關于檔案工作獎勵制度的調查研究

文/山東藝術學院 李莎

依法治國的新形勢，使依法治檔的呼聲越來越高，對檔案法制化的理論研究成為新熱點。目前理論界針對檔案法規的研究很多，但有關檔案獎勵的研究內容近年來少有提及。本文對檔案獎勵法規、研究成果進行了簡要調研，對檔案獎勵制度的構建提出幾點思考。

一、有關檔案獎勵的法規調查

對檔案法規中有關獎勵內容的研究主要圍繞三方面展開：

（一）國家檔案基本法中，有關獎勵規定的調研。《中華人民共和國檔案法》中有關表彰與獎勵的規定僅僅簡要提及兩個方面：一是在第二章“檔案機構及其職責”中，提到對檔案工作成績突出的單位或個人，由各級人民政府給予獎勵。二是在第三章“檔案的管理”中，提到對檔案的捐贈行為給予獎勵。而《中華人民共和國檔案法實施辦法》則進行了系統的闡述，在第五章“獎勵與處罰”中，列舉了五項應給予獎勵的事項。筆者通過查閱資料，發現有關獎勵的國家專項法規僅有一部，為2001年頒布的《國家檔案局優秀科技成果獎勵辦法》，旨在鼓勵對檔案科學研究取得突出成果的集體和個人，以促進檔案研究水平和現代化發展水平。

（二）地方檔案法規中，有關獎勵規定的調研。值得一提的是，有關檔案工作的獎勵制度及辦法，在省市區域檔案工作中存在較為普遍。通過查詢31個國內地方檔案機構網站，以及百度搜索“省市名+檔案+獎勵”詞組，發現制定了專項檔案獎勵辦法的省市不在少數，且大多是針對檔案研究成果的獎勵。如《北京市檔案科學技術研究優秀成果獎勵辦法》《遼寧省檔案局優秀科技成果獎勵辦法》《山東省檔案局優秀科技成果獎勵辦法》等。

（三）高校檔案法規中，有關獎勵制度的調研。以中國檔案局網站公布的開設“檔案”專業的28所高校為例，在對其校園檔案信息網站中“檔案法規”板塊里上傳的的法規進行統計分析，發現設立檔案獎勵制度的高校只有兩所，分別是云南大學和河北大學。其中，云南大學制定了《云南大學檔案工作年度檢查評比獎懲辦法》（以下簡稱《辦法》），規定對檔案工作進行年度測評，根據測評結果進行獎懲。《辦法》中對年度測評的組織、時間、內容、標準和條件進行了較為詳細的說明，并附有《云南大學檔案工作年度檢查評分標準》作為參考；河北大學制定了《河北大學綜合檔案室考核、獎勵與處罰制度》，列舉了予以表彰獎勵、處分的事項。

二、有關檔案獎勵理論研究成果的調研

筆者對2000年之后我國檔案獎勵制度的科研論文篇數進行統計調研（截至2014年12月），以中國知網“中國期刊全文數據庫”為檢索工具，以“檔案”“獎勵”并含詞組進行“主題”搜索，得到文章330篇，但針對性較差，涉獵范圍太廣，不適用于本研究；以“檔案”“獎勵”進行“關鍵詞”搜索，得到文章0篇；以“檔案”“獎勵”并含詞組進行“篇名”搜索，得到文章16篇，最后這種檢索方式針對性較強，得到文章符合研究要求，因此本文采用此類檢索文章作為研究對象。

（一）文章發表年度分析，通常可以反映出不同時期研究領域的發展程度。16篇文章中，2000至2009年發表11篇，2010至2014年發表5篇。15年中總共發表文章16篇，且年度分布相對平均，其中2003和2011年發表數量較多，均為3篇。2006年、2008年、2013年、2014年均未有文章發表。由此可見，長期以來對檔案獎勵問題的研究比較匱乏，且近兩年少有人問津。

（二）文章發表期刊分布，可以體現出業界對研究領域的重視程度。16篇文章中，有14篇發表于檔案類省級非核心期刊，2篇發表于科技類期刊。一方面說明地方檔案機構對檔案獎勵興趣較濃，另一方面說明檔案理論研究的核心領域對此問題并不感興趣。

（三）文章核心作者分布，可以反映出該領域主要研究人員情況，從而體現出研究水準。16篇文章中，明確注明作者機構的有9篇，其中有6篇的作者為國家和地方檔案機構，其中國家檔案局作者1人。另外有2篇作者為高校研究人員，1篇為科學技術情報機構人員。從文章作者的分布情況，也可以證明地方檔案機構對檔案獎勵的關注度。

（四）文章探討的主要問題及建議。16篇文章中，有7篇為學術研究論文，9篇為新聞報道類文章。新聞報道類文章旨在對地方出臺的檔案獎勵制度、政策進行新聞報道，其中有宏觀獎勵制度，也有單項獎勵制度，比如對檔案宣傳工作、學術研究的獎勵等。另外7篇學術論文中，有2篇是關于“檔案行政獎勵”的研究，5篇關于“檔案科技成果獎勵”的研究。

關于“檔案行政獎勵”的研究認為檔案行政獎勵是檔案行政執法的一種形式，是受檔案法保護與授權的行為，不同于一般企事業單位或組織的機構內部獎勵行為。其中，李雅柳在《對我國檔案行政獎勵制度的思考》一文中分析了檔案行政獎勵制度的現狀、問題以及完善途徑；胡春華在《檔案行政獎勵簡論》一文中闡述了檔案行政獎勵的特征、形式、原則、范圍和程序。兩篇論文均從法學研究的角度展開分析，對檔案學意義不大。另外5篇關于檔案科技成果獎勵的論文研究范圍涉及到獎勵機制的建立及意義，獎勵辦法、獲獎人員的研究，獎勵成果的申報等方面。

三、檔案獎勵制度設立的必要性

（一）檔案獎懲法規不對稱。目前關于檔案處罰的法規有《檔案行政處罰程序暫行規定》（國家檔案局令〔2013〕年第30號）和《檔案管理違法違紀行為處分規定》（國家檔案局2005年發布）兩部，而檔案獎勵法規只有《國家檔案局優秀科技成果獎勵辦法》一部。相比較而言，兩部檔案處罰法規是具有指導意義的宏觀法規，而檔案獎勵法規則為專項獎勵法規，在宏觀指導性以及覆蓋面上都有差距。指導性檔案獎勵法規的缺失，使各級地方法規在制定時缺乏準確的政策指引，直接導致了檔案獎勵機制的不完善。

（二）檔案獎勵制度的建立，可以提高檔案工作生產力。檔案工作在行政工作中一直處于非核心地位，在行政資源的分配上處于劣勢。以高校為例，學校檔案館（室）作為教學輔助機構，通常得不到優勢資源，檔案室工作人員多為年紀較大，專業優勢不明顯人員。由于高校體制的原因和檔案專業人才的缺失，使得高校檔案館（室）工作人員中非檔案專業人員大量存在，都是“半路出家”“現學現賣”。通常僅僅能達到應付日常工作的水平，學習提高專業修養的意識較淡薄，缺乏工作積極性與能動性。檔案獎勵制度的建立，可以促進工作動力的產生，在一定程度上緩解此問題。

（三）完善檔案獎勵機制，能有效提高檔案管理工作水平。建立完善的檔案獎勵機制，可以彌補檔案管理體制的缺陷，為促進檔案管理向現代化水平推進奠定堅實的法治基礎。檔案獎勵機制的形成可以在更大程度上提高檔案工作生產力，有效促進各類檔案研究成果的產生，將更多先進管理經驗應用到檔案實際工作中。獎勵機制途徑的拓寬，范圍的擴大，可以提高檔案工作人員的工作動力和工作滿意度，為推動檔案事業發展，提高檔案管理水平帶來充足的動力。

四、關于建立獎勵制度的探索

（一）建立檔案獎勵機制遵循的原則。檔案獎勵機制的建立，應遵循“自上而下”“宏觀到微觀”的原則。“自上而下”是指從國家檔案法規層面入手，制定具有綱領性和指導性作用的檔案獎勵法規，地方各級檔案管理機構按照國家法規的精神和要求，制定結合地方和部門工作實際的檔案獎勵制度。自上而下的構建方式，一方面可以減少阻力，另一方面可以減少誤區，避免出現地方法規與國家法律相悖的情況；從“宏觀到微觀”指得是先制定宏觀全面的法規，后細化到微觀專項的獎勵制度，將獎勵具體化、類別化，只有將制度細化，才能便于貫徹落實。

（二）專項檔案獎勵制度的類別。在國家檔案獎勵法規缺失的情況下，可以依據《實施辦法》中“獎勵與處罰”章節有關獎勵的內容，作為檔案專項獎勵制度的制定參考，主要可以歸結為以下方面：（1）對檔案學術研究成果的獎勵辦法；（2）對檔案工作績效考核的獎勵辦法；（3）對檔案宣傳工作的獎勵辦法；（4）對檔案服務與利用工作的獎勵辦法；（5）對珍貴檔案捐贈行為的獎勵辦法；（6）對檔案保護行為的獎勵辦法等。

（三）檔案獎勵制度的貫徹落實。依法治國新時代的到來，是檔案獎勵制度制定與貫徹落實的有利時機。檔案事業的發展要抓住契機，各級檔案管理機構要積極利用新形勢、新精神、新政策，開展檔案法治宣傳教育活動，提高檔案工作的社會影響力，加大檔案獎勵制度的宣傳和普及范圍，可以選取試點，開展檔案獎勵制度的試行，總結經驗，改進提升，利用獎勵機制的優越性，促進獎勵機制的建立。