承接產業轉移背景下中小企業技術創新與成長性關系實證研究

承接產業轉移背景下

中小企業技術創新與成長性關系實證研究

安錦，湯云鵬

(內蒙古財經大學財政稅務學院，內蒙古呼和浩特010070)

[摘要]積極承接國內外產業轉移，不僅包括大企業、跨國公司，更應該有中小企業。積極支持中小企業技術創新，加速其成長對于中西部地區新型工業化和城鎮化進程具有重大意義。本文回顧了中外學者相關研究成果，以2011-2013年75家上市中小企業發布的年報數據為樣本，運用SPSS進行因子分析和回歸分析，對中小企業技術創新和成長性關系進行實證研究。結果顯示，中小企業技術創新水平主要受到該企業研發技改投入和技術人員數量影響，企業研發技改投入量越大，企業技術創新水平越高，成長性越好。從另一個側面印證了政府加大對中小企業支持的重要性。

[關鍵詞]承接產業轉移；中小企業；技術創新；成長性

[收稿日期]2014-08-03

[基金項目]2014年國家社科基金一般項目(14BJL097)

[作者簡介]安錦(1978-)，男，山西大同人，內蒙古財經大學財政稅務學院副教授，博士，北京交通大學中國產業安全研究中心博士后，從事公共經濟與公共管理、勞動經濟與產業經濟研究.

[中圖分類號]F406.3

隨著經濟全球化進程的加速，在世界范圍內出現了產業轉移不斷加快的趨勢。帶動這種轉移趨勢的是具有強大的內部化優勢的跨國公司和具有特定比較優勢的中小企業兩種對外投資主體。我們在招商引資中，一直秉承著吸引世界著名、經濟實力強和影響力強的跨國公司的投資，重視大投資、大項目，尤其是世界500強的投資，而忽視了中小企業或對引進中小企業不屑一顧。實際上，中小企業在我國經濟發展中占據重要部分，特別是近些年，中小企業發展異常迅猛。根據現行的《中小企業標準暫行規定》來劃分，我國中小企業數量共計5000多萬家，占總企業單位數的98%，資產總計達40多萬億元，占整個社會總資產的51%，繳納50%的財政稅收，且提供近80%的科技創新和80%的社會就業崗位。可見中小企業的技術創新發展是推動我國技術發展的不可或缺的一部分。企業通過研發新產品、新技術來提高生產效率，擴大生產規模，增加企業競爭力，最終為企業創造更多的利潤。與此同時，國家推動企業技術創新可以促進企業協作配套，提高各個行業發展，從而促進國家整體經濟增長。

一、技術創新的理論基礎

國外學者對企業技術創新與成長性之間關系意見不一。Bottazzi(2001)通過研究世界150強的生物制藥公司發現，該行業長期發展的增長率是高度自相關的，不同發展模式的企業產品創新也不同，因此技術創新對公司發展沒有影響。而Stam(2009)在其發表的《The roles of R&D in new firm growth》中表示技術創新是經濟增長的推動力量，企業創新政策中R&D的投入對于高新技術企業和快速發展企業來說是至關重要的。

國內學者都持有較為統一的觀點，即技術創新與企業發展之間有正相關關系。陳曉紅和彭子晟(2008)通過研究中國126家上市公司的年報發現，技術創新力強的中小企業普遍都具有技術人員多、研發費用支出大、創新轉換效率高等特點。但是企業技術創新卻與該企業的成長性沒有相關關系。曹興和陳琦(2010)認為高新技術企業發展是由技術核心能力、經營結構以及企業規模3個主要方面推動的。技術創新在企業的發展中占據絕對支配地位，它決定另外兩個方面。需要通過正確運用模仿創新、自主創新和合作創新3條途徑來不斷優化企業結構，最終提高企業核心競爭力。陳曉紅和馬鴻烈(2012)通過對414家中小上市公司的年報分析得出，企業技術創新水平與其成長性呈現正相關關系，在科技型中小企業中表現尤為顯著。具體說來，公司的人力資本投入大、專利多、創新環境好、研發費用支出大，則該企業創新能力強，公司發展也就越突出。徐維爽和張庭發(2012)認為創業板公司技術含量及其技術成果轉化率對企業發展有很大影響。

(一)人力資本投入與技術創新的研究

Lee(2009)研究發現，擁有高技術水平員工的公司對市場具有積極響應，會加劇市場競爭壓力，擁有核心競爭力。Subrahmanya(2011)通過研究印度157家中小企業發現增加技術人員的數量可以提高企業主營業務收入，從而提高企業的經濟效應，這個結論對剛起步的小微企業尤為明顯。朱少英和徐渝(2003)認為只有企業與技術人員具有同一共同利益目標，并且企業具有一個組合激勵機制，才能提高企業的科技創新水平，最終達到企業和員工雙贏的目的。李華晶和張玉利(2006)通過對天津市科技型中小企業進行實證研究發現技術研發人員在科技型中小企業中所占比例大小對企業的技術研發能力影響巨大，他們在企業技術研發中起著決定性作用。毛薦其(2007)從技術的交配、遺傳、選擇、嫁接、變異等方面說明技術創新不是隨意發生的，是需要一定的外部條件的，從而說明企業中技術人員的投入對該企業技術創新發展十分重要。支軍和王忠輝(2007)認為企業的創新人力資源投入應當包括以下幾個方面：技術人員占全體員工比、科學家和工程師占全體員工比等，其中企業科技人員數量是創新人力資源投入的重要因素，管理團隊中擁有高技術背景的管理人員在企業技術創新過程中扮演重要角色。可見，隨著企業人力資本投入的增加，企業技術創新水平也隨之提高。

(二)研發技改投入與技術創新的研究

Scheirer和Mansfield從技術活動投入和產出的方面對企業技術創新能力進行研究，得出R&D投入量是測量技術創新水平重要指標之一的結論，且它與技術創新能力存在一定的相關性，并最終得出企業發明(P)與R&D投入(I)之間的數學估計式，即P=a+bI+cx。Mansfield(1962)認為，企業的技術創新不僅會影響企業規模結構，還與企業增長率呈現正相關關系。Ranslcy和Rogers(1994)從企業最佳R&D實踐角度研究技術創新能力，發現企業的核心能力、技術有效性、技術人員數量、技術策略、項目的選擇和管理、外部意識以及技術轉化的能力這7個方面對技術創新能力具有很大影響。Baptista(2011)通過研究不同創新效率對就業人數變化的影響發現，基于新知識和新技術的企業要優于一般類型的企業，且在市場占有率上高于其他一般類型的企業。Paulo Macas Nunes(2012)研究高科技和非高科技中小企業中研發投入與企業發展之間關系時發現，研發投入增加會限制剛起步的中小企業的發展，而當企業在較高發展水平時，研發投入增加又有利于企業規模增加，而對于非高科技中小企業來說，研究投入會限制企業發展。國內學者也對企業技術創新方面做了大量研究。曹崇延和王淮學(1998)認為企業技術創新可以分為7個方面，分別為：R&D能力、生產能力、組織管理能力、投入能力、營銷能力、財務能力和產品能力，并為這7個能力分別建立指標體系。蘇越良和羅劍宏(2002)通過研究企業技術創新過程并運用灰色關聯度分析方法和建立技術創新能力指標體系來分析企業技術創新能力，發現：產品制造能力、研究開發能力、技術投入能力、管理能力和企業營銷能力，這6個指標對企業創新能力影響十分重要。張維迎和周黎安(2006)通過分析中關村科技園區的企業數據得出，企業技術效率和研發費用支出對企業的發展具有顯著正相關影響。楊蕙馨和王嵩(2013)研究發現，中小企業的技術創新具有一定的滯后性，在短期內與企業成長沒有顯著關系，但在長期對企業具有巨大的推動作用。綜上可見，企業研發技改投入對技術創新能力具有正相關關系。

(三)模型構建

由上述文獻回顧可知中小企業的技術創新T源于中小企業的科技人員數量TN，中小企業研發技改投入RD，所以可通過數學函數表達以上關系:

T=F(TN,RD)

(1)

其中，T,TN,RD均是時間t的函數，此處為了簡便省略對應的函數式。由新古典經濟增長模型，將等式兩邊求微分，并同時除以T，可得：

(2)

令α1=F1′，α2=F2′，分別表示中小企業的科技人員數量對該企業技術創新的影響程度，以及中小企業研發技改投入對該企業技術創新的影響程度。則(2)式變為：

(3)

(4)

T=A1T+A2T

(5)

上面式子表示中小企業技術創新能力由技術人員貢獻與研發技改投入貢獻共同組成。

二、成長性的理論基礎

(一)成長性的研究

Penrose(1955)認為融資困難可能成為企業不能成長或失敗的原因，但人為作用在經濟或技術上的變革同樣可以解釋企業規模的擴張。他(1959)在出版的《企業成長理論(The Theory of the Growth of the Firm)》中從企業內部管理約束的角度去詮釋企業的成長性，并認為伴隨著企業的發展，技術創新對企業的影響越來越重要，且企業的組織創新和產品創新均是來自于該企業的創新能力。Alfred D. Chandler(1977)在其出版的《看得見的手——美國企業的管理革命(The Visible Hand: The Managerial Revolution in America)》中通過大量的原始資料論證了企業要想發展壯大，其根本來自于科學技術的創新和企業市場占有的不斷增加。C.K.Prahalad和G.Hamel(1990)在《企業核心競爭力(The Core Competence of the Corporation)》中通過對比NEC和GTE兩家公司的發展歷程發現企業的競爭優勢在短期內來源于企業產品的性價比，長期則來自于建立核心競爭力的時間和低成本。相比于國外學者研究，國內學者也做了相關分析。徐全軍(2009)通過對比研究國內外研究現狀發現，企業所處的歷史性環境與企業成長密切相關。李東紅(2011)運用主成分因子分析法分析了云南28家上市公司發現，企業的成長性能夠較為全面反映企業的各個方面，不僅包括企業市場份額的增加、規模的擴大，還包括企業的學習和創新能力、資產管理效率等其他方面。

(二)模型構建

柯布—道格拉斯生產函數(Cobb-Douglas production function，下簡稱C-D生產函數)是由美國數學家C.W.Cobb和經濟學家Paul H. Douglas共同創建，該函數在研究產出與勞動力投入和資本投入的基礎上加入了技術水平這一因素。一般來說它是用來預測國家和地區的工業系統，即宏觀層面的經濟數學模型。但也有學者認為C-D函數同樣適用于微觀層面，即企業的技術創新方面的分析也可以使用C-D函數。Farrell(1957)首次將生產函數應用到企業技術創新中，他通過邊際生產函數將技術和生產的配置效率區分開來。在給定技術水平下，技術創新能夠在企業產出一定的情況下使要素投入達到最小。因此，企業的技術創新能夠增加企業投資現金流。孫旭東(2007)通過使用C-D生產函數分別對不同地區、不同行業的中小企業技術創新進行分析。楊嶸和楊行美(2010)使用技術創新生產函數并運用回歸分析法發現三資企業、國有和國有控股企業技術創新與企業收益之間存在正相關關系。

一般的生產函數表達式為：

Y=F(K,L)

(6)

有技術創新的C-D生產函數：

Y=A(t)L1-εKε

(7)

上式中的Y表示企業生產產出量，A(t)表示企業的技術創新水平，它是時間的函數，說明會隨時間變化而變化，L表示企業中勞動力數量，K表示企業的資本投入量，ε表示企業資本產出的彈性系數，而1-ε表示企業勞動力產出的彈性系數。

等式兩邊同時除以L，可得：

(8)

(9)

企業的技術創新水平是與單位勞動力的產出量和單位勞動力的資本裝備程度有關，可將單位勞動力的產出量和單位勞動力的資本裝備程度看作企業成長性。設技術進步速率為ω，則技術創新水平可以寫作：

A(t)=a0(1+ω)t

(10)

其中a0表示第0期的技術創新水平，即基期的技術創新水平，t表示時間年度，即第幾年(t為大于等于0的整數)。將(10)帶入(9)可得：

g(Y)=a0(1+ω)t

(11)

上式兩邊取對數，得：

lng(Y)=lna0+tln(1+ω)

(12)

(13)

通過上式建立模型并進行回歸分析能夠分析企業成長性與技術創新水平之間的關系。

三、實證研究

(一)前提假設

基于以上文獻回顧和模型的建立，可以提出以下3個假設前提條件：

1.中小企業中科技人員數量越多則該企業的技術創新水平越高；

2.中小企業中研發技改投入的資金越大則該企業的技術創新水平越高；

3.中小企業的技術創新水平與企業的成長性存在正相關關系。

(二)樣本選取

本文數據主要來源于巨潮資訊網的中小板塊中企業所公布的年報和2012年和2013年的中國統計年鑒。為了消除原始數據對分析結果的影響，可以對原始數據進行標準化處理，具體的處理方法是：標準化指標數據=(原始指標數據-該指標數據的最小值)÷(該指標數據的最大值-該指標數據的最小值)。通過篩選共選取了75個樣本數據。

(三)指標體系建立

通過總結相關文獻以及所搜集到的資料和數據，建立如表1的指標體系。

表1

指標體系

(四)因子分析

1.技術創新能力因子分析

選取4個指標使用SPSS16.0版本軟件對這些所選中小企業的指標進行KMO檢驗和Bartlett球體檢驗。KMO統計量為0.596。由Gorsuch(1983)的觀點，在做因子分析法時要求樣本數與變量數的比例應大于等于5：1，總樣本量不得少于100，KMO值應不低于0.5。因此所得結果可以接受。

由表2可以發現技術人員和研發占主營業務比提取后公因子方差均在0.5至0.6之間，說明這兩個指標損失了一定的信息，而研發投入和研發投入占凈資產比提取后公因子方差均大于0.8，說明這兩個指標的信息損失得很小。

表2

因子分析初始解

對技術人員、研發投入、研發投入占主營業務比、研發投入占凈資產比，這4個指標進行因子分析。由表3發現，由于要選擇特征根大于1的因子，因此可以提取2個主因子，共計能夠解釋總方差的71.65%。由于本文中選取的企業分布在各個行業，因此對總方差近72%的貢獻率說明因子可以很好地代表原始數據。

表3

全部解釋方差

表4

旋轉后的因子復合矩陣

由表4可以看出，旋轉之后研發投入和研發投入占凈資產比在第一主因子上有較高載荷，可以將這第一主因子解釋為研發資金投入；技術人員和研發投入占主營業務比在第二主因子上有較高載荷，可以將這第二主因子解釋為研發人力投入。

本文以上面提取的2個主因子對總方差的相對貢獻率作為函數中的相應系數，可以得出中小企業的技術創新能力的解釋函數，即：

TF=0.433×F1+0.253×F2

由此解釋函數可見，在其他變量保持不變的狀態下，企業的研發資金力度和研發人力投入對中小企業技術創新的影響程度分別為0.433和0.253。說明中小企業的技術創新資金投入對該企業的技術創新水平影響較大，而人力資本投入較資金投入來說對企業的技術創新水平影響相對較小，這就驗證了假設1和假設2。并且由此解釋函數可以解釋出中小企業技術創新水平的綜合得分。

2.成長性能力因子分析

選取7個指標使用SPSS16.0版本軟件對這些所選中小企業的指標進行KMO檢驗和Bartlett球體檢驗。KMO統計量為0.517。因此所得結果可以接受。

表5

因子分析初始解

對主營業務收入增長率、每股利潤增長率、主營業務毛利率、凈資產倍率、資金周轉率、資產總額、資產收益率，這7個指標進行因子分析。由表6發現，要提取特征根大于1的因子，可以提取2個主因子，累計貢獻率為59.92%。

表6

全部解釋方差

表7

旋轉后的因子復合矩陣

再由表7來看，旋轉之后主營業務毛利率、資金周轉率、資產收益率在第一主因子上有較高的載荷，可以將這第一主因子解釋為當下運營情況；主營業務收入增長率、每股利潤增長率、凈資產倍率、資產總額在第二主因子上有較高的載荷，可以將這第二主因子解釋為基礎實力。

本文以上面提取的2個主因子對總方差的相對貢獻率作為函數中的系數，可以得出中小企業的成長性的解釋函數，即:

GF=0.285×F1+0.214×F2

由此解釋函數可見，當其他變量保持不變時，企業的當下運營情況和基礎實力對中小企業成長性的影響程度分別為0.285和0.214。并且由此解釋函數可以計算出中小企業成長性的綜合得分。

(五)回歸分析

將上面得到的中小企業技術創新水平得分和成長性得分分別作為解釋變量和被解釋變量，繪制技術創新水平為橫坐標，成長性為縱坐標的散點圖，所做圖形見圖1。

圖1　散點圖

由圖1可見中小企業的分布較散。為了驗證二者之間的相關關系，對它們作線性回歸分析，其中以企業成長性為縱坐標，技術創新水平為橫坐標。

圖2　回歸分析圖

由回歸分析圖來看，有部分企業的技術創新水平與成長性有正相關關系，部分企業成長性和技術創新水平之間有一定的負相關關系。從回歸結果來看，由于很小整體擬合優度不高，且F統計量的概率大于0.01。因此，假設3無法得到相應的驗證，即中小企業技術創新水平越高，該企業成長性未必越高。

表8

線性回歸結果

四、結論與政策建議

(一)結論

1.中小企業技術創新水平主要受到該企業研發技改投入和技術人員數量影響，其中研發技改投入較技術人員來說對技術創新水平影響更大。說明企業研發技改投入量越大，企業技術創新水平越高。

2.實證研究表明，中小企業的技術創新水平與成長性的相關關系在短期內關系并不明顯，但長期來看應該呈正相關關系。

3. 中小企業的技術創新水平與成長性關系不太明顯的原因可能有以下幾點：一是雖然中小企業的研發投入在增加，但研發周期長，無法在短期內增加企業收益；二是中小企業的技術創新轉化率較低，導致新的研發項目或產品無法完全投入市場，不能給企業帶來收益；三是本文選取的樣本空間來自于上市的中小企業，所涵蓋的行業眾多，無法很好地反映出行業特征，即科技型中小企業的二者關系可能強，而服務性行業的二者關系可能弱；四是本文選取數據的時間跨度較短(不超過三年)，代表性較差，而技術創新水平對成長性的影響是一個長期過程。

(二)政策建議

1.西部地區應該高度重視承接中小企業。20世紀90年代初，西歐的中小跨國公司占世界中小跨國公司總數的60%左右，其中德國最多，瑞典次之，這些中小企業中約有70%是屬于高新技術企業或有技術專長的，具備了較強的所有權優勢，成為西歐對外直接投資的重要主體。臺灣對外直接投資主體也以中小企業為主，占70%左右。香港的對外直接投資，主體也是中小企業，但與西歐的中小企業不同，它的主要競爭優勢在于管理和營銷以及原有的貿易網絡。目前,我國已成為吸收外國投資最多的國家。外商直接投資的重心已從過去的“南下”移到“北上”，即由珠江三角洲為核心的南部沿海地區逐步向以長江三角洲、環渤海地區為核心的中部和北部沿海地區轉移擴散。隨著西部大開發的深入推進，西部地區承接產業轉移必須轉變思路，要加快承接中小企業的步伐。

2. 國家要加大對中小企業的財政支持力度以促使其提高技術創新水平。研究顯示，企業研發技改投入量越大，企業技術創新水平越高，其成長性長期來看也就越強。相對于大型企業而言，中小企業就是幼稚產業或“幼稚企業”，中小企業的成本往往高于大型企業，技術水平往往達不到大型企業的水平，面對的風險和不確定性也要高于大型企業，因此，對中小企業加以扶持不僅僅是解決就業問題的需要，也是維護自由市場秩序的需要。國家必須在財政支出、稅收優惠、政府采購等方面加大支持力度，以促使其盡快成長。

3.引進民間投資，創造良好的承接產業轉移的硬環境和軟環境是中小企業成長的關鍵。與其他發達國家甚至東部地區相比，我國中西部地區仍有廣泛的投資空間，尤其是基礎設施領域。要推動東部沿海地區產業向中西部地區轉移，必須要有良好的硬環境承接產業轉移，必須要給中西部地區應有的動力支撐。首先就是要做好交通、信息和人才基礎配套設施。西部地區的基礎設施還有相當大的缺口，不能光靠政府的力量，而要積極吸引民間資本進入。另外，要加強諸如政策、文化、制度、法律、思想觀念等外部因素和條件軟環境建設，努力提高思想觀念、文化氛圍、體制機制、政策法規及政府行政能力水平。

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[責任編輯：張曉娟]

Research on the Relationship between SMEs Tech-Innovation and Growth

Under the Background of Undertaking Industrial Transfer

AN Jin,TANG Yun-peng

( School of Finance and Taxation，Inner Mongolia University of Finance and Economics,

Hohhot 010070, China)

Abstract:This paper reviews the domestic and foreign scholars research results,the annual data published by the 2011-2013 75 listed enterprises as sample,using SPSS factor analysis and regression analysis,an empirical study on the SME technology innovation and growth relationship.The results showed that,the level of technological innovation of small and medium-sized enterprises are mainly affected by the number of R&D technical inputs and technical personnel,of which R&D investment in technological reform more technicians for technical innovation level greater influence.The R&D investment in technological reform is larger,the higher the level of enterprise technology innovation.

Key words:undertaking industrial transfer；SMEs; tech-innovation; growth