外貿(mào)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)測(cè)評(píng)及其影響因素研究—以新疆為例

■ 龔新蜀 教授 張靜 盧豫 副教授（石河子大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院新疆石河子 832003）

引言

隨著全球貿(mào)易自由化不斷深入，各國(guó)的外貿(mào)結(jié)構(gòu)隨之變化。在國(guó)際經(jīng)濟(jì)新形勢(shì)下，我國(guó)要獲取國(guó)際利潤(rùn)，必須不斷拓展對(duì)外市場(chǎng)，尤其要推進(jìn)西部產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，促進(jìn)其外貿(mào)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)。新疆作為我國(guó)向西開(kāi)放的門(mén)戶，不僅要發(fā)揮其商品通道和集散地作用，更要優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，促進(jìn)外貿(mào)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)。近年來(lái)，新疆與周邊國(guó)家貿(mào)易頻繁，但由于資源優(yōu)勢(shì)未充分發(fā)揮，出口產(chǎn)品主要為初級(jí)產(chǎn)品，阻礙了外貿(mào)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)，影響了中國(guó)對(duì)外開(kāi)放戰(zhàn)略的實(shí)施。“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”的提出使新疆成為中國(guó)對(duì)中亞、西亞、南亞甚至歐洲開(kāi)放的核心區(qū)域。新疆外貿(mào)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)不僅關(guān)系自身經(jīng)濟(jì)發(fā)展，對(duì)中國(guó)對(duì)外開(kāi)放格局也有重要影響。

目前，國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)外貿(mào)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)的研究主要集中于4個(gè)方面。在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與外貿(mào)結(jié)構(gòu)關(guān)系方面，Khalafalla和Alan J.Webb（2001）認(rèn)為，馬來(lái)西亞外貿(mào)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)的原因在于其產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變化。在區(qū)域發(fā)展、外商投資與外貿(mào)結(jié)構(gòu)關(guān)系方面，楊友孝等（2014）認(rèn)為，區(qū)域發(fā)展的差異性對(duì)外貿(mào)轉(zhuǎn)型升級(jí)具有負(fù)效應(yīng)，外商投資在一定程度上促進(jìn)了外貿(mào)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。在“自貿(mào)區(qū)”建設(shè)與外貿(mào)結(jié)構(gòu)關(guān)系方面，羅長(zhǎng)遠(yuǎn)等（2014）認(rèn)為，中國(guó)需要借助“自貿(mào)區(qū)”建設(shè)協(xié)調(diào)好國(guó)際貿(mào)易和區(qū)域內(nèi)貿(mào)易、產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易和產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的關(guān)系。在外貿(mào)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)路徑方面，張二震（2014）認(rèn)為，中國(guó)外貿(mào)的轉(zhuǎn)型升級(jí)不是簡(jiǎn)單由“低端”向“微笑曲線”兩側(cè)升級(jí)，而是要結(jié)合國(guó)情，促進(jìn)外貿(mào)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)。張曙霄（2013）認(rèn)為，要實(shí)現(xiàn)中國(guó)外貿(mào)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)，其“外需驅(qū)動(dòng)型”對(duì)外貿(mào)易應(yīng)該逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)椤皟?nèi)需驅(qū)動(dòng)型”對(duì)外貿(mào)易，進(jìn)而加快外貿(mào)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)。綜上，學(xué)者們關(guān)于外貿(mào)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)的研究存在共性，即外貿(mào)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)必須借助于其他變量。同時(shí)以上研究存在不足：一是側(cè)重于外貿(mào)結(jié)構(gòu)與其他變量的相關(guān)性研究，而關(guān)于外貿(mào)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)測(cè)評(píng)的研究較為缺乏；二是界定對(duì)象集中在沿海地區(qū)，而對(duì)西部省區(qū)的研究較少。本文運(yùn)用時(shí)間序列數(shù)據(jù)，測(cè)評(píng)新疆外貿(mào)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)程度，分析其外貿(mào)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)的影響因素，提出加速新疆外貿(mào)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)的政策建議。

新疆外貿(mào)結(jié)構(gòu)發(fā)展?fàn)顩r

改革開(kāi)放以來(lái)，新疆外貿(mào)總額由1978年的2346萬(wàn)美元增加至2013年的251.71億美元。縱觀新疆外貿(mào)結(jié)構(gòu)，具有以下特征：

外貿(mào)商品結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化。1990-2013年，新疆工業(yè)制成品比重從40.35%上升至92.91%。從工業(yè)制成品出口分類看，1990年新疆勞動(dòng)密集型、資源密集型、技術(shù)密集型產(chǎn)品出口比重依次分別為34.46%、59.66%、5.88%，2013年變化為58.14%、7.09%、34.77%。以上變化說(shuō)明新疆外貿(mào)結(jié)構(gòu)趨向合理化。

邊境貿(mào)易在貿(mào)易方式中占主體地位。新疆擁有17個(gè)陸路口岸，具有發(fā)展邊境貿(mào)易的優(yōu)勢(shì)。1998-2013年，新疆一般貿(mào)易比重從38%滑落至35%，加工貿(mào)易比重從5%下降至2%，而邊境貿(mào)易不斷上升。

外貿(mào)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)集中。從出口洲際方向看，1999-2007年歐洲是新疆第一大出口洲際方向，2007年之后，亞洲成為新疆第一大出口洲際方向。從出口市場(chǎng)看，新疆出口市場(chǎng)前10位的國(guó)家主要為哈薩克斯坦、吉爾吉斯斯坦、美國(guó)等。可見(jiàn)，其外貿(mào)市場(chǎng)主要集中在歐洲和亞洲國(guó)家。

工業(yè)制成品產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)上升。1990-2013年新疆SITC0類產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)小于0.1；SITC1類及SITC2類產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)不斷波動(dòng)；SITC3類產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)保持在0.1以下，以產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易為主；SITC4類產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)不斷增加；SITC5類產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)處于波動(dòng)中；SITC6類產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)中間高、兩端低；機(jī)械及運(yùn)輸設(shè)備工業(yè)的附加值相對(duì)較高，因此SITC7類產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)最高；SITC8類產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)不斷下降。

表1 新疆外貿(mào)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

圖1 1998-2013年新疆外貿(mào)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)綜合評(píng)價(jià)

私營(yíng)企業(yè)發(fā)展迅速。1998-2013年，新疆國(guó)有企業(yè)出口比重從80.02%下降至9.87%，私營(yíng)企業(yè)規(guī)模擴(kuò)大，而外資企業(yè)在新疆外貿(mào)出口中處于劣勢(shì)，且比重不斷下滑。

新疆外貿(mào)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)的實(shí)證分析

（一）新疆外貿(mào)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建

本文借鑒前人的研究成果，依據(jù)科學(xué)性、全面性、針對(duì)性等原則，綜合考慮新疆獨(dú)特的外貿(mào)特點(diǎn)，構(gòu)建新疆外貿(mào)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系（見(jiàn)表1）。

（二）新疆外貿(mào)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)的綜合評(píng)價(jià)

1.方法的選取。評(píng)價(jià)指標(biāo)體系常用的方法有熵值法、密切值法、模糊綜合評(píng)價(jià)法等。綜合以上方法的優(yōu)點(diǎn)和缺點(diǎn)，本文采取模糊綜合評(píng)價(jià)法評(píng)價(jià)新疆外貿(mào)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)。

2.建立模型。設(shè)U代表綜合評(píng)判集合，V代表述評(píng)語(yǔ)集合，對(duì)第i個(gè)因素的模糊評(píng)判為Ri={ri1，ri2，...，rin}。此外，設(shè)W為權(quán)重，則綜合評(píng)判結(jié)果B=W*R=[b1，b1，...，bn]。

3.綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)權(quán)重的確定。用1-9標(biāo)度法確定指標(biāo)相對(duì)重要性，建立判斷矩陣，然后根據(jù)判斷矩陣求出最大特征根和特征向量，根據(jù)最大特征值和特征向量對(duì)矩陣進(jìn)行一致性檢驗(yàn)。

4.建立綜合評(píng)價(jià)矩陣。將外貿(mào)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)分為五等，分別用[80，100]、[60，80）、[40，60）、[20，40）、[0，20）表示高度、中度、初步、準(zhǔn)備、沒(méi)有轉(zhuǎn)型升級(jí)。

5.新疆外貿(mào)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)結(jié)果。通過(guò)計(jì)算，新疆1998-2013年各年外貿(mào)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)結(jié)果如圖1所示。

由圖1看出，1998-2003年新疆外貿(mào)結(jié)構(gòu)處于準(zhǔn)備轉(zhuǎn)型升級(jí)，2004年新疆外貿(mào)結(jié)構(gòu)處于初步轉(zhuǎn)型升級(jí)。由于區(qū)位因素，新疆邊境貿(mào)易比重過(guò)高，不利于新疆外貿(mào)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型升級(jí)，因此2005-2010年其外貿(mào)結(jié)構(gòu)處于準(zhǔn)備轉(zhuǎn)變和初步轉(zhuǎn)變之間徘徊。2011年之后，新疆外貿(mào)結(jié)構(gòu)真正進(jìn)入了初步轉(zhuǎn)變階段，其合成值不斷上升。從目前的趨勢(shì)來(lái)看，新疆外貿(mào)結(jié)構(gòu)不斷轉(zhuǎn)型升級(jí)，但從初步轉(zhuǎn)型升級(jí)到高度轉(zhuǎn)型升級(jí)還有很長(zhǎng)的路要走，只有度過(guò)初步轉(zhuǎn)型升級(jí)階段才能進(jìn)入中度轉(zhuǎn)型升級(jí)階段，從而進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)高度轉(zhuǎn)型升級(jí)，最終完成其外貿(mào)結(jié)構(gòu)質(zhì)的調(diào)整。

新疆外貿(mào)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)影響因素分析

選擇以下指標(biāo)作為解釋變量：三產(chǎn)就業(yè)比重（PEO）；外商投資（FDI）；市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)程度（COM）；企業(yè)生產(chǎn)能力（PRO）；技術(shù)進(jìn)步（TEC），采用“索洛余值法”計(jì)算技術(shù)進(jìn)步，公式為A=y-aK-bL，令a=0.6，b=0.4。運(yùn)用Eviews6.0進(jìn)行回歸，得到最終回歸方程：

上述結(jié)果表明，三產(chǎn)就業(yè)人數(shù)比重增加1%，新疆外貿(mào)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)評(píng)價(jià)值增加0.11%；外商投資增加1%，新疆外貿(mào)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)評(píng)價(jià)值下降0.13%；市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)程度增加1%，新疆外貿(mào)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)評(píng)價(jià)值增加0.13%；企業(yè)生產(chǎn)能力增加1%，新疆外貿(mào)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)評(píng)價(jià)值下降0.24%；技術(shù)進(jìn)步增加1%，新疆外貿(mào)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)評(píng)價(jià)值增加0.15%。

結(jié)論及建議

1998-2013年新疆外貿(mào)結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化，但總體水平不高。外商投資和企業(yè)生產(chǎn)能力對(duì)新疆外貿(mào)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)具有負(fù)影響，三產(chǎn)就業(yè)比重、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)程度、技術(shù)進(jìn)步對(duì)新疆外貿(mào)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)具有正影響。根據(jù)以上研究，給出加速新疆外貿(mào)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)的建議：

加大技術(shù)創(chuàng)新力度，提高出口商品競(jìng)爭(zhēng)力。技術(shù)進(jìn)步是外貿(mào)發(fā)展所必需的基石，也是加速經(jīng)濟(jì)發(fā)展的捷徑。新疆技術(shù)進(jìn)步對(duì)其外貿(mào)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)具有正影響，但作用較小。為了使中國(guó)順利參與世界貿(mào)易，新疆加大技術(shù)創(chuàng)新力度，提高出口產(chǎn)品的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。由于邊境貿(mào)易占據(jù)新疆出口貿(mào)易的半壁江山，因此提高邊境貿(mào)易企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新水平是加速外貿(mào)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)的當(dāng)務(wù)之急。新疆邊境貿(mào)易企業(yè)應(yīng)摒棄傳統(tǒng)的生產(chǎn)模式，通過(guò)學(xué)習(xí)先進(jìn)技術(shù)提高自身的生產(chǎn)技術(shù)水平，增加產(chǎn)品附加值，提升產(chǎn)品的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，加速外貿(mào)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)。

優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)外貿(mào)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)。與全國(guó)平均水平相比，新疆第一產(chǎn)業(yè)比重較高、第三產(chǎn)業(yè)比重較低。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)決定生產(chǎn)結(jié)構(gòu)，生產(chǎn)結(jié)構(gòu)影響外貿(mào)結(jié)構(gòu)，要實(shí)現(xiàn)外貿(mào)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)，必須從調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)入手。針對(duì)農(nóng)業(yè)、紡織業(yè)等低附加值產(chǎn)業(yè)，當(dāng)?shù)卣畱?yīng)加大財(cái)政支持力度，對(duì)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)進(jìn)行高新技術(shù)改造，提高產(chǎn)業(yè)素質(zhì)；針對(duì)關(guān)聯(lián)效應(yīng)低的輕工業(yè)制成品，政府應(yīng)鼓勵(lì)企業(yè)注重產(chǎn)品的前后向關(guān)聯(lián)效應(yīng)，為企業(yè)提供良好的產(chǎn)業(yè)環(huán)境，促使其由第二產(chǎn)業(yè)向第三產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)變；新疆第三產(chǎn)業(yè)比重過(guò)低，政府可充分利用其旅游資源優(yōu)勢(shì)，實(shí)現(xiàn)與貿(mào)易合作國(guó)的資源優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)。

進(jìn)行制度創(chuàng)新，提供良好的投資環(huán)境。外商投資和企業(yè)生產(chǎn)能力對(duì)新疆外貿(mào)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)具有負(fù)影響，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)新疆外貿(mào)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)具有正影響。要加速新疆外貿(mào)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)，政府必須進(jìn)行制度創(chuàng)新，摒棄傳統(tǒng)的吸引外商投資和市場(chǎng)管理方式。在吸引外商投資方面，政府應(yīng)保證外商入疆之后享受優(yōu)惠待遇，并對(duì)外商的運(yùn)作方式等定期考察，力爭(zhēng)實(shí)現(xiàn)外商與新疆經(jīng)濟(jì)發(fā)展的雙贏。在市場(chǎng)管理方面，政府應(yīng)杜絕壟斷，提高企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)程度。企業(yè)生產(chǎn)能力對(duì)外貿(mào)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)作用有限，政府應(yīng)鼓勵(lì)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，對(duì)于高科技產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)及特殊補(bǔ)貼。

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