學(xué)術(shù)資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)選型研究*

李云華 劉穎 劉偉成

學(xué)術(shù)資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)選型研究*

李云華 劉穎 劉偉成

學(xué)術(shù)資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)能夠深度整合圖書館的紙本資源和電子資源，在易用性、資源獲取的完整性、檢索速度等方面超越了以往圖書館統(tǒng)一檢索平臺(tái)。論文調(diào)研了學(xué)術(shù)資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)在國(guó)內(nèi)外發(fā)展應(yīng)用情況，對(duì)選型前的測(cè)試與評(píng)估提出了相應(yīng)的建議，著重從讀者需求、系統(tǒng)整合、學(xué)科適用度、中文資源的嵌入、價(jià)格等角度對(duì)選型進(jìn)行了多方位的思考。

資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)信息資源整合數(shù)字圖書館選型

學(xué)術(shù)資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)將圖書館的本館資源和館外學(xué)術(shù)資源整合成為統(tǒng)一的架構(gòu)和一個(gè)集中式索引體系，在易用性、資源獲取的完整性、檢索速度、相關(guān)度排序、個(gè)性化設(shè)定的靈活度等方面超越了以往所有的圖書館統(tǒng)一檢索平臺(tái)，它是圖書館學(xué)術(shù)資源深度整合和便捷獲取的發(fā)展方向。目前國(guó)內(nèi)外圖書館界非常關(guān)注資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)，不少圖書館正在使用和引進(jìn)資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)。鑒于此，本文在調(diào)研學(xué)術(shù)資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)國(guó)內(nèi)外發(fā)展應(yīng)用情況的基礎(chǔ)上，對(duì)其選型前的測(cè)試與評(píng)估提出了相應(yīng)的建議，對(duì)選型進(jìn)行了多方位的思考。

1 學(xué)術(shù)資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)國(guó)、內(nèi)外應(yīng)用現(xiàn)狀

學(xué)術(shù)資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)自2009年1月推出以來，在全球圖書館中備受青睞，據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，全球已有近4000家圖書館正在使用。韓志萍[1]于2009年檢索了美國(guó)研究圖書館協(xié)會(huì)（Association of Research Libraries，簡(jiǎn)稱ARL）成員館使用資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)的情況，結(jié)果顯示有35家成員館引進(jìn)了資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)，占125家ARL成員館總數(shù)的28%。筆者于2014年再次檢索了ARL成員館使用情況[2]，結(jié)果發(fā)現(xiàn)已有124家引進(jìn)了發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)，購(gòu)買發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)的成員館幾乎為100%。其中33家選用Summon，28家選用Primo，19家選用WorldCat Local，14家選用EDS，10家選用None，7家選用VUfind，4家選用Encore，2家選用Locally Developed，2家選用Blacklight，2家選用BiblioCommons，2家選用A q uaBrowser，1家選用Endeca。

在我國(guó)大陸地區(qū)，Summon、EDS、Primo是用戶最多的國(guó)外資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)。根據(jù)Summon、EDS、Primo三大國(guó)外發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)服務(wù)商提供的數(shù)據(jù)，截至2013年10月，已有30所高校購(gòu)買了他們的產(chǎn)品。

學(xué)術(shù)資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)從2009年推出到2014年，僅五年時(shí)間ARL成員館幾乎全部引進(jìn)了，說明該類型產(chǎn)品具有很好的市場(chǎng)反響，究其根本原因在于讀者從中受益。美國(guó)偉谷州立大學(xué)（the Grand Valley State University）圖書館2009年引入資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)后，圖書館資源的使用率得到了很大的提升，2009年9-12月LexisNexis數(shù)據(jù)庫(kù)的使用量同比上升了642%，而到館的人數(shù)則在下降[3]。哈爾濱工業(yè)大學(xué)在試用Summon之后三個(gè)月，ACS、W iley-Blackwell數(shù)據(jù)庫(kù)的使用量比前一年同期使用量增加很多[4]。

2 選型前的測(cè)試與評(píng)估

通過筆者前期的實(shí)證研究[5]和對(duì)已引進(jìn)資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)的圖書館使用感受調(diào)研發(fā)現(xiàn)，每家資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)都有自己的優(yōu)勢(shì)與不足，沒有任何一款產(chǎn)品能滿足所有圖書館的需求。因此學(xué)術(shù)資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)選型的首要環(huán)節(jié)就是對(duì)所關(guān)注的幾個(gè)資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)進(jìn)行測(cè)試與評(píng)估。

2.1 成立資源發(fā)現(xiàn)測(cè)試和評(píng)估小組

選型決定前在本館成立一個(gè)由專業(yè)館員組成的跨部門測(cè)試和評(píng)估小組尤為重要。清華大學(xué)、上海交通大學(xué)、西安交通大學(xué)、成都電子科技大學(xué)等高校圖書館在引進(jìn)資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)前都成立了資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)評(píng)估小組，做了大量的前期調(diào)研和測(cè)試工作。

筆者所在單位武漢大學(xué)圖書館于2012年也開展了資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)的選型和引進(jìn)工作，成立了由咨詢部、技術(shù)部、資源組織部館員共同協(xié)作的資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)評(píng)估小組，對(duì)EDS、Primo、Summon、超星等四家資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)進(jìn)行功能、內(nèi)容、設(shè)計(jì)、技術(shù)等多方面的調(diào)研和測(cè)試。目前已經(jīng)完成的評(píng)估工作有：約見這四家發(fā)現(xiàn)服務(wù)商來館進(jìn)行產(chǎn)品演示和現(xiàn)場(chǎng)答疑；對(duì)此四家資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)產(chǎn)品進(jìn)行了部署和讀者試用；設(shè)立詳細(xì)的評(píng)估框架、評(píng)估指標(biāo)和評(píng)估方法；測(cè)試組成員按照評(píng)估要求分工測(cè)試，形成全面的測(cè)試報(bào)告；組織面向讀者的學(xué)術(shù)資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)調(diào)查測(cè)評(píng)活動(dòng)，主要包括：制定《圖書館學(xué)術(shù)資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)調(diào)查測(cè)評(píng)（第一輪）》調(diào)查問卷，對(duì)第一輪網(wǎng)上調(diào)查問卷樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析并形成測(cè)評(píng)結(jié)果報(bào)告，制定《圖書館學(xué)術(shù)資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)現(xiàn)場(chǎng)測(cè)評(píng)問卷（第二輪）》調(diào)查問卷，對(duì)第二輪現(xiàn)場(chǎng)測(cè)評(píng)問卷進(jìn)行分類匯總并形成測(cè)評(píng)報(bào)告。

2.2 重點(diǎn)測(cè)試關(guān)鍵性指標(biāo)

筆者在前期的實(shí)證研究[5]中，依據(jù)資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)的特點(diǎn)，設(shè)計(jì)了資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)的測(cè)試指標(biāo)：4個(gè)一級(jí)比較指標(biāo)，分別是“數(shù)據(jù)資源”“檢索功能”“系統(tǒng)架構(gòu)與定制功能”“系統(tǒng)開放性”；一級(jí)指標(biāo)下含有25個(gè)二級(jí)指標(biāo)，47個(gè)三級(jí)指標(biāo)，形成了較為完整的資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)評(píng)估指標(biāo)體系和評(píng)估框架。具體指標(biāo)如表1、表2、表3、表4所示。

對(duì)資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)進(jìn)行評(píng)估時(shí)，要重點(diǎn)測(cè)試“對(duì)本館資源的覆蓋”“元數(shù)據(jù)質(zhì)量”“相關(guān)度排序”“全文滿足率”這些關(guān)鍵性指標(biāo)。

對(duì)本館資源的覆蓋情況測(cè)試，香港教育學(xué)院圖書館的做法[6]：把他們館所訂的數(shù)據(jù)庫(kù)、英文全文期刊、中文全文期刊分別列在三份工作表中提供給資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)服務(wù)商，發(fā)現(xiàn)商必須逐一明確回復(fù)該題名是否涵蓋在預(yù)索引中，并說明其預(yù)索引的深度，即是全文預(yù)索引還是元數(shù)據(jù)預(yù)索引。根據(jù)發(fā)現(xiàn)商返回的工作表，本館測(cè)試時(shí)可以有的放矢。

表1 數(shù)據(jù)資源測(cè)試指標(biāo)

表2 檢索功能測(cè)試指標(biāo)

表3 系統(tǒng)架構(gòu)與定制功能測(cè)試指標(biāo)

表4 系統(tǒng)開放性測(cè)試指標(biāo)

在檢索功能方面以檢索結(jié)果的相關(guān)度排序最為重要，因?yàn)橛脩舸蠖鄶?shù)情況下只查看排在前面幾頁(yè)的檢索結(jié)果。文獻(xiàn)[7]開展了關(guān)于資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)的調(diào)研，結(jié)果也顯示檢索結(jié)果的相關(guān)度排序被用戶認(rèn)為是最有用的功能。

資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)雖然擁有龐大的元數(shù)據(jù)，但讀者對(duì)文獻(xiàn)信息的需求側(cè)重表現(xiàn)在對(duì)全文的索取，因此選擇的發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)能否簡(jiǎn)單、快速、直接地幫讀者鏈接到全文，是否會(huì)因難以獲得全文而造成讀者抱怨，值得考察。

3 選型思考

從筆者2014年調(diào)研的ARL成員館使用資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)的情況基本可推算出：26.4%的美國(guó)高校圖書館使用Summon系統(tǒng)，22.4%的美國(guó)高校圖書館使用Primo系統(tǒng)，15.2%的美國(guó)高校圖書館使用WorldCat Local系統(tǒng)，11.2%的美國(guó)高校圖書館使用EDS系統(tǒng)。用戶數(shù)量從一定程度上反應(yīng)了該系統(tǒng)的成熟度、被認(rèn)可度。同時(shí)調(diào)查中發(fā)現(xiàn)，開源資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)等其他系統(tǒng)也在美國(guó)高校圖書館占有一定的比率，如開源系統(tǒng)VUfind在美國(guó)高校圖書館中的使用率約為5.6%。國(guó)產(chǎn)資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)也正在加快推廣應(yīng)用，這些促使我們?cè)趯?duì)國(guó)外資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)產(chǎn)品選型時(shí)要多方位思考。

（1）立足館情，重視讀者需求，切忌盲目跟風(fēng)。圖書館在進(jìn)行資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)選型時(shí)，應(yīng)該摒棄認(rèn)為用戶數(shù)多的產(chǎn)品或者某些知名高校圖書館選購(gòu)了的產(chǎn)品就是最好的錯(cuò)誤思想，要充分考慮本館資源的規(guī)模、電子資源特別是外文資源的數(shù)量、經(jīng)濟(jì)實(shí)力等相關(guān)因素。對(duì)于資源規(guī)模大的圖書館來說，引進(jìn)資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)是一個(gè)很好的選擇，但對(duì)于那些資源少、經(jīng)費(fèi)緊張的圖書館來說就不必要了。此外要認(rèn)真考慮本校不同層次、不同群體讀者的信息需求，對(duì)讀者群體進(jìn)行細(xì)分，制定相應(yīng)的服務(wù)策略。如國(guó)內(nèi)大多數(shù)高等院校圖書館資源的訪問量絕大部分還體現(xiàn)在中文資源上，用戶對(duì)外文資源需求量相對(duì)較弱，只有“985”和“211”高等院校對(duì)外文資源需求量大些。教師、研究生、本科生對(duì)資源的需求也各不相同，因此應(yīng)該根據(jù)自己學(xué)校的定位，針對(duì)不同的讀者所需要的服務(wù)方式，進(jìn)行資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)的選型。

（2）考慮后期系統(tǒng)配置、維護(hù)工作量與技術(shù)要求。引進(jìn)資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)并不是一個(gè)簡(jiǎn)單的購(gòu)買行為，而是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，需要對(duì)本館資源進(jìn)行清晰的梳理，需要了解用戶需求以調(diào)整資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)的配置，需要有專業(yè)的館員進(jìn)行后期的數(shù)據(jù)配置和維護(hù)，還需要和資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)服務(wù)商進(jìn)行更深入的合作，如分面功能、個(gè)性化功能、檢索界面的設(shè)置，對(duì)本館數(shù)據(jù)的導(dǎo)入，對(duì)圖書館使用數(shù)據(jù)的挖掘和分析，對(duì)學(xué)科服務(wù)的支持等。此項(xiàng)可重點(diǎn)測(cè)試表2中的檢索功能指標(biāo)。

（3）價(jià)格因素。目前，主流的幾個(gè)國(guó)外資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)產(chǎn)品價(jià)格比較貴，有的首次購(gòu)買費(fèi)用需花費(fèi)上十萬(wàn)美元，有的每年還需要幾萬(wàn)美元的維護(hù)費(fèi)用，使得很多圖書館望而卻步。因此，國(guó)內(nèi)圖書館在選型時(shí)應(yīng)該多元化，不一定非要集中在幾個(gè)主流的資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)上。可采取美國(guó)一些高校圖書館的做法，如嘗試使用開源的資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)。我國(guó)本地的資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)也在加緊研發(fā)和推廣，如超星、百鏈、CALIS的E讀等系統(tǒng)，已經(jīng)在一些圖書館使用，它們?cè)趦r(jià)格方面具有較大的優(yōu)勢(shì)。

（4）關(guān)注系統(tǒng)整合能力和整合效果。選型需要考慮資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)的資源整合功能。資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)是否能夠通過系統(tǒng)提供的接口實(shí)現(xiàn)對(duì)圖書館已訂購(gòu)系統(tǒng)和資源的有效整合，例如與本館O PAC的整合度，與本館之前已經(jīng)購(gòu)買了的聯(lián)邦檢索系統(tǒng)（如Metalib）

和鏈接解析器（如SFX）的整合，與圖書館所購(gòu)買的商業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)的整合，與圖書館自建數(shù)據(jù)庫(kù)的整合等。另外也需關(guān)注讀者是否只需通過一個(gè)簡(jiǎn)單的界面就可以檢索和查看圖書館的絕大部分資源，實(shí)現(xiàn)便捷瀏覽、集成檢索、目標(biāo)文獻(xiàn)的直接獲取。是否可以省卻重返O PAC之不便，通過資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)就能同步展示館藏紙本文獻(xiàn)的館藏地、索書號(hào)、實(shí)時(shí)流通狀態(tài)，并能進(jìn)行網(wǎng)上預(yù)約和續(xù)借操作。此項(xiàng)可重點(diǎn)測(cè)試表4中系統(tǒng)開放性指標(biāo)。

（5）重視學(xué)科對(duì)資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)需求的差異性。資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)對(duì)不同學(xué)科適用度如何，值得我們進(jìn)一步探究。例如生物醫(yī)學(xué)領(lǐng)域的研究人員在檢索核酸序列、蛋白結(jié)構(gòu)這樣的信息資源時(shí)，他們更傾向于PubMed而非資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)，化學(xué)專業(yè)的讀者檢索文獻(xiàn)時(shí)，他們依然喜歡SciFinder Scholar。在很多圖書館宣稱引進(jìn)資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)后本館的資源使用量明顯上升的背景下，來自以醫(yī)學(xué)見長(zhǎng)的約翰·霍普金斯大學(xué)館員說他們學(xué)校研究人員覺得資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)沒什么用[8]，可見不同學(xué)科對(duì)資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)需求的差異性。

（6）中外文資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)同時(shí)嵌入，實(shí)現(xiàn)優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)。由于國(guó)外資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)對(duì)中文資源的覆蓋率都非常低，因此國(guó)內(nèi)高校圖書館在引進(jìn)國(guó)外資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)之后，普遍面臨中文資源發(fā)現(xiàn)與整合的問題。例如，上海交通大學(xué)圖書館在應(yīng)用Primo的初期，只能依靠MetaLib綁定部分中文資源，無論是中文資源數(shù)量還是檢索效率、效果都不理想，難以滿足讀者需求。基于此，國(guó)內(nèi)部分高校采用中文發(fā)現(xiàn)和外文發(fā)現(xiàn)互補(bǔ)的解決方案，即同時(shí)部署中、外文資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)兩個(gè)平臺(tái)。中文資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)覆蓋了CNKI、維普、萬(wàn)方、龍?jiān)础pabi電子教學(xué)參考書等數(shù)據(jù)庫(kù)內(nèi)的主要中文期刊以及各種中文圖書，而國(guó)外資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)在外文資源的覆蓋上具有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，因此將各具優(yōu)勢(shì)的兩種資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)聯(lián)合起來統(tǒng)一服務(wù)，將會(huì)為讀者帶來更加滿意的體驗(yàn)。目前，南京大學(xué)、西安交通大學(xué)、上海交通大學(xué)都是采用這種模式：南京大學(xué)采用Find+（即EDS和南京大學(xué)自己開發(fā)的中文發(fā)現(xiàn)平臺(tái)結(jié)合在一起），西安交通大學(xué)采用Summon加超星，上海交通大學(xué)采用Primo加超星。但兩個(gè)資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)并列使用，會(huì)給讀者的使用造成困擾，因此在界面設(shè)置、使用幫助、讀者宣傳培訓(xùn)上都要做更周全的考慮。

4 結(jié)語(yǔ)

國(guó)內(nèi)外資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)產(chǎn)品各有千秋，有的以元數(shù)據(jù)數(shù)量和質(zhì)量見長(zhǎng)，有的在技術(shù)方面略勝一籌，有的擁有價(jià)格優(yōu)勢(shì)，有的采用單純的云服務(wù)模式，有的采用云服務(wù)+本地的服務(wù)模式。具體到一個(gè)圖書館，在選擇資源發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)時(shí)應(yīng)綜合考慮本館的資源狀況（如資源規(guī)模尤其是外文資源規(guī)模、自建資源數(shù)據(jù)格式等），與已有系統(tǒng)（如集成管理系統(tǒng)、聯(lián)邦檢索系統(tǒng)、鏈接服務(wù)系統(tǒng)）的兼容性，系統(tǒng)性價(jià)比等，多方考察權(quán)衡，選擇最適合本館的發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品和服務(wù)。

[1]韓志萍.美國(guó)圖書館界新一代資源發(fā)現(xiàn)前端的興起及應(yīng)用：兼議對(duì)中國(guó)高校圖書館的啟示[J].圖書館管理，2009（30）：55-62.

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[8]秦鴻.關(guān)于發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)的問題與思考[J].數(shù)字圖書館論壇，2012（7）：17-20.

李云華武漢大學(xué)圖書館館員。湖北武漢，430072。

劉穎武漢大學(xué)圖書館副研究館員。湖北武漢，430072。

劉偉成武漢科技大學(xué)管理學(xué)院教授。湖北武漢，430081。

Type Selection of Academic Resource Discovery System

Li Yunhua，Liu Ying，Liu Weicheng

The academic resource discovery system can deeply integrate electronic and print resources of the library.It is superior to any previous uniform search platform of the library in ease of use,integrity of accessed resources,retrieval speed. This paper analyzes the development and application of academic resource discovery systems at home and abroad,and gives suggestions about testing and evaluation of academic resource discovery systems before selecting.Multiple perspectives are considered for type selection,which include need of readers,system integration,discipline applicable degrees,embedding of Chinese resources and prices,etc.

Resource discovery system.Information resource integration.Digital library.Type selection.

G254.92

2015-04-15編校：劉明）

*本文系國(guó)家社科基金一般項(xiàng)目“社會(huì)化媒體在跨語(yǔ)言信息檢索中的應(yīng)用研究”（項(xiàng)目編號(hào)：14BTQ058）研究成果之一。