契合與銜接：貴州省科技計劃項目的專利信息服務模式分析

文雯等

【摘 要】本研究通過對貴州省主要專利信息服務機構及科技計劃項目承擔單位的調研，了解當前貴州省主要專利信息服務機構服務能力、服務水平和科技計劃項目實施過程中專利信息需求及專利信息的應用狀況。并根據專利信息服務于科技計劃項目中存在的問題，探討專利信息更好服務于科技計劃項目的服務模式。

【關鍵詞】專利信息；科技計劃項目；服務模式

0 引言

專利信息是涉及科技創新、經濟發展和戰略決策的重要信息資源，幾乎囊括整個應用領域中的技術成果。通過對專利信息的有效利用，能夠掌握行業技術領域內的專利布局、研發動向和市場信息，對提高研發起點、避免專利糾紛，客觀制定和調整技術研發和市場經營策略，明確研發方向和總體發展戰略有重要意義。

2008年，國務院陸續發布《國家知識產權戰略綱要》，《國家知識產權局主要職責內設機構和人員編制規定》，明確要求加強全國專利信息公共服務工作及“建設全國專利信息公共服務體系”。培育和發展市場化知識產權信息服務，滿足不同層次知識產權信息需求。加強專利信息對科技計劃項目的服務，也是國家實施相關政策法規的需要。

2010年到2014年5年間貴州省省級科技計劃項目立項9000余項，總經費達20多億元。巨額的科技項目經費支出要實現有效分配、高效利用，需保證項目研究的質量。專利作為科技成果新穎性、創造性和實用性的體現形式，專利信息服務的引入可為項目的立項實施保駕護航。但是，目前，貴州省科技計劃項目對專利信息的應用存在很多不足：一方面專利信息服務機構的自身能力有限，規模小、專業領域覆蓋低、專業技術人才匱乏，多數專利信息服務機構能提供的服務內容僅以專利咨詢、專利查新、專利檢索、專利代理等內容單一、方式簡單的專利信息服務為主，缺乏專業化信息服務體系，未形成健全、科學的專利信息服務模式；另一面受政策體制、資金制約的影響，科技計劃項目承擔者在項目實施過程中尋求專利信息服務、利用專利信息的積極性并不高。因此，如何建立一個有效的、可行的服務于貴州省科技計劃項目的專利信息服務模式是專利信息服務領域亟待解決的問題。

1 貴州省科技計劃項目的專利信息服務現狀分析

通過查閱相關資料、對相關專利信息服務機構、企業、科研院所等進行調研，目前貴州省的專利信息服務現狀與需求如下：

1.1 貴州省專利信息服務的供給分析

1.1.1 貴州省服務機構分布情況

目前，貴州省內公益性專利信息服務機構以專利信息服務中心（貴州省科學技術情報研究所）、保護知識產權舉報投訴服務中心和國家知識產權局（專利局）貴陽代辦處）為主，均在貴陽市；貴州省專利信息服務中心主要以提供專利查新、專利檢索、專利分析為主；貴州省保護知識產權舉報投訴服務中心主要接受并處理權利人及社會各界對侵犯知識產權行為的投訴、舉報；國家知識產權局（專利局）貴陽代辦處主要開展專利申請文件的受理、費用減緩請求的審批、專利費用的收繳、專利實施許可合同備案、辦理專利登記簿副本及相關業務咨詢服務。

除國家公益性服務機構外，以專利代理機構為主的第三方中介專利信息服務機構占有較大比重。目前在省內注冊的專利代理機構8家，其中，貴陽市6家，占75%，遵義市2家，占25%。外省市專利服務機構也在貴陽設立了分機構，但數量較少，僅有6家。

1.1.2 貴州省服務機構提供的服務內容

貴州省公益性的專利信息服務機構的服務內容以專利檢索、專利查新、知識產權維權、宏觀專利分析為主；專利代理機構的業務集中在專利申請和商標申請等代理服務，也涉及一些專利檢索、專利查新、專利侵權風險分析、專利預警、專利法律狀態查詢、專利事務咨詢等服務內容，但這些服務項目開展的并不多，且僅有少量幾家機構涉足知識產權糾紛訴訟等高端業務。

1.1.3 貴州省服務機構服務科技計劃項目的服務手段

對科技計劃項目提供項目申報前，項目實施過程中，成果產出，專利申請整個系統過程中專利信息服務沒有做到全流程參與。2015年，貴州省科技廳（省知識產權局）印發了《科技計劃項目初查管理規定（試行）》，旨在通過項目庫查重、科技查新、專利檢索、市場分析等方式，對科技計劃申報項目是否存在重復申報和重復研究，是否符合科技創新或科技成果轉化項目相關要求等情況進行初步判斷，為項目立項評審提供重要的參考依據，提高財政科研經費的使用效率。因此，目前貴州省圍繞科技計劃項目開展的專利信息服務僅以提供項目申報前的專利查新服務、專利申請前的分析服務為主，并沒有貫穿整個系統過程。

1.2 貴州省科技計劃項目專利信息服務需求分析

近年來在貴州省實施工業強省戰略支撐下，貴州省科技經費投入連續增長，科技計劃項目的數量也隨之增加，科技項目對專利信息需求旺盛。通過對省內近年承擔科技計劃項目的科研院所、高校、企業等抽樣調研。科技計劃項目對專利信息需求主要有以下幾個方面：

（1）傳統的專利信息服務需求持續增加：隨著科技項目的增加，項目申報前的專利查新、專利檢索業務量增加。同時科技項目的增加必然帶來科技成果產出的遞增，如與科技項目相關的專利申請量快速增長。根據國家知識產權局的統計，自1985年我國成立專利制度以來，到2014年底，貴州省共申請專利91014件，而僅2014年的專利申請量就突破了20000件。專利申請量的大幅增長，導致了專利糾紛，知識產權訴訟案件增多，這些對專利信息服務提出了更高的要求。

（2）對專利成果轉化信息的需求：評價科技項目完成程度的重要指標就是其科技成果的產出，專利成果是科技成果的重要組成部分，專利成果只有經過運用轉化為生產力，才能達到實現經濟效益。當前貴州省科技項目經費的投入與經濟效益并不成正比。這與很多科技成果得不到轉化有關系。專利成果轉化不僅需要一個相對公平的市場環境，還需要大量公開透明的技術交易信息的傳播。技術與市場需要通過一定的中介和平臺相結合，而貴州目前尚未有專利技術中介和專利信息交易平臺。通過調研發現，多數企業直接從專利權人那里購買專利或獲得專利許可。這說明企業與技術研發者之間需要充分的信息交流。由于技術的專業性，這種信息交流的提供并非一般信息傳播者能夠完全勝任。因此專業信息交流和服務平臺是提高專利成果轉化率的重要基礎。而貴州目前缺乏這樣規范化、標準化的平臺。

（3）對專利信息服務系統的需求：目前專利信息的終端用戶主要通過網絡的一些免費專利數據庫進行專利檢索，但這些系統一般只能進行專利檢索，了解專利的基本情況，不能進行專利分析，知識產權戰略研究。并且一些重大科技項目，往往需要借鑒國外最新的專利成果，而大多數專利信息服務系統沒有在線翻譯功能。具有專利分析功能的系統一般都要收費，且費用較高，項目承擔單位一般不會因為一個科技計劃項目去單獨購買一個專利分析系統。

（4）對專利信息相關培訓的需求：用戶對專利信息使用的好壞，很大程度上取決于對專利信息相關知識的掌握程度。調研中發現專利信息在科技計劃項目的應用程度還不夠，主要原因在于終端用戶缺乏對專利信息的檢索技巧、專利分析知識、專利申請程序等等的了解。

1.3 貴州省專利信息服務存在的問題

1.3.1 專利信息服務機構數量過少，發展不均衡

根據國家知識產權局的統計，目前我國注冊專利代理機構達1087家（見表1）。專利代理機構數最多的是北京，共327家，占全國代理機構數的30.1%，其次是廣東145家，上海91家。北京、廣東、上海三個經濟發達地區，在全國范圍內處于領先地位。貴州省專利信息服務機構（包括公益性服務機構和代理機構）較少，主要集中在貴陽市和遵義市，其他7個市（州）數量極少，區域分布不均衡，差異明顯，代理機構在全國排名23，處于后段。

1.3.2 高層次人才匱乏，服務內容單一

通過實際調查發現，專利信息服務機構從業人員以本科學歷為主，缺乏具有項目研究背景的高層次人才，特別是具有資深專業背景的專業人才。因此，盡管部分代理機構開設有專利分析、專利戰略研究、知識產權課題研究，但能真正獨立開展這些分析研究的機構微乎其微，少量有的也僅是與高校合作進行的課題研究。而公益性服務機構因其機構性質，事務性工作較多，服務內容也僅停留在專利檢索、專利查新和宏觀分析上。

1.3.3 研發主體對專利信息利用意識不夠，服務機構主動推送服務積極性不高

除承擔重大專項的單位得到的項目資金較充足外，作為一般的科技計劃項目承擔單位雖然普遍了解專利信息的重要性，但是愿意把部分項目經費用于專利信息分析上的占少數，因為全程的專利信息服務將大量增加項目承擔單位的經費支出，特別是作為中小企業的項目承擔單位所不能承受的。此外，專利信息分析需要分析人員與專業技術人員共同參與，一方面外來人員（分析人員）的全程參與，項目承擔單位認為這不利于技術特別是核心技術的保密；另一方面項目承擔單位對自身的項目雖然了解，但是如果不進行充分的溝通，特別是對于關鍵技術或技術難點的理解上，分析人員不能提供滿足項目技術研發需求的服務。

服務機構在服務方面也較為被動，盡管當前大部分承擔科技計劃項目的單位沒有主動向服務機構申請專利信息服務，但是服務機構作為服務方也沒有積極主動地向項目承擔單位推送有針對性的專利信息服務。

2 契合與銜接：化解專利信息服務困境的發展之道

結合當前貴州省專利信息服務現狀、需求及服務科技計劃項目存在的問題，探尋以政府為主導、服務機構參與、項目承擔單位配合的契合點，圍繞項目實施不同階段提供銜接式的專利信息服務模式。

2.1 充分發揮政府主管部門職能作用，強化和引導科技計劃項目承擔單位加強知識產權管理

2014年，貴州省知識產權局并入貴州省科技廳，組成貴州省科技廳（省知識產權局），作為具有科技計劃項目管理和知識產權管理雙重職能的政府部門，為進一步強化科技計劃項目知識產權管理工作帶來難得機遇，政府職能部門一方面通過對申報項目引入專利審查機制，對批準立項的創新類項目提出專利產出的考核指標，進一步強化了項目申報單位（承擔單位）專利工作的意識；另一方面可充分發揮政府協調作用，優化專利信息需求與服務之間的對接關系，通過政策引導、項目、資金、智力支持等措施組織公益性服務機構和代理機構等服務主體成立區域性專利信息服務工作聯盟，解決專利信息服務機構和服務對象在人員、技術協調上溝通難度大的問題，實現優勢互補、資源共享，支撐貴州省創新驅動發展。

2.2 服務機構主動服務，做好專利信息利用宣傳推廣工作

服務機構采取開辦公益性培訓班、專題講座的方式，宣傳推廣專利信息利用相關知識，主動推送服務。特別是公益性服務機構，可利用自身工作性質優勢，分別到企業、研究機構、高等院校（其中包含大量的科技計劃項目承擔單位）等舉辦培訓，宣講專利信息對項目技術研發的重要性及如何將專利信息有效利用到項目實施過程中，為服務科技計劃項目做好前期準備。此外，為彌補貴州省專利信息服務機構服務能力不足的問題，貴州省科技計劃項目的專利信息服務應采取市場化運行模式，由政府統一安排招標，選定省內外有意愿參與貴州科技計劃項目專利信息服務的服務機構名單，并組建專利信息服務聯盟。

2.3 服務機構圍繞科技計劃項目技術研發全流程，根據不同項目情況，適時提供相應的專利信息服務

2.3.1 針對不同類別的項目，開展個性化服務

在專利服務的視角下，可將科技項目分為創新類、成果轉化類，其它類。針對這三類項目的特點，服務機構可提供個性化的服務內容：

（1）創新類項目以技術的創新、改進為主，需要借鑒技術方法、生產工藝等，通過專利查新和專利法律狀態查詢等服務，可以了解相關技術專利申請情況以及有效利用失效專利和公知公用專利技術，進行消化吸收、再創新。[1]

（2）成果轉化類項目主要涉及技術運用、專利申請、產品生產，可進行專利檢索、預警分析、侵權排查，使項目承擔單位清晰自己的技術、專利、產品在行業領域內處于何種水平、在專利申請前了解擬申請的專利是否符合授權實質條件、是否有申請專利的價值以及產品生產是否侵權。

（3）除創新類、成果轉化類的項目都可歸為其它類。該類項目涵蓋面廣，可視項目具體實施情況，開展專利信息服務。

2.3.2 根據項目實施不同階段特點，流程銜接、全方位服務

服務機構在貴州省開展科技計劃項目初查工作的基礎上，實時關注項目審批結果，在當年批準立項的省級科技計劃項目中，選取把專利產出列入考核指標的項目，主動與承擔單位對接，并簽訂技術保密協議，將項目實施分為技術發展規劃、技術創新/改進、專利申請、創新成果保護四個階段，并銜接起來，提供全方位的服務。

第一階段：在認真閱讀項目申報書的前提下，與項目組技術人員進行充分溝通，凝練技術要點，對專利信息進行全面地收集，充分了解本技術領域現有專利技術的分布、技術生命周期、技術發展趨勢、核心專利技術等，在此基礎上結合項目相關技術發展狀況給出技術發展規劃。

第二階段：服務機構和項目組分別安排專人（分析人員和技術人員）進行實時對接，分析人員參與到項目技術研發的活動當中，跟蹤各個環節中信息服務的需求，及時針對需求進行詳盡地專利信息分析、深入挖掘，將專利信息轉化為支持技術創新/改進的戰略情報。

第三階段：專利申請時，服務機構可以提供相關專利的權利要求書、說明書、專利審查通知書等資料供項目組參考，繞過專利保護范圍來進行規避設計，以防范專利風險。

第四階段：在項目創新成果保護階段，服務機構通過對相關技術專利申請人的分析，尤其是利用法律信息對申請人、發明人及其專利權屬進行追蹤檢索分析，了解潛在的競爭對手及其專利布局發展脈絡，為項目組做好專利布局提供參考。

3 結語

本文結合貴州省科技計劃項目實際情況，探索 “政府協調——服務參與——承擔方配合”的專利信息服務模式。該模式的實施一方面可嚴格項目申請審查、保證項目的高起點；另一方面，能提高項目關鍵技術的可專利性，有利于項目承擔單位技術研發方向的長遠布局及戰略定位，從而發揮貴州省科技計劃項目支撐貴州經濟發展的實際意義。

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[責任編輯：曹明明]