新疆產業升級對就業影響的實證分析

華淑名

（新疆財經大學經濟學院，新疆烏魯木齊830012）

新疆產業升級對就業影響的實證分析

華淑名

（新疆財經大學經濟學院，新疆烏魯木齊830012）

文章首先闡述了產業升級的三層次內涵以及產業升級影響就業的機理，然后以新疆為例，分析了新疆1990－2013年的產業升級現狀，接著確定了衡量產業升級的指標，建立了新疆產業升級對就業影響的回歸模型，并使用主成分回歸分析方法對模型系數進行了修正。分析得出：產業產出增長對就業有正向促進作用；產業結構高級化整體上對就業產生正向作用，其中，產業結構變動方向對就業的正向效應較大，產業結構變動速度負向促進作用較小；產業價值鏈升級對就業有明顯的正向效應，而且純技術效率和規模效率對就業都有正向作用。依據結論提出在產業升級中促進就業的啟示。

產業升級；產業結構高級化；產業價值鏈提升；就業

一、引言

產業升級對經濟增長具有重要作用，轉變經濟發展方式，推進產業優化升級對中國經濟發展意義尤其重大。2007年中國就提出了推動產業升級的戰略，2008年金融危機后，中國經濟發展中的諸多深層次問題逐漸凸顯，推動產業升級也成為“十二五”規劃中的重要內容。同時，中國勞動力就業形勢仍然嚴峻，將就業問題上升到新的戰略高度。新疆仍然是中國的欠發達地區，就業是新疆最大的民生問題，關系著新疆人民群眾的切身利益。解決就業問題是新疆頭等大事，是實現社會穩定和長治久安標本兼治的根本問題。同時，新疆傳統資源型產業比重很大，存在能耗高、效益低等諸多問題，產業優化升級是解決新疆當前經濟社會發展突出矛盾的關鍵。如何在推動產業升級過程中，確保勞動力充分就業，從而實現經濟發展和社會穩定，也是新疆面臨的重大問題。

產業升級與就業之間的關系是學術界早已關注并研究的重要課題，已有諸多經典基礎理論。如威廉·配第和科林·克拉克提出了后人稱作的“配第—克拉克定理”，庫茲涅茨提出了庫茲涅茨法則并概括了產業發展形態，錢納里和塞爾昆提出了經濟發展結構“標準模型”［1］。霍夫曼研究了工業部門內部的演進情況，利用霍夫曼比例來劃分工業化所處階段［2］。劉易斯研究了剩余勞動力在產業間、地區間的轉移問題，形成了“二元經濟”模型［3］。波特、寇伽特、克魯格曼等人開創了在企業層面的價值鏈創造的理論基礎［4－6］，Gereffi提出了“全球商品鏈”理論，并實證研究了東南亞、墨西哥服裝業的發展［7］。全球價值鏈理論擴大了產業升級研究的廣度。國內學者對產業結構與就業之間的關系也進行了大量研究。大量學者用結構偏離度、比較勞動生產率、就業吸納能力等指標研究了兩者偏離情況。郭克莎比較了中國與其他一些國家的產業和就業結構偏離度及相對勞動生產率，認為中國產業偏差度比較大且下降速度遲緩［8］。黃小勇和常麗分別研究了江西和遼寧的產業結構偏離度，都認為地區間存在嚴重的產業與就業結構的偏離，且這種偏離更多體現在第二產業中，解決途徑是促進產業升級，提高第二產業的就業吸納能力［9－10］。對于技術進步與就業之間的關系，很多學者認為兩者間的關系比較復雜，總體來看既存在正向效應，也存在負向效應。Aghion研究了經濟增長對就業的作用，認為經濟增長以技術進步為推動力并對就業產生了雙重效應，一是資本化效應，即創造了就業崗位，增加就業，二是創造性毀滅效應，降低了工作匹配的成功率，增加了失業［11］。齊建國測算了中國技術進步對就業的影響，認為在1978－1990年間技術進步對就業有正向促進作用，而在1990－1999年間卻有負向作用［12］。王光棟采用數據包絡法（DEA）估計了中國全要素增長率（TFP），并分別比較了中國發達地區和欠發達地區技術進步對就業的作用，發現技術進步對就業有顯著影響［13］。羅瑞榮從全球價值鏈分工的角度，系統地研究了產業升級進程中企業人力資源開發問題［14］。田洪川從產業升級的內涵界定出發，得出三個層次的產業升級對就業影響的途徑，并分別加以論證，最后研究了制造業產業升級對就業的影響［15］。

綜上可知，雖然很多學者對產業升級和就業的關系做了大量的研究，但都更多偏重在產業結構與就業結構的關系方面，而且存在指標選取較片面，所得的政策建議過于籠統而無法具體操作等問題；或者把技術作為外生變量，研究技術進步對就業的影響，完整的包含產出增長、結構變動、技術效率提高等內容的產業升級對就業影響的理論模型與實證研究都很缺乏。在新疆急需解決就業問題并推動產業升級的重要時期，實證研究新疆產業升級對就業影響，具有重要的理論和實踐意義。

二、產業升級對就業的影響機理

（一）產業升級的內涵

Gary Gereffi基于全球價值鏈的視角，認為“產業升級”指產業在微觀企業或行業內由低附加值、低技術水平狀態向高附加值、高技術水平狀態演變的趨勢，而不僅僅是產業結構的變遷［7］。隨著全球價值鏈理論的日趨發展和成熟，國內學者也從此視角進行研究。陳羽認為產業價值鏈的概念范圍更廣，其包含產業結構升級內涵，因此應避免混用這兩個概念［16］。江東認為產業升級有兩層涵義，一是從要素轉移和價值鏈視角考察微觀企業和行業內部的升級現象，二是從宏觀視角考察整體產業結構的變動［17］。田洪川在前人研究的基礎上，把產業升級的內涵重新界定為產業整體發展水平的提高、產業結構的高級化及產業價值鏈升級這三個層次［15］。

綜上，本文主要借鑒田洪川的觀點，將“產業升級”的內涵概括為產業產出增長、產業結構的高級化及產業價值鏈提升三個層次。產業產出增長主要表現為產值的增加及產業規模的擴大，產業結構高級化主要表現為三次產業間及產業內部的低級部門向高級部門的逐漸過渡，產業價值鏈提升主要表現為產業技術效率的提高，產業價值鏈由低端向高端轉移，最終使產業勞動生產率和價值創造能力提高。

（二）產業升級對就業的影響

一般來說，產業規模的擴大會通過勞動力就業彈性影響勞動力需求，但由于不同產業不同時期有不同的就業彈性，產出的增長并不一定促進其就業吸納能力。產業結構高級化對就業的影響是復雜的。首先，產業結構高級化過程中部分產業衰退，從而造成這些就業崗位的消失。其次，農村剩余勞動力向城市轉移中產生的就業“不適應”，從而造成摩擦性、結構性失業，與此同時城市就業也受到了沖擊。最后，產業結構高級化必然伴隨資本、技術對勞動力的替代，造成結構性失業。然而，產業結構的高級化使生產要素轉移，從而促進經濟規模擴張，催生新興行業，最終增加就業，而且隨著就業彈性最高的第三產業比重的上升，就業形式及途徑更為廣泛，進而提高就業量。產業價值鏈提升對勞動力的素質和就業技能的要求提高，產業技術效率的改進一方面會對勞動力就業產生替代效應，另一方面也會催生新興產業，增加就業［15］。產業升級影響就業的機理具體如圖1所示。

圖1 產業升級影響就業機理圖

表1 新疆產業結構超前系數

三、新疆產業升級現狀

（一）產業結構高級化

1．三次產業產值占比。由圖2可知，新疆產業結構不斷發展變化，在1990－1995年處于“二、三、一”的格局，從1996－2003年轉變為“三、二、一”，自2004年以后又一直處于“二、三、一”的格局。新疆第一產業產值比重持續下降，但仍高于全國平均水平8個百分點左右。第二產業產值比重過大，在1990－2005年低于全國平均水平，但2005年后與其相當。第三產業比重2003年前與全國水平大體一致，但2004年后，低于其8個百分點左右，表明新疆急需大力發展第三產業。

圖2 新疆三次產業產值比重與全國對比

2．產業結構超前系數。產業結構超前系數能測定出某一產業發展水平超前于整體水平的程度，其公式：Ei=αi＋（αi－1）／Rt，其中αi表示第i部門第t期比重與基期to比重之比，Rt表示同期國民經濟平均增長率。若某產業結構超前系數大于1，表示這個產業超前發展，占比逐步上升，反之，產業發展滯后，占比下降。

根據表1新疆1990－2013年產業結構總平均超前系數可知，新疆產業結構向第二產業傾斜的程度大于第一、三產業。由五年平均超前系數可知，新疆第一產業相比于其他產業發展較為滯后，只在2005－2010年期間有稍微超前發展的態勢；第二產業超前系數只在2010－2013年間由于受到“7·5”事件和世界金融危機的影響小于1，其余時間都大于1，說明第二產業基本上都處于超前發展狀態；第三產業從1990－2000年都表現出較快的超前發展勢頭，但在2000－2010年間發展速度一般，2010年后又呈現超前發展勢頭；第二、三產業整體來看基本處于超前發展狀態。

3．產業結構變動速度。產業結構變動速度指標用來反映產業結構變動的劇烈程度，可用Moore和KIV兩值來表示。Moore值計算公式如下：

其中α0表示第i產業在to和t1兩時期產值比重向量夾角，Mt表示Moore值，和表示在t0和t1兩時期第i部門產值占比。Moore值越大則α0越小，表示產業產值占比越趨同，產業結構變動速度則越小，反之則越大。KIV值公式為：

其中，Vt表示產業結構變動KIV值表示第i部門在基期占比表示第i部門在報告期占比。KIV值越大表示兩時期產業結構變動速度越大，反之則越小。

根據公式計算得出新疆1990－2013年產業結構變動速度Moore值、向量夾角α0和年均變動KIV值如表2所示。綜合技術效率逐漸下降，到2001年降到最低點，然后又由于規模效率不斷提升，純技術效率水平

表2 新疆產業結構變動速度值

表3 新疆產業綜合技術效率及其分解

從α0和KIV五年均值來看，新疆產業結構變動速度變化趨勢是先快后慢然后又較快，在2005－2010年達到最小值，新疆產業結構變動速度明顯放緩，是因為資源、環境對產業結構調整的約束力逐漸增強，人才、技術、社會投資環境等均不能滿足產業發展的需要，大量高端人才外流，信息化水平低，勞動力質量差，這都在一定程度上限制了新疆產業結構變動的速度。2010年后產業結構變動速度有提升，是由于新疆加快產業結構調整速度的政策有了一定成效。

（二）產業價值鏈提升

產業價值鏈提升主要通過綜合技術效率及其分解指標來體現。利用DEAP2．1軟件，將1990－2013年的就業人數和資本存量作為投入，GDP作為產出，選擇VRS模型及Multi－Stage過程，從而求得綜合技術效率及分解的純技術效率和規模效率如表3所示。

根據表3可知，由于規模效率的下降，新疆也相對較高而逐漸上升，直到2013年達到1。2001年后新疆產業價值鏈升級速度要比之前快，平均綜合技術效率為0．775，高于之前的0．663。1990－2001年規模效率平均值為0．754，小于純技術效率0．844，表明此期間由純技術引進來推動產業價值鏈提升必須以產業規模的擴大為前提。2001－2013年規模效率對綜合技術效率提升貢獻仍然相對較小，基于技術引導的產業規模效率仍有待進一步提升。

四、新疆產業升級對就業影響的實證分析

（一）產業升級衡量指標的確定

產業產出增長方面直接選取產業總產值。

在產業結構高級化層面，選取產業結構變動方向、產業結構超前系數和產業結構變動速度三個指標。

產業結構變動方向即指第二、三產業總占比。第二、三產業占比的提高是產業結構高級化的表現。產業結構超前系數能更直觀地反映某產業發展水平超前或落后整體發展水平的動態演進情況。產業結構變動速度反映產業變動的劇烈程度。向量夾角α0對產業結構變動程度反映較敏感，而KIV值表現較平穩，兩者反映出的變動趨勢是一致的，因此取兩者平均值來反映產業結構高級化。

在產業價值鏈提升層面，可考慮勞動生產率和綜合技術效率兩方面指標。綜合技術效率可分解為純技術效率和規模效率，前者體現的是由技術進步帶來的生產率和價值創造能力的提升，后者是在一定管理、技術水平上，由企業規模變動帶來的生產率提升。考慮到勞動生產率與產業產值相關性很高，且產業價值鏈升級的核心是產業生產率的增長，而生產率增長途徑又是技術綜合效率的提高，因此，選用綜合技術效率分解指標來表明產業價值鏈提升。

更進一步，由于資本存量對勞動力就業有一定的影響，引入控制變量資本存量，再將產業結構變動方向與變動速度交互項、純技術效率與規模效率的交互項引入模型，從而能夠建立起較全面的產業升級影響就業的回歸模型。

（二）模型的構建

基于柯布—道格拉斯生產函數，將衡量產業升級各指標變量納入生產函數，建立以就業總量Y為因變量，產業產出水平X1、資本存量X2、第二、三產業占比X3、產業結構超前系數X4、產業結構變動速度X5、純技術效率X6、規模效率X7、第二、三產業總占比與產業結構變動速度交互項X8、純技術效率與規模效率的交互項X9為自變量回歸模型。如下所示：

其中μ為隨機誤差。

（三）數據來源及處理

1990－2013年的產業產出水平即GDP值、資本存量、就業人數、三次產業所占比重等原始數據都來源于2014年《新疆統計年鑒》，并且GDP以1990年不變價做了相應的折算。

由于資本存量數據無法直接獲得，本文在前人研究的基礎上，采用Goldsimith開創的永續盤存法進行測算，公式為：，其中，Kt為t期實際資本存量，Pt為固定資產投資價格指數，It為t期的固定資產投資額，δt為t年的折舊率。固定資產投資額借鑒張軍［18］和單豪杰［19］的觀點，選取固定資產形成總額作為替代，數據來源于《中國經濟與社會發展統計數據庫》，固定資產投資價格指數來源于2014《新疆統計年鑒》，折舊率借鑒張軍、吳桂英和張吉鵬［20］的研究結果9．6%，基年1990年實際資本存量，采用張軍等所估計的結果，新疆以1952年為基期的1978年的實際資本存量77億元，按照《中國國內生產總值核算歷史資料（1952－1995）》中1952年、1978年和1990年固定資產形成總額指數，計算得到新疆1990年資本存量161．86億元，再利用永續盤存法測算公式，得到新疆1990－2013年的資本存量。

（四）計量檢驗

首先檢驗變量的平穩性。本文利用Eviews7．2對各變量進行單位根檢驗，滯后階數確定采用SC準則。檢驗結果表明，除產業產出水平和規模效率兩變量是二階單整外，其他變量都是一階單整，因此這些平穩的不同階單整多變量可進行協整檢驗。接著采用最小二乘估計法對變量建立線性模型（見表4）。由表4可知，模型擬合系數較高為0．9862，從顯著性檢驗結果來看，資本存量、產業結構超前系數及純技術效率和規模效率交叉項這幾個變量對就業量的影響在10%水平下不顯著，應逐一剔除。然后繼續采用最小二乘估計法對變量建立線性模型（見表5）。由表5可知，模型擬合系數較高為0．9857，變量都在5%水平下顯著。為了驗證變量間是否存在穩定的線性關系，采用Johansen協整檢驗，選用有線性趨勢但協整方程只有截距的選項（見表6）。由表6可知，模型在5%的顯著水平上拒絕了變量之間不存在和至多存在3個協整關系的假設，即模型的變量之間至少存在3個或3個以上線性關系，由此驗證了模型中變量和自變量之間存在線性關系的可靠性。從模型結果的共線性檢驗來看，DW值處在上下界之間，無法做出判斷。再通過SPSS軟件得出各變量的方差擴大因子（見表7）。由表7可知，實際GDP、產業結構變動方向、產業結構變動速度及兩者交叉項這四個變量的VIF過大，尤其是產業結構變動方向、產業結構變動速度及兩者交叉項這三個指標的VIF遠遠大于10，說明此回歸方程存在嚴重的多重共線性，而且主要是由VIF較大的這4個變量引起的，說明這幾個自變量間有一定的多重共線性關系存在。為了消除模型多重共線性的影響，采用主成分回歸的方法來提高結果的精確度。通過軟件Spss19處理，得到擬合效果較好且消除了共線性的最終模型結果為：

表4 包含全部變量模型擬合結果

表5 剔除不顯著變量模型擬合結果

表6 模型的Johansen協整檢驗結果

表7 各變量方差擴大因子VIF

（五）結果分析

1．在產業產出增長方面。產出水平在模型結果中系數始終為正，表明產出水平有正向拉動就業量的效果。產業總產值對就業的彈性是0．1153，表明新疆產業總產值增加1%時，能夠引起就業增加0．1153%。

2．控制變量資本存量對就業的影響不顯著，表明資本存量的變化對就業量沒有實質性的影響，由表4可知，資本存量對就業量的影響系數為0．0290，說明資本投入對勞動力沒有替代作用，對就業有正效應，新疆資本存量的投入對勞動力就業沒有擠出效應。

3．在產業結構高級化方面。二、三產業結構超前系數對就業沒有實質性影響，對就業的彈性系數為0．0284，表明第二、三產業結構超前系數對就業有一定的促進作用，這應該是由于二、三產業總體超前發展能吸引勞動力從第一產業向第二、三產業轉移，從而帶動就業。產業結構變動方向對就業的彈性為0．6731，表明新疆第二、三產業總比重提高1%，會促使新疆就業總量提升0．6731%，這是由于雖然新疆第二產業就業結構偏離度過大，吸納勞動力能力過低，但第三產業吸納勞動力的能力不斷增強，而且新疆第二、三產業總體就業結構偏離度逐漸減小，即第二、三產業總比重逐漸提高使就業量增加，這與新疆現實相符。新疆產業結構變動速度增加1%時，能夠引起就業減少0．0287%，這是因為產業結構轉變過快會使勞動力很難立即掌握新的勞動技能從而造成短期內的摩擦性失業，甚至長期的結構性失業。產業結構變動方向和變動速度交叉項對就業的彈性是－0．0028，這可能是因為在新疆第二、三產業總占比越高，產業從第一產業向第二、三產業轉移的速度也就越慢，從而促進了就業，正是由于兩者之間有這種間接影響關系，應該再減去多加的就業增長量，兩者交叉項的系數應該為負。

4．在產業價值鏈提升方面。純技術效率和規模效率對就業的彈性系數都為正，分別為0．0664、0．3277，當這兩個指標各自都增加1%時，能夠分別引起就業增加0．0664%和0．3277%，這表明新疆純技術效率、規模效率都對就業具有正向作用，然而，純技術效率和規模效率的交叉項雖然對就業沒有實質性影響，就業彈性系數為0．1107，這說明即使新疆產業價值鏈很低端，但產業價值鏈的提升在替代已有工作崗位的同時，創造了更多新的工作崗位。

5．從整體來看，在產業升級的三個方面，產業結構高級化對就業影響顯著性最高，其次是產業價值鏈，產業產出水平影響顯著性最低。產出水平對就業具有明顯推動作用，產業結構高級化總體上對就業有正向拉動作用，因為產業結構變動方向對就業的促進作用要大于產業結構變動速度及兩者交叉項的負向作用，產業價值鏈提升對就業也具有正向作用。

五、結論與啟示

（一）結論

1．由模型擬合效果較好可知，產業升級的產業產出增長、產業結構高級化和產業價值鏈提升三層次的確會對就業產生影響，而且產業結構高級化對就業影響作用最大，其次是產業價值鏈，產業產出水平影響作用最小。

2．由Johansen協整檢驗可知，表示產業產出增長的產業總產值指標，表示產業結構高級化的產業結構變動方向、產業結構變動速度及兩者交叉項，表示價值鏈提升的純技術效率與規模效率這六個指標之間存在穩定的協整關系。而且產出增長、產業結構高級化及產業價值鏈提升都有正向拉動就業量增長的效果。作為控制變量的資本存量的變化對就業量沒有實質性的影響，新疆資本存量的投入對勞動力就業整體上沒有擠出效應。

3．在產業產出增長方面，單位產值增加能夠引起就業增加0．1153%。在產業結構高級化方面，第二、三產業結構超前系數對就業的正向促進作用不顯著，新疆第二產業就業結構偏離度過大，吸納勞動力能力過低，但第三產業吸納勞動力的能力不斷增強，而且新疆第二、三產業總體就業結構偏離度逐漸減小，即第二、三產業總比重逐漸提高使就業量增加。新疆產業結構變動速度增加1%，能夠引起就業減少0．0317%，新疆產業結構轉變過快會使勞動力很難立即掌握適應新的職業的勞動技能，從而造成短期內的摩擦性失業，甚至長期的結構性失業。在產業價值鏈提升方面，純技術效率、規模效率都對就業具有正向作用，產業價值鏈的提升在“毀滅”就業崗位的同時，創造了更多新的就業崗位。

（二）啟示

1．高度重視產業結構高級化及產業價值鏈提升對就業的影響，從整體上來看產業升級對就業產生的沖擊，而不能僅僅重視產業產出水平對就業的拉動作用。雖然過去多年新疆解決就業總量問題主要是依靠產業總產出持續高速增長的強勁拉動力。但是如今全國經濟發展進入新常態，新疆經濟下行的壓力也逐漸增大，而且新疆產業總產出的增長主要依賴于吸納就業能力較弱的第二產業。因此，要解決好就業這一最大的民生問題，新疆就要在保證產出增長對就業促進作用的同時，更多地依靠產業結構高級化的帶動作用，更加注重產業價值鏈的提升對就業的影響，并著力促進新疆產業結構高級化，提升新疆產業價值鏈。

2．大力發展新型工業化和第三產業，重點發展吸納就業能力強的生產性服務業和加工制造業，如紡織業、手工制造業等產業，延長工業產業鏈，加大服務業投入發展力度，尤其是現代物流、旅游、文化等成長性強、就業面寬的行業，保證勞動力充分就業。此外，新疆產業結構變動速度對就業有促進作用，因此，新疆目前應加大力度調整產業結構。

3．加快農村剩余勞動力的轉移，尤其南疆三地州地區。農村剩余勞動力轉移問題是造成就業結構不能較好的適應產業結構變動的主要原因。因此，應通過加快新農村建設，促進鄉鎮企業發展，積極消化吸收農村剩余勞動力。同時，加快發展新型城鎮化，加大對農村剩余勞動力的培訓和教育，提高他們的就業能力，疏通就業渠道，降低勞動力流動成本。

4．繼續大力提升產業價值鏈，提高各類企業的科技信息裝備水平，提高企業的生產管理效率及職工的勞動生產率，在產業價值鏈提升過程中應注意提升勞動者的就業觀念，加強對其教育和引導，促使其不斷提高就業技能，從而適應新崗位的要求。同時，應該向在提升產業價值鏈過程中能夠增加新的就業崗位的企業提供更多優惠政策，最大力度促進就業。

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（責任編輯：李亞利）

新疆財經大學校級科研基金資助項目（cdyjk2014034）。

華淑名（1988－），女，河南信陽人，研究生，研究方向：宏觀經濟理論、政策與應用。