AP1000核電依托項目供方資格管理淺析

張華

【摘要】浙江三門、山東海陽依托項目是我國采用AP1000第三代核電技術建立的第一批核電站，實施工程管理的AP1000依托項目聯合管理機構由中外方聯合管理，因此項目的供方管理既借鑒了美國西屋和紹爾公司的經驗，同時也結合了國內供方的實際情況和AP1000項目的特殊要求，形成了一套具有AP1000依托項目特色的供方資格管理體系。本文主要從潛在供方管理、供方評價方式和時機等方面總結了AP1000依托項目的實踐和經驗，為其它核電工程的供方管理提供了建議和參考。

【關鍵字】AP1000項目，供方管理，供方評價，合格供方管理

1. 前言

核電廠要經歷的階段包括選址、設計、建造、調試、運行和退役，而在這些階段中，物項和服務的采購都必不可少。為確保核電廠各個階段的順利進行，采購的物項和服務的質量必須得到保證，因此選擇可提供合格物項和服務的供應商是一項非常重要的工作。作為我國引入的第三代核電技術AP1000核電站，其供應商體系的建設較之以往更為復雜，具體表現在：AP1000三代核電采用先進的非能動設計理念，機組設計壽命提高到了60年，并且全面執行ASME標準，技術要求更高，制造工藝難度更大，此外，模塊化施工特點，對設備交貨進度要求更高。這些都對設備性能、材料性能和供貨企業，都提出了一系列全新的要求。同時由于西屋公司設計中的很多設備是基于國外公司的原型產品進行開發的，供應商選擇的范圍很小或者已經在西屋的技術規范中指定了供貨商，要完全滿足國內核安全HAF體系法規的要求還有很多方面的工作要做。在這樣的背景下，供方資格管理的工作該如何實施才能確保產品的質量是我們關心的重要問題。

2. 潛在供方管理

潛在供方的管理是供應商選擇的第一關，涉及到質保、技術和商務等多個方面，因此對供方進行考察主要是進行綜合能力的評價。供方資格的審核是采購工作中重要的一個篩選環節，對供貨能力的有效評價能夠為后續人財物資源的合理使用提供基礎。

依托項目中，對潛在供方的情況主要通過“潛在供方調查表”來搜集供方資料，進行書面調查。“潛在供方調查表”是一個非常詳細的問卷，涵蓋了供方的基本信息、商務、技術、質保等各方面的信息。考察、詢問、查閱有關的資料主要是為了了解供方提供的類似物項或采購物項的質量狀況和了解供方的技術水平、技術能力、技術裝備、設備、設施等。為了保證資料的真實性，調查表還需要供方代表進行簽字確認內容屬實。收集到供方資料后，將對資料進行初步評估，若評估認為可以推薦作為公司的潛在供方，將根據所提供物項的重要性而進行不同方式的供方資格評價。

3. 供方評價管理

3.1 供方分類

是否對供方進行分類主要看管理需要，對于單位來說，對供方分類后可以將供方類別與采購方式結合起來，例如對于第I類供方，應考慮成為戰略合作伙伴，建立長期穩定的合作關系；對于第II類供方，可以通過其所供物項的復雜程度、采購數量、市場競爭關系等進行定位；對于第III類供方，可以直接市場采購。

三門、海陽依托項目中，對供方質保體系的要求是通過設備分級來進行區分的。對于核安全級物項，質保體系要求為美國質保體系標準ASME NQA-1。對于非安全級但對安全有重要影響的物項，設計方編制了專門的質保要求文件，主要參考了美國標準NUREG-0800對質保體系進行了規定。對于其他非安全級級物項，質保體系要求為相關的工業標準，如ISO 9001等。

而在AP1000的后續項目中，供方分類主要是和質保分級結合在一起的，只要確定了供方分類，其質保體系要求也基本確定了。在推薦潛在供方時，對于不同類別的供方，其資質要求和評價方式也有著區別。例如，可以將供方分為三類。對于I類供方在監管范圍內的，需獲得國家核安全局頒發的HAF601或HAF604證書；對于II、III類供方，原則上需有ISO9001證書。

3.2 供方評價方式

HAF003中規定，必須將被評價的供方按照采購文件的要求提供物項或服務的能力作為選擇供方的基本依據。在AP1000依托項目中，供方的評價方式根據所提供設備級別的不同而有所區別，對于提供核安全級設備的供方來說，評價方式分為資格監查、質保大綱被執行過的實例調查、質保大綱沒有被執行過的實例調查、歷史評估、質量記錄評估、證書驗證以及評價轉移。對于非安全級設備，評價方式主要是質保手冊審核。

1） 質保大綱被執行過的實例調查：

當設備供應商的質保體系是依據HAF003建立的，并且也經過了適當的運行，但未建立ASME體系，這種情況下根據ASME要求來審查其現行體系，將發現存在不滿足的情況。因此可以要求評審合格后在設備開工后90天內實施一次執行監查，以確保供方按照ASME建立了項目的質保體系。國內的設備制造廠大部分都屬于這種類型。

HAF003是國家法規，是強制要求遵守的，制造廠的核級體系是依據HAF003建立的，并且也有過核級設備制造經驗，核級體系是運行過的，是有效的。而在AP1000開始之前，ASME體系在國內的應用非常少，廠家對ASME體系標準也不熟悉，但這并不能說明廠家沒有能力建立ASME質保體系。供方評價的目的在于評估制造廠提供物項的質保能力和技術能力，若基于目前HAF003體系的運行情況認可廠家的能力也是可以的，但為了保證廠家在項目上可以建立符合要求的ASME體系，在開工后一段時間，其項目體系開始運行后，可以對廠家做一次執行監查，或暫停其工作直到通過監查驗證供應商質保大綱是滿意的。未完成執行監查，不允許接收供方的任何物項。

2） 質保大綱沒有被執行過的實例調查：

當設備供應商的質保體系是依據HAF003建立的，但其體系并未運行過，供方評價時除了要檢查其質保大綱是否符合要求，還要求供應商提供足夠的證明，表明他們將如何執行其質保體系。同時，要求評審合格后在設備開工后90天內實施一次執行監查，以確保供方按照ASME建立了項目的質保體系。

3） 歷史業績評估

評價供方提供相同或相似產品在實際使用中滿意運行的歷史業績。對于不具備ASME第三卷證書的國外核級供方，當因為時間或者經費原因不能去做源地評審時，可以采用歷史評估的方式。一般來說，對于國際知名、在行業內領先、供貨業績豐富的供方才會采用此種方式。業績評估內容包括質保、技術評價兩方面，業績評估中的質保資料評估，可根據采購文件要求豁免對供方質量保證體系的審查，但必須法律法規所需資格證書和類似物項或服務近3年的業績進行評估。

總 結

自AP1000核電依托項目正式開工建設以來，項目就啟動了三代核電合格供應商體系建設工作。伴隨著三代核電項目及設備制造的不斷進展，越來越多的企業加入到AP1000核電的供貨行列，合格供應商隊伍逐步壯大，也逐步建立了具有三代核電特色的供應商資格管理體系。供應商管理體系的運行需要根據行業、企業、產品需求和競爭環境的不同而采取不同的細化標準，細化的標準本身就是一種靈活性的體現。本文對AP1000核電依托項目的供方資格管理進行了分析，對其它同類核電站也具有一定借鑒和參考意義。