其在市場競爭中擁有其他民營企業不可比擬的先天優勢。但是，隨著市場改革的進一步深化，逐步減少國有大中型企業的先天優勢，對促進市場良性競爭和充分就業有莫大的好處。

再次，針對不同人力資本失靈的失業群體，應有針對性的解決政策。群體身份認同理論認為，當個體隸屬不同群體時，將有不同的認知態度和考量。因此，大學生和40～55歲年齡段的失業群體看待失業時也必然有不同的觀點。所以，針對不同的群體制定有針對性的政策將能夠行而有效地使其接受，達到政策效果實施最優化的狀態。

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（作者單位：沈陽工程學院文法學院）