基于協同創新理論的區域產業技術創新系統研究

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基于協同創新理論的區域產業技術創新系統研究

楊西春（梧州學院經濟管理學院，廣西梧州543002）

[摘要]協同創新是一種復雜的創新組織模式，核心是通過對區域內創新資源和要素進行有效配置來實現增值。文章以協同創新理論為基礎，對區域產業技術創新系統的概念、構成要素及特點進行了分析，并提出了區域產業技術創新系統的戰略協同導向、知識協同整合、動力協同驅動、環境協同保障等協同創新機制。

[關鍵詞]協同創新；區域產業技術創新系統；協同創新機制

一、引言

21世紀是知識經濟時代，科技創新是一個國家、地區和企業獲得核心競爭力和競爭優勢的動力和源泉。黨的十八大和十八屆三中全會明確提出我國經濟社會發展要依托創新驅動，深化科技體制改革的重要內容之一是建立協同創新機制。自從國家“2011計劃”提出以來，全國范圍內以“協同創新”為宗旨，建立了許多由高校、企業、各級知識創新機構等多主體共同參與的“協同創新中心”，共享多方資源形成協作合力進行知識創造、技術應用和技術革新。區域產業技術創新系統是國家創新系統區域化的縱向延伸，建立充滿活力的區域產業技術創新系統，能夠支撐、引領區域產業發展，形成區域新興產業和特色優勢產業，提高區域產業技術創新能力，提升區域產業和企業的核心競爭力，實現區域優勢資源高效配置，促進區域經濟、產業調整、產業結構優化升級，實現區域經濟和國家經濟可持續發展。

二、主要文獻回顧

（一）國外主要文獻回顧

馬克思認為，分工與協作能夠提高社會經濟效益，從而創造新的生產力，是社會生產及發展的必然結果，是人類社會發展的客觀規律[1]。亞當·斯密在《國富論》中指出：勞動分工是人類天性中一種傾向的必然結果，組織和社會將從分工中獲得巨大經濟效益，分工極大地促進了生產力的提高及社會的進步[2]。馬克思和亞當·斯密的分工協作理論，是協同創新的理論基礎。

“協同”一詞最早由協同學的創始人前西德著名物理學家赫爾Hermann. Haken于1971年提出。所謂協同，是指系統中各子系統間通過非線性復雜相互作用以使整體實現個體單獨所不能實現的效果，既1＋1＞2的協同效應[3]。協同理論認為系統的各子系統之間、子系統與系統之間、一個系統與另一個系統之間、系統與環境之間都存在著合作、同步、協調與互補等方面的“協同作用”。

20世紀80年代以后，科技對經濟發展的貢獻日益突出，協同的思想在創新系統理論中得到重視和深化。在技術創新活動中，協同學的引入可以解釋技術創新從無到有的系統運行方式，分析各個體、各要素共同技術創新的協同作用，能夠更好地揭示技術創新的過程。

美國麻省理工學院斯隆中心學者Peter Gloor最早提出協同創新（Collaborative Innovation）的定義，認為協同創新是由依托于現代信息技術和網絡進行全方位信息交流和共享的各個主體間為了共同的目標而實現的多樣化合作[4]。Henry Etzkowitz首次引入生物學中的三螺旋概念,提出用三螺旋（the triplehelix）創新模式來分析政府、產業和大學之間的關系，以形成知識領域、行政領域和生產領域的統一與合力[5]。美國學者Chesbrough教授提出“開放式創新”的概念，認為在開放式創新模式下，企業邊界不再是硬性的壁壘，企業不應孤立地進行技術創新，應通過整合內外部創新要素來創造新價值，獲得競爭優勢[6]。Frank與Rob通過對丹麥沼氣發展的研究,認為創新的演變過程是與各個競爭系統的演變協同進化的[7]。Kuen Hung和Jiann Chyuan提出：企業與競爭對手、供應商和客戶、大學和科研機構之間的合作都能夠正面促進協同創新[8]。

（二）國內主要文獻回顧

我國協同創新研究開始于20世紀90年代。朱祖平從創新對象和創新重要性角度提出要在企業創新過程中形成協同的機制和管理模式[9]。張鋼、陳勁、許慶瑞等采用理論推導與案例分析等方法，研究了企業技術、組織與文化的協同創新模式[10]。陳勁和王方瑞提出了技術、市場創新的協同構架和協同機制[11]。蔡文娟、陳莉平提出產學研協同創新網絡是區域創新網絡的核心，并探討了社會資本視角下產學研協同創新網絡的聯接機制及效應[12]。以許慶瑞為首的浙江大學創新管理研究團隊對創新要素的全面協同進行了深入系統的研究，從多個角度深入地分析了技術創新各要素的全面協同機制，并首次提出了全面創新管理的概念[13]。鄭剛、梁欣如提出了技術和非技術創新要素（戰略、組織、文化、市場等）全面協同的概念，提出了C3IS五個階段（溝通、競爭、合作、整合和協同）全面協同的模型[14]。

（三）協同創新內涵分析

綜合上述文獻，學者們從系統要素協同、創新要素協同、協同創新機制、協同創新模式、協同創新管理等方面對協同創新的概念、內涵等進行了比較系統的研究。可見，協同創新是一種復雜的創新組織模式，系統內單個創新主體打破組織邊界，以共同利益為基礎，以資源共享或優勢互補為前提，通過不同創新主體、要素間整合與協同，實現從無序到有序，從分離到聚合，從個體到系統的轉換，從而產生無序、分離和個體無法實現的整體協同效應。

協同創新是技術創新發展的一個新范式，其核心在于管理創新，關鍵是形成以企業、大學、科研院所（研究機構）等主體為核心，以政府、金融、中介服務等有關主體為輔助的多元主體間互動創新的模式，打破部門、領域、行業、區域、國家等組織的邊界壁壘，實現地區、國家甚至全球性的協同創新，實現創新資源最優配置。

協同創新具有兩個明顯的特點。一是整體性。協同創新的各主體、各要素不是簡單疊加，而是耦合協同，形成資源共享的有機整體，實現系統的非線性疊加，釋放巨大的效用，最終實現整個系統的創新和共同發展。二是動態性。由于協同創新系統的環境條件、各要素會發生改變，舊的系統結構不能適應變化，要求創新系統在組織結構、創新策略或方向等方面做出調整和改變，從而實現新的創新目標。

三、區域產業技術創新系統的內涵及構成要素

（一）區域產業技術創新系統內涵

20世紀初，美籍奧利地經濟學家J.A.Schumpeter提出了創新理論，20世紀50年代以后，科學技術在經濟社會發展中的地位日益凸顯，有關創新與發展的研究大量興起，并形成了新古典學派、新熊彼特學派、制度創新學派、國家創新系統學派四大經典流派。20世紀80年代末90年代初，英國學者Freeman與美國學者Nelson等人提出國家創新系統理論后，學者們對于技術與創新系統的研究基本上從企業、產業、區域、國家等四個層面展開。

將技術創新放置于產業層面，關注的重點是產業關鍵技術、共性技術，從技術創新系統本身來看，區域產業技術創新系統實現了產業共性技術和關鍵技術的變革，提高了產業的創新能力，是區域產業結構調整與優化的根本性原因。區域產業技術創新系統是指在一定地域范圍內，參與和影響產業技術創新資源的配置及其利用效率的行為主體和要素、關系網絡和運行機制的綜合體系[15]，目標是提高特定產業創新能力，主要功能是推進區域產業關鍵、共性技術的開發（或引進、吸收消化）、生產、商業化和產業化。

區域產業技術創新具有以下幾個特點。一是地域性。不同區域的經濟和產業發展、技術資源、自然資源等各有不同特點，因此區域產業技術創新系統具有鮮明的地域產業、技術、資源等特色。二是整體性。構成區域產業技術創新系統的要素盡管各自獨立存在，但是各要素之間具有內在的互動關聯，共同參與創新系統的運作，并發揮出整體的效能。另外，地理空間上的接近性使創新主體、要素的關聯性和資源共享性更高。三是復雜性。參與和影響創新系統技術創新活動的主體及要素具有多元性，在要素組合和配置方面具有非線性關系，具有復雜的運行機制。四是動態性。由于創新系統的環境因素和創新系統的內部要素是不斷發生變化的，表現在系統內部要素隨著環境動態變化而不斷進行應時調節，因而系統也表現為從平衡到不平衡再到相對平衡。五是開放性。創新系統與外界環境之間不斷進行人才、信息、資金、技術等要素的輸入和技術產品的輸出，不斷與外界進行物質、能量和信息的傳遞和交換。

（二）區域產業技術創新系統的構成要素

區域產業技術創新系統由內部創新系統和外部環境系統兩個子系統構成。

1.產業內部創新系統的構成要素

（1）核心主體要素——企業。區域產業中的多元企業主要包括生產商、供應商、銷售商、競爭者等主要應用創新的協作主體，是區域產業技術創新的核心主體，多元企業的綜合創新能力決定了區域產業技術創新能力。區域產業以核心企業為中心，通過產業價值鏈聯結為合作群體，共同進行技術創新，提升企業與產業競爭力。

（2）知識性要素——高校和科研機構。高校和科研機構主要從事基礎性、創新性技術研究和知識創造，進行產業關鍵、共性技術開發等，是產業技術創新重要的直接參與主體。高校和科研機構處于產業技術創新鏈的上游，其創新能力直接影響到產業的創新能力，不斷地為企業、社會提供創新成果，培養高層次創新人才。高校和科研機構是產業技術創新活動的智力資源提供者和利益分享者，通過與產業系統企業合作，實現技術創新成果的商業化和產業化，將創新成果轉化為生產力。

（3）政策性要素——政府機構。政府通過搭建產學研合作平臺、促進科技成果轉化、孵化創業企業等，推動區域產業技術協同創新；做好技術創新的法律、財政、稅收等政策和制度安排，不斷改善產業發展的外部環境，扶持、引導、規范企業進行技術創新；通過協調實現創新系統中創新要素和資源的合理高效配置，確保區域產業技術創新系統健康、有序地運行。

（4）輔助性要素——中介機構。中介機構參與產業技術創新，但不是知識創造者，也不是知識技術的應用者。一般來說中介機構包括政策、信息、知識、資金、科技成果等創新資源的傳播者和擴散者，企業、高等院校和科研機構、政府等創新主體的聯結者，為創新系統提供溝通、連接、咨詢服務。主要包括咨詢公司、人才中心、信息中心、行業協會、提供技術轉移和交易的平臺機構等，能夠促進從科技成果到實用技術的轉化。

（5）融資性要素——金融機構。金融機構是重要的創新輔助主體，主要包括創新基金、風險投資機構、商業銀行及證券市場等，為創新系統提供創新資本并分擔風險，推動區域產業創新的進程。

（6）消費性要素——用戶。用戶是創新的需求者和創新成果的應用者，是產業內企業技術創新的源動力，在區域產業技術創新系統中扮演消費者的角色，引導企業的創新行為。用戶對創新產品應用的反饋信息，是企業持續技術創新的依據。

2.產業外部環境系統的構成要素。主要是指某一地區影響和促進產業技術創新活動開展，對產業技術創新能力進行培育的關鍵保障和支撐要素，主要包括經濟與產業環境、市場環境、科技資源環境、社會文化環境、教育環境、政策環境、法律環境等。區域經濟和產業環境促進了創新系統的產生和發展，并為創新系統提供強有力的經濟支柱；市場環境通過市場需求、市場競爭等方面來影響產業技術創新；科技資源環境為創新系統提供更多的技術和知識資源，它決定了創新系統的發展速度和運行效果；社會文化教育為創新系統提供新知識、新技能和人才，為創新系統發展文化教育營造氛圍和提供支撐；政策法律因素影響創新系統的形成和建立，并對其發展起到引導作用。

（三）結論

基于協同創新理論的區域產業技術創新系統可以分為三個層次。第一，區域產業技術創新核心層。包括企業、高校與科研機構，以企業為核心。第二，區域產業技術創新輔助層。包括政府、中介機構、金融機構和用戶等。第三，區域產業技術創新保障層。主要包括：經濟與產業環境、市場環境、科技資源環境、社會文化環境、教育環境、政策環境、法律環境等。內部創新系統創新主體通過各自功能的協同形成產業創新系統創新能力的“內力”，外部環境系統形成產業創新系統創新能力的“外功”，影響并保障產業技術內部創新系統的運行。內部創新系統的“內力”和外部環境系統的“外功”相互協同，共同促進產業技術創新能力的提高。區域產業技術創新系統的構成要素及層次結構見下頁圖1。

圖1　區域產業技術創新系統結構圖

圖中可見，區域產業技術創新系統是一個復雜的創新系統，創新核心層、創新輔助層、創新保障層及其組成要素盡管各自獨立存在，但是創新層次之間、創新要素之間具有內在的互動關聯，必須打破單個創新主體（要素）的組織邊界，發揮各自的能力優勢，整合互補性資源，實現各方的優勢、資源互補協同，形成以企業、高校、科研院所（研究機構）等主體為核心，以政府、金融、中介服務等有關主體為輔助，以區域經濟與產業環境、市場環境、科技資源環境、社會文化教育環境、政策與法律環境為保障的多層次、多元主體間互動協同的創新系統，才能提高區域產業技術創新能力的核心競爭力。

四、區域產業技術創新系統協同創新機制

（一）戰略協同導向機制

戰略協同導向機制通過影響創新主體的行為取向和價值取向，促進系統間深層次的協同創新結合。第一，區域產業技術創新系統主體的價值觀協同。區域產業技術創新系統的協同創新不同于企業內部子系統之間、企業與企業之間的協同創新，企業、高校、科研機構、政府、中介機構、金融機構等創新主體在創新系統中的定位和角色、資源和能力、發展目標上存在著差異，進而會形成不同或對立的價值觀和行為準則等[16]。在系統的創新活動中，企業往往具有明顯的利潤導向，注重經濟價值；大學和科研機構具有科研導向，注重協同創新成果的學術性價值；政府具有社會服務導向，注重協同創新的社會綜合價值；中介機構、金融機構等具有利益導向，則注重協同創新給各方所帶來的新價值等。這些觀念和行為準則等方面的差異在各協同主體之間得到了相互包容與認同，形成創新的戰略協同和認知。企業要根據市場需要準確地提出產業技術協同創新需求、目標和方向，并提供資金和物質等方面的支持；高校及科研機構應從戰略上關注研發工作，服務于企業和產業，并為企業和產業發展培養技術、管理等方面的人才；政府要加強宏觀調控、政策扶持和服務，引導創新系統主體的協同創新；中介機構、金融機構等要注重對企業技術創新活動的引導、督促及服務。第二，區域產業技術創新主體要形成“共同愿景協同”。共同愿景能夠創造巨大的凝聚力，是實現戰略協同的關鍵因素。通過建立創新主體的共同愿景，加強創新資源的分享、交換及深度融合，促進創新系統的協同創新發展。

（二）知識協同整合機制

區域產業技術創新系統知識協同是指系統內各主體在系統的協同化環境下，實現科學技術、知識資源與經濟社會發展的深度融合，打通創新資源自由充分涌流的通道，以實現知識協同創新的聯動過程，消除創新主體“知識孤島”，并可獲得“1 + 1 ＞2”的知識協同效果。創新系統知識協同包括顯性知識和隱性知識的協同，顯性知識是可以用語言、文字和書籍等來表達的，容易被人們學習，隱性知識是難以規范化和清晰表述出來的知識，不易傳遞給他人。知識協同是系統協同創新的核心，企業、高校和科研機構、政府、金融機構、中介組織等協同創新主體所擁有的、現有的或潛在的知識相互轉移、消化、吸收、提升與共享。

1.充分溝通、交流

充分溝通交流可以了解協同創新主體在經濟社會中的角色定位和資源優勢，了解各方的知識存量、知識吸收能力、知識創新能力，以達成知識評價上的一致和知識信任，降低知識轉移中的粘度，提高知識協同效應。

2.加強相互學習

通過學習，協同創新主體克服自身資源集合的知識限制，尋求稀缺的、有價值的和難以模仿的知識資源，實現知識互補。可以通過人員派遣、人員互換制、培訓制等形式加強協同創新主體之間顯性知識和隱性知識的學習。尤其是隱性知識的學習，人員互動是最佳形式。

3.搭建知識協同平臺

為減少協同創新中出現知識摩擦與信息損耗，系統協同創新主體要共同創建、參與和管理多種形式的知識協同平臺，如產學合作研發中心、工程研究合作中心、科學園、孵化園、技術工業區、協同創新服務機構等，形成進行協同知識創造的長久機制。

（三）動力協同驅動機制

區域產業技術創新系統協同創新的動力機制是指區域產業創新主體參與協同創新活動的驅動力。

1.市場協同機制

首先，產品市場需求是技術創新的源動力，良好的市場需求的拉動力是系統創新主體協同創新的動力源，是協同創新的“指路燈”。其次，健全和完善創新資本市場、技術市場、人才市場等市場機制，各種市場機制的有效協同作用是創新系統協同的內在牽引力。

2.利益協同機制

區域產業協同創新是一個復雜的系統。不同的創新主體追求的利益不同。這些利益不僅包括技術創新成果、產品利潤等直接利益，還包括知識產權、信譽、形象、品牌等間接利益，科學地確定創新主體利益分配規則和方法，關系到系統協同創新的效應和成敗。首先，要樹立創新主體共贏的利益分配理念，充分考慮創新主體的創新價值取向和創新資源投入等因素，既要重視直接利益，也要重視間接利益，按照貢獻優先、互惠共贏、最優比例結構、利益風險對稱等基本原則，來確定創新主體利益分配的具體規則和方法。其次，建立有效的利益溝通、反饋和調整機制，綜合運用法律、經濟、行政等多種手段，及時協商、調節創新主體的利益分配，形成客觀、公正、公平的互惠共贏的利益協同機制。

3.信任機制

創新主體之間的信任關系是協同創新的重要紐帶，良好的信任關系有利于實現創新主體的資源共享、優勢互補、風險共擔。創新主體要加強自身誠信建設，建立信息平臺，加強溝通交流，強化制度規范等硬性約束，提高協同的違規成本，密切各主體的利益關系，減少投機行為，建立長久的信任機制。

4.風險協同防控機制

由于外部環境系統與內部創新系統的不確定性，創新系統面臨一定的風險，因此只有建立合理有效的風險防范機制，才能保證創新系統的正常運行。第一，制定風險分擔制度。技術創新在技術研發、成果轉化、市場推廣等各環節面臨技術、質量、市場等風險，創新主體要有風險共擔的意識，要根據創新主體在創新系統中的角色定位來承擔不同階段不同程度的風險，在創新的哪個階段，哪個主體對風險控制能力越強，其承擔的風險越大。第二，防范技術風險。建立完善的知識產權內部管理制度，防止技術的泄密，防范創新主體知識產權被侵犯。第三，防范資金風險。制定創新資金的使用、監管制度，提高創新資金的使用效率；制定并完善協同創新的風險補償機制，政府和社會對協同創新主體所遭受的損失按照一定標準予以補償。第四，防范市場風險。要加強創新主體尤其是企業、高校和科研機構之間市場、技術的信息溝通，建立科學合理的投資評價方法，使協同技術創新具有實用性和盈利性；對于即將商業化、產業化的協同創新成果，要做好市場調研和產品評估，以避免商業化后造成更大的損失。

（四）環境協同保障機制

創新系統的協同過程除了受內部創新系統各主體影響，還會受到區域經濟與產業環境、市場環境、科技資源環境、社會文化環境、教育環境、政策環境、法律環境等外部環境的影響，內部創新系統和外部環境保障系統只有協同統一，創新系統整體創新效應才能有效發揮。第一，政府制定區域經濟和產業發展規劃，明確經濟和產業發展重點并予以扶持，加強信息、交通等基礎設施建設，創造產業技術創新的市場需求并提供堅實的經濟基礎和條件支持。第二，政府要不斷完善市場體系建設，規范市場競爭行為，營造健康有序的開放式市場競爭環境。良好的市場環境可以促進創新系統技術創新的有序協同。第三，政府要制定相關的財政、稅收、法律法規等，扶持和引導創新系統協同創新的發展。第四，要大力發展社會文化教育事業，培養高水平的技術創新人才，提高人民文化素質，為協同創新提供豐富的技術與智力資源，營造良好的社會文化氛圍。

五、結束語

創新能力決定了一個國家、地區和企業的核心競爭能力，將技術創新和產業發展緊密結合是促進經濟快速發展的基本模式。當今世界經濟發展的驅動力已經轉移到技術創新上，我國經濟發展必須改變資源投入驅動的粗放型發展模式，依靠科技創新進行引領和支撐。區域產業技術創新系統通過協同創新，能夠轉換區域產業技術創新模式，為區域產業提供關鍵和共性技術，支撐并引領區域產業發展，提升產業技術創新能力和產業核心競爭力。通過協同合作，形成良好的創新系統外部環境保障和支撐條件，創新主體才能打破部門、單位、行業的界限，形成協同互動的創新模式，實現創新資源最優配置，實現“1＋1＞2”的協同創新效應。

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（責任編輯：覃華巧）

A Study on Regional Industry Technology Innovation System Based on Collaborative Innovation Theory

Yang Xichun(School of Economics and Management, Wuzhou University, Wuzhou543002, China)

Abstract:Collaborative innovation is a complex pattern of innovational organization, the core of which is toachieve a value- added effect by effectively configuringtheinnovational resources and elements of aregion. Based on collaborativetheory, this paper analyzes the concept, elements and characteristics of regional industry innovation systemand puts forward a strategic orientation of regional industry technology innovation systemand newcollaborativeinnovation mechanismcontaining collaborative integration of knowledge, collaborative drivingforce, environmental collaborativeprotection, etc.

Key words:Collaborativeinnovation; Regional industrytechnologyinnovationsystem; Collaborativeinnovationmechanism

[作者簡介]楊西春（1968-），男，山東莒縣人，梧州學院經濟管理學院副院長，副教授，主要研究方向：技術創新與管理。

基金項目：2015年度廣西高校科學技術研究重點項目（KY2015ZD120）；2014年度廣西高校科學技術研究項目（YB2014360）；廣西高校人文社會科學重點研究培育基地：粵桂合作特別試驗區與珠江-西江經濟帶產業發展研究中心（批準文號：桂教科研[2014]12號）

收稿日期：2015- 01- 26

[文章編號]1673- 8535(2015)02- 0026- 08

[文獻標識碼]A

[中圖分類號]F062.9