我國高技術產業創新投入產出效率研究

藺 濤，梁靜溪

（哈爾濱理工大學經濟學院，哈爾濱 150080）

隨著知識經濟時代的到來，高新技術產業憑借其高科技含量、高附加值的特點和帶動區域產業結構升級、促進區域經濟跨越發展的優勢呈現出迅猛發展的態勢，這引起了各國政府的高度重視，并紛紛相繼出臺多種政策、采取多種渠道支持其發展。高新技術產業取得競爭優勢的關鍵是企業的創新能力，而企業的創新能力很大程度由企業的科技創新（研究與實驗性發展）活動決定。因此，科技創新投入的增長對于推動高技術產業發展具有至關重要的作用。世界各國，尤其是西方的發達國家對科技創新的投入巨大，一些國內外學者的研究表明科技創新投入對企業的競爭力和社會經濟增長具有巨大的推動作用。Dominique等通過對科技創新經費組成的研究，認為由商業部門、公共部門以及外國公司的科技創新投入對生產率的長期增長有顯著的決定作用。[1]張小蒂、王中興將我國科技創新的資本存量與高技術產業各個產出指標進行了相關檢驗和回歸分析，研究發現高技術產業的專利申請數量、產品銷售收入、利潤、新產品銷售收入同科技創新資本正相關。[2]

在已有的對高新技術產業研發效率的研究中大都采用非參數法和參數法兩種方法。非參數法主要以數據包絡分析（DEA）為代表，參數法則主要局限在采用隨機前沿分析法（SFA）和柯布道格拉斯生產函數（C-D）兩種方法，由于函數設定形式的局限，這兩種方法在分析多要素投入時都不具有優勢。在此，將采用二級三要素CES生產函數（固定替代彈性生產函數）對我國高新技術產業的研發效率進行分析。

一、我國高技術產業發展現狀

2004—2011年，我國的高技術產業科技創新活動的投入和產出都取得了巨大的成績，并且達到了前所未有的規模。我國科技創新經費內部支出從2004年2921314.8萬元增長到2011年的12378065萬元，平均年增長率20.36%，短短幾年間增長了3倍多，科技創新人員全時當量也以平均23%的增長速率從2004年的120830.03人增長到2011年的426718.385人，在投入逐年加大的同時，科技創新產出（以新產品銷售收入衡量）從2004年的60989505.3萬元增長到2011年的203845208.9萬元，年均增長19.26%。

雖然我國高技術產業科技創新活動投入產出方面均取得了巨大的進步，但和國外一些發達國家相比仍然存在著較大的差距，按高新技術產業科技創新經費占工業總產值比例看，中國僅有1.63%，而美國、日本、德國、韓國分別達到了16.9%、10.5%、6.9%，5.8%。按高新技術產業科技創新經費占工業增加值比例看，中國為6%，美國為36.8%，日本為31.3%，德國是18%。在依托高投入發展的高新技術產業，中國的科技創新經費投入仍略顯不足。

二、模型選擇

CES生產函數其一般形式為：Y=A(a1K-p+a2L-p)-u/p，其中，A為希克斯中性的技術進步參數，a1、a2為產出彈性，0

（2）（3）稱為二級三要素 CES生產函數，其中（2）式第一級CES中兩要素之間的替代彈性為：σ1=1/(1+p1)，（3）式第二級CES兩要素的替代彈性為：σ=1/(1+p)，將采用（2）（3）式所表示的二級三要素CES生產函數分析高新技術企業創新產出（Y）和創新資本（K）、人員（L）、外部技術獲取（E）之間的關系。

在對CES生產函數進行參數估計時，常用展開的下式進行估計：

將上式進行變形得：

對上式進行參數估計，并最終求的二級CES生產函數中各系數。

三、變量選取及數據處理

（一）變量選取

高新技術產業科技創新活動主要分為三種主要形式：一是高技術企業的自主開發，企業擁有自己的研發機構，通過內部科技創新投入獲得技術創新并應用到產品中；二是高技術企業通過引進外部技術創新，直接將其運用到自身產品之中；三是高技術企業的二次創新活動，即在引進的技術創新的基礎上通過消化吸收再創造形成企業自身的技術創新。高技術企業的這三種獲得產品技術創新的模式都對產品性能提升和市場需求具有重要作用。因此在選取高技術產業創新投入衡量指標時，為了使選取的指標盡可能的涵蓋企業的這三種創新成果，將投入指標分為我國高技術產業內部科技創新活動的費用投入，從外部獲取技術創新的的費用投入和高技術產業科技創新人員投入三部分。分別用新產品研發費用、技術改造費用之和和科技創新人員折合全時當量作為衡量指標，后者用技術引進經費與消化吸收費用之和進行衡量。

（二）數據來源與處理

1.價格指數的修正

考慮到通貨膨脹等價格因素對高技術產業科技創新活動投入產出衡量指標的影響，用通常采用的GDP平減指數平減法對選取的指標進行預處理，從而得到剔除價格變動因素的實際值。所采用的公式如下：

其中，GDPdt表示的是第t年的GDP平減指數，GDPt為第 t年的 GDP名義值，GDPindext表示 t年的 GDP指標，GDP2004是2004年的GDP名義值。用科技創新活動投入產出衡量指標分別除以計算得到的各年的GDPdt，從而得到扣除價格因素的實際指標。

2.資本存量的確定

具體我們采用如下計算公式：

四、實證分析

（一）面板單位根檢驗

對高新技術產業新產品產值（Y），科技創新資本投入（K），科技創新人員投入（L）和技術投入（E）四個變量分別進行LLC單位根檢驗、ADF單位根檢驗和PP-F單位根檢驗。變量之間是非同階單整的，不能對變量進行協整檢驗與直接對原序列進行回歸。對序列進行一階差分處理后，對序列進行一階差分處理后，單位根檢驗結果均通過了1%的顯著性水平，說明各變量之間一階單整。

（二）模型設定檢驗

在進行面板數據參數估計之前，為了防止模型的錯用而對估計出的參數結果造成較大偏差，首先要對面板數據的模型形式進行選擇。面板數據模型有混合模型、固定效應模型和隨機效應模型三種形式。通常采用F檢驗來決定選用混合模型還是固定效應模型，用Hausman檢驗決定選取隨機效應還是固定效應模型。利用eviews7.2進行F檢驗和Hausman檢驗的結果見表1和表2

表1 F檢驗結果

表2 Hausman檢驗結果

根據表1 F檢驗的結果可以看出，P值小于0.10，拒絕建立混合效應模型，應建立個體固定效應模型。從表2看出，H檢驗的P值小于0.10，拒絕建立個體隨機效應模型，應建立個體固定效應模型。因此，運用個體固定效應模型對高新技術產業創新投入產出進行回歸分析。

（三）估計結果及結論

對展開的線性回歸方程進行參數估計。結果顯示方程的復相關系數等于0.829，校正復相關系數等于0.817，標準誤估計值0.69133，方程假設檢驗方差分析統計量F等于68.098，P=0.000，說明方程的擬合效果較好。估計結果如表3、表 4所示。

表3 各變量參數估計結果及顯著性檢驗

表4 各省市常數項C估計值

由表3可看出我國高技術產業內部科技創新活動的費用投入，從外部獲取技術創新的費用投入和高技術產業科技創新人員投入對我國高新技術產業創新產出都具有正的效應，即增加相應的投入會使創新產出也獲得相應的增加。在選取的三指標中，高技術產業內部科技創新活動對創新產出的影響作用最大，引進并消化吸收外部技術對創新產出的影響最小。由表4可知，我國各省市的創新能力差距較大，由常數C的估計結果看，北京，天津，上海創新能力在各省市中表現突出，具有較高的創新能力，整體來看東部沿海城市高技術產業創新能力明顯高于中西部地區。

表5 二級三要素CES生產函數的參數估計結果

根據表5的計算結果和二級三要素CES生產函數的特性，可計算得到以下結論：高技術產業內部科技創新活動與外部技術獲取的替代彈性為1/(1+p1)=0.847，外部技術投入與內部資金投入因素的組合與科技創新人員投入的替代彈性為1/(1+p)=1.818，表明外部技術投入與資本投入的組合要素對科技創新人力資源具有很強的可替代性。u=1.27，表明我國高新技術產業創新科技創新投入產出是規模效益遞增的，加大創新投入能夠獲得更多的產出效益。

五、政策建議

（一）加大科技創新投入

科技創新經費投入強度和資金的使用效率對高技術產業創新產出具有重要推動作用。u>1說明我國科技創新投入的規模效益遞增。因此，為了我國高新技術產業核心競爭力的提升，應該進一步加大對科技創新各要素的投入力度，并且加強對科技創新投入的管理，合理分配各要素的投入比例，提高要素的使用效率，確保我國高技術產業科技創新活動的高效率進行。

（二）加大對科技創新人才的培養

科技創新人才是當今我國高新技術產業提高企業創新能力的關鍵因素。政府應該完善人才政策，使其適當向企業傾斜，鼓勵企業建立研發中心，集聚和培養人才，創造重視人才重視創新的良好氛圍，支持高校、科研院所人才到企業中開展產學研合作。科技創新人力的投入對提升高技術產業的科技創新產出具有知識聚集效應。這些人力的投入最終目的是為了提升科技創新的效率和知識聚集效應，從而推動科技創新產出績效的增長。

（三）強化高新技術企業技術創新主體地位

構建高新技術產業創新平臺。高新技術企業技術創新能力是實現自身競爭力提升的根本動力。構建以高新技術企業為主體、市場為導向、產學研相結合的科技創新平臺，為產業關鍵、共性技術研發與產業化提供有效的儀器設備、研發資金、技術信息、研發咨詢、技術支持、學習與交流機會以及研發成果試制場所等，提升高新技術產業技術水平、實現產業的持續與快速發展。

[1]Dominique G,van Pottelsberghe de la Potterie B.From R&D to productivity growth:Do the institutional settings and the source of funds ofR&D matter[J].OxfordBulletin ofEconomics&Statistics,2004(3):353-378.

[2]張小蒂，王中興.中國R&D投入與高技術產業研發產出的相關性分析[J].科學學研究，2008(3)：526-530.