我國區域商貿流通效率及影響因素的超效率DEA模型分析

■ 周 科 博士（常州工程職業技術學院 江蘇常州 213164）

引言

我國商貿流通產業的發展緊隨我國改革開發的腳步而來，自改革開放近40年來，我國經濟發展已經逐漸形成了社會主義市場經濟體制，商貿流通產業在整個國民經濟發展水平中占據著重要的主導地位，逐漸實現了資源優化配置。同時，我國商貿流通產業的發展極大地刺激了我國經濟的發展，伴隨著城鎮化建設逐層推進，當然，由此暴露出的問題也在逐漸增多，隨著社會主義市場經濟體制逐漸完善和我國進入新常態發展階段，經濟發展也面臨轉型和升級等較多突出問題，區域經濟發展更是出現了嚴重的不平衡現象，嚴重影響了我國整個國民經濟的穩定發展。所以，本文基于商貿流通產業對經濟發展起到重要作用為研究基礎，以超效率DEA模型分析了我國區域商貿流通效率和影響因素，并得出相關結論。

商貿流通對區域經濟發展的影響

商貿流通業在經濟學領域中是重要的概念，是指商品流通和為商品流通提供服務的產業，近幾年商貿流通產業在國民經濟發展中發揮出了重要作用，我國商貿流通產業的發展雖然是經歷了很多波折與挑戰，但是隨著管理和技術水平的不斷提升，我國商貿流通產業正在逐漸走向完善，極大地推動了我國區域經濟的新常態發展。

商貿流通產業的發展在區域經濟發展中能夠起到引導區域生產的效果，商貿流通業與商品流通存在密切的相關性，能夠引導區域生產模式，比如：當生產模式大于流通規模時，就會導致資源的浪費，只有生產模式匹配商品流通模式，才能有效提高區域生產效率。因此，商貿流通產業能夠引導商品信息流通，提高產品市場競爭力。我國商貿流通產業的發展能夠促進區域消費的增長，商貿流通產業涉及生產到消費的各個環節，影響和約束著區域消費方式，如果商貿流通業規模較小，則將無法滿足消費者的消費需求。同時，我國商貿流通業能夠為消費者提供更多的信息來源，能夠滿足消費者需求，而且，商家也能夠通過引導性宣傳吸引消費者。另外，我國商貿流通產業在區域經濟發展中能夠起到優化區域分配作用，國家初次分配和再次分配都需要完善的商貿流通體系支撐。而且，商貿流通業還能夠促進區域產業觀念，有利于生產技術的發展，可提高產業鏈，凸顯區域經濟優勢。

區域商貿流通效率的研究現狀

商貿流通產業已經成為影響我國經濟發展的首要因素，隨著我國要素成本逐年提高，第三產業將會得到更大的發展空間。商貿流通效率是反應商貿流通業可持續發展的主要因素，因此近幾年關于商貿流通效率的研究有很多，鄭勇軍等（2011）指出我國商貿流通效率存在普遍偏低的情況。邢小軍、周得群（2011）研究農產品的溝通能力、農產品流通效率等，這些研究多是集中在單個服務業的發展中，如物流業以及單個農產品流通情況等，很少整體分析商貿流通業的宏觀發展。

因此，在商貿流通產業的影響因素分析中，基本以區域為劃分方法進行分析，國內學者袁曉玲（2010）將國內省份依照地區進行劃分，分析不同時間內區域經濟發展的變化趨勢，并為經濟發展提供策略。衛海英等（2012）以特定地區為例分析地域差異現象，并實證研究技術效率引起的差異。這些研究都是以區域為樣本，采用面板數據模型進行分析，能夠極大地解決樣本容量不足的情況，同時也能明確分析影響區域經濟發展的各種因素。但是，這類文章論點集中在區域經濟發展差異中，關于商貿流通業效率的研究很少，著眼點也不多，可能是因為當時學者對商貿流通業并沒有足夠的重視。在商貿流通業相關的論文中，我國學者李飛等（2005）也建立了流通效率測度指標體系，包括十多項周轉率指標、規模性指標等，并通過實證研究影響我國商貿流通業效率等因素。但是這些文章在計算商貿流通業效率中主觀性較強，僅僅計算商貿流通業效率，沒有充分考慮到流通行業與其他行業之間的關系，所以，本文擬采用超效率EDA模型計算商貿流通業效率，排除主觀因素。

超效率DEA模型的建立

本文采用超效率DEA模型分析我國區域商貿流通效率和影響因素。

（一）超效率DEA模型介紹

超效率DEA模型是由C2R模型發展而來，應用范圍廣泛，最早出現在1978年，主要采用數學模型評價效率，并通過計算的方法來評價有效和無效，并分析相對有效性，數學計算公式為：

在C2R模型分析中，假設存在決策單元DMU共n個，每一個單元的DMU包括輸入m種和輸出s種，則投入向量和產出向量可以采用分別X=（X1，X2，…，Xm）；Y=（Y1，Y2，…，Ys）表示，采用（Xj，Yj）表示第j個決策單元相向，0<θ<1，表示DMU效率值，DMU決策單元構造組合比例采用λy表示。在存在最優解時，為有效效率，θ<1為無效效率，減少投入最大比例采用1-θ表示，定義有效單元效率為1。在最先使用的C2R模型中，計算得到的有效單元過多，因此在后期的評價中存在多方面問題。超效率DEA模型，能夠解決這些問題，數學形勢與C2R模型類似，超效率模型：

在評價第K個決策單元效率中，采用所有決策單元投入和產出代替決策單元投入和產出。在超效率模型中，C2R模型無效單元僅僅是增加了投入比例，效率值并不會改變，因此有效單元效率值越高，代表效率越高。

（二）模型建立

在DEA模型建立中，本文以省市作為一個決策單元，計算各省市商貿流通效率。如圖1所示，決策單元包括5種，傳統DEA模型在計算中，決策單元B、C、D效率值均為1，因此在計算中就無法進行合理比較，在本組模型建立中，采用超效率DEA模型，不允許決策單元之間自己比較，因此部分決策單元的效率值不是1，更加容易比較效率。如在考察決策單元C時，C不屬于其前沿的一部分，在前沿上的投影假設為C′，效率值大于1，假設這個值為1.3，這就表示決策單元C能夠提高投入用量30%，建立模型如圖1所示。

指標與數據變量分析

本文以1997-2010年我國29個省份為研究對象，涉及到公路貨物周轉量、公路運輸強度、批發零售貿易等，數據均來自中國統計年鑒，各個省份的零售總額采用零售價指數來進行計算，商貿流通資本存量采取永續盤存法估算，并采用計算值分析各省份在不同時間里的商貿流通效率。

圖1 超效率DEA模型示意圖

采用超效率DEA模型測量區域商貿流通效率，關鍵環節在于投入和產出指標的確定。在以往生產活動中，最基本的生產要素包括資本（k）和勞動力（L），因此在商貿流通效率計算中同樣選擇了這兩個生產指標，另采用行業資本存量和職工人數作為兩個重要指標，具體可以分解為貿易職工人數、交通職工人數、批發零售貿易、資本存量等。考慮到流通業本身的特點，在投入指標中增加公路運輸線路長度指標，商貿流通業主要代表商品流通提供服務產業和流通產業，包括了餐飲、交通、零售等行業，因此產出指標采用消費品零售額和公路貨物周轉量來評價。資本存量估算采用單豪杰的方法，如1996年資本存量采用資本形成額度/上折舊率+固定資產投資平均增長率，然后在進行計算，公式為Kt=It+(1-at)Kt-1/P，在計算中，at值為7%。

我國區域商貿流通效率和影響因素

考慮到不同時間會對商貿流通業的發展帶來不同影響，因此本文以2003年為界，分析商貿流通效率的變化，結果如圖2所示，可以看出，不同時間段我國各省份商貿流通效率存在一定差異，其中北京商貿流通效率上升幅度為22%，效率值排名從原來的第14位上升到第7位，山東商貿流通效率上升幅度為23.3%，效率值排名從原來的第19位上升到第9位，安徽商貿流通效率上升幅度為59.2%，效率值排名從原來的第8位上升到第3位，這三個區域商貿流通效率上升幅度非常明顯。在第二階段發展中，這三個區域的商貿流通效率值顯示均為正值，其他地區如河南、云南以及新疆等，商貿流通效率降低幅度超過20%。

表1 全國年度經濟發展效率和變異系數

圖2 分階段效率值

從圖2中可以看到超效率DEA模型效率值大于1的區域在不同時間段的發展出現一定變化，第一階段效率有效地區數目在13個，占43.3%，第二階段效率有效地區數目為9個，占30%，廣東、新疆和寧夏三個地區從原來的有效單元降到無效單元，提示各地區通過結構合理調整能夠達到有效水平，同時也說明經濟結構調整不合理可能導致經濟發展下降。

中東西部地區的商貿流通效率發展存在明顯地域特點，關于地域差異性能夠引起商貿流通效率的變化還需要進一步分析，計算各年度效率值，并以此進行比較，得到不同地帶效率值、效率的變異系數，如表1所示（部分）。

東部地區商貿流通效率值最高，中西部地區效率較低，全國發展有效年份共12年，就總體發展而言商貿流通效率值較高，東部地區商貿流通效率值均在1.0以上，總體商貿流通效率值波動非常小。從表1中可以看出中西部地區幾乎未出現有效年份，西部地區商貿流通效率值偏低，但是波動不大。全國和三大地帶的商貿流通效率值變化比較一致，波動趨勢呈現波浪式變化，提示國家宏觀調控對商貿流通業的發展有顯著影響。在最近幾年中可以看到波動幅度比較大，推測與投入指標統計口徑變化存在關系。

表2 面板模擬結果

表3 全國三大地區回歸結果

分析商貿流通效率的影響因素，在以往研究中認為影響商貿流通效率的因素有很多，不同研究提出的觀點不同，但就總體而言，認為影響商貿流通效率的主要因素包括固定資產、結構以及流通需求。在本研究中固定資產采用商貿流通的資本存量表示，在實際發展中，還有其他一些因素，如公路密度等也會對商貿流通效率帶來影響，但是由于這類因素與行業資本存量之間存在極大相關性，因此不考慮。流通需求主要反映在城市化水平和對外開放強度中，采用產業結構、政府對經濟的干擾程度等來作為經濟結構主要評價指標，建立面板模型：

effi,t=a+openi,t+thirdi,t+ki,t+govi,t+markingi,t+urbani,t+εi,t，

式中open：對外開放強度，third：產業結構，kgov：第三產業所占比例，marking：資本存量，urban：城市化水平，在這里采用城鎮化人口表示，面板模擬結果如表2所示。

面板F檢驗值小于0.001，不存在個體效應，固定效應由于混合回歸，BP檢驗同樣驗證了這個階段，在固定效應中，影響效率水平因素還包括了對外開放程度，起到反作用結果，第三產業比重增加能夠刺激商貿流通效率的增加，但是顯著性不高，資本存量和政府財政支出比重對商貿流通效率的提高起到反作用，提示政府部門辦事效率不高，可能因為基層工作在推進中浪費了大量人力和物力，市場化發展越完善，商貿流通效率值越廣泛，城市化水平越高，商貿流通效率值越高。考慮到面板數據可能出現的異方差問題，采用組間異方差檢驗，認為存在組間異常差，考慮到不同地域文化存在很大差異，因此分別對三個地區做回歸分析，如表3所示，模型擬合度得到顯著提高。

東部地區相對于全國商貿流通效率發展而言，處置效率水平要明顯高于其他地區，對外開放程度對效率的拉動作用并沒有表現出太大的影響，可能是因為東部地區的對外開放水平已經有了很大的提高，產業結構對商貿流通效率的影響更加顯著，第三產業發展越發達對商貿流通業的需求較高，市場化發展水平對商貿流通效率的影響不大，提示東部地區市場化發展水平已經有了很大提高，市場化發展水平越高的地方，政府政策的實施對商貿流通效率影響更加敏感，因此東部商貿流通業在發展中更加需要關注政策上的變化。

中西部地區政府干預能夠促進商貿流通效率的提高，城市化發展水平也能夠極大地促進商貿流通效率的提高，可能是因為中部地區內部差異比較大。西部地區對外開放水平能夠極大地提高商貿流通效率，這是因為西部地區對外開放水平比較低，產業結構以及政府干預也能夠極大地促進商貿流通效率值的提高，市場化發展水平對商貿流通效率的影響在中西部更加敏感，提示市場化水平越低的地區，提高市場化水平更加有助于商貿流通效率的提高。

結論

本文通過DEA模型分析區域經濟發展效率，從結果中可以看出影響各地區商貿流通效率基本保持一致，但是不同因素所起到的作用不太一致，因此在各地區經濟發展中需要結合各地區特點合理選擇發展策略。從整體影響因素分析，開放程度與商貿流通效率呈現正相關，符合經濟學發展規律，因此在發展商貿流通中需要使用堅持對外開放，尤其是中西部地區。在結果中發現產業結構對商貿流通效率提高有著促進效果，因此在提高商貿流通效率中可以大力推廣第三產業的發展，不斷促進產業結構的優化。現階段在加快產業結構調整的同時，需要進一步完善理念、技術層面，提高第三產業比重，合理引進外資，增加出口產品附加值，盡量減少開放帶來的負面影響。

在影響因素中發現政府財政支出比重和資本存量對提高商貿流通效率起到負面影響，推測資本存量是按照商貿流通固定資產投入計算得到的，因此并不能作為行業的資本庫存來進行分析。政府財政支持比例越大，商貿流通效率反而越小，因此在提高商貿流通效率中不能盲目增加行業投資，還需要同步完善相關配套設置和基本條件。市場化指數能夠促進商貿流通效率的提高，表明市場化經濟的發展能夠促進商貿流通效率的進一步提高，因此中西部地區有必要穩定市場經濟發展，提高市場化指數。從各階段分析中可以看到商貿流通效率與城市發展水平相互影響，因此在經濟發展中還需要進一步刺激內需，擴大消費者需求長效機制，推動工業化和城鎮化發展，穩定提升城市化發展水平。

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