持續深化安全風險管理的思考

基于風險的安全管理在歐美等國家的鐵路行業日趨完善，之所以得到充分發展，是因為該類型安全管理方式，能夠適應鐵路行業的發展變化，符合鐵路系統安全管理要求，不僅能夠促進系統安全科學、規范、有效的管理，而且能夠實現鐵路安全管理效益最大化。其良好效果目前已經得到世界鐵路行業的普遍認同。所以，研究借鑒國際鐵路安全管理新思路、新模式，進一步完善現有安全管理體系，是我國鐵路實施“走出去”戰略的重要途徑。

一、我國鐵路安全風險管理發展現狀

風險管理引申到是鐵路行業，起源于歐美國家，基于風險的安全管理在歐美等國家的鐵路行業經歷了相當長的發展過程，并逐步趨于完善，形成了較為完備的安全管理體系架構、“合理可行條件下最低風險”的安全管理理念、安全風險管理理論體系。

自2012年鐵路推行安全風險管理以來，各鐵路局在推行實施“安全風險管理”工作中不斷總結探索，用安全風險管理理論指導鐵路安全生產的方方面面，同時又用自身實踐豐富安全風險管理理論的內容。不斷在工作思路、制度建設、管理機制、理念方法等方面創新實踐，確立了以“三點共識”“三個重中之重”為主要內容的安全工作理念，強化全員安全風險意識。把著力點放在實現管理的規范化、系統化、科學化上，積極構建以安全風險管理為統領，安全管理、過程控制、責任落實三個體系為支撐，以安全管理規范化、現場作業標準化、檢查整治常態化“三化”建設為抓手的新形勢下鐵路安全管理基本架構。雖然經過四年的探索、實踐、發展，仍然處于初期階段，與形成有效的安全風險管控體系還有較大距離。因此，借鑒歐美等國家基于風險的安全管理經驗、理論，對加快成型我國鐵路基于風險的有效的安全管理體系，不斷適應我國鐵路迅速發展，具有十分重要的意義。

二、對安全風險管理重要理論的認識

安全風險管理體系是實施安全風險管理的基礎。它由企業風險管理體系標準、企業風險管理體系構成要素、企業風險管理體系設計組成。企業層面綜合風險管理組織是從企業整體而言進行風險集中管理，應對復雜的、具有相關性以及涉及多部門風險的管理。企業層面專業風險管理組織是從企業系統、職能而言進行風險具體管理，并接受綜合風險管理部門的組織、協調、指導和監督。

采用基于風險的安全管理，首先，要消除的是系統中不可接受的風險，包括頻繁發生的危害事件，以及發生可能性不大但可能導致極其嚴重后果的危害事件，從而保證整個系統的基本安全性；其次，忽略可接受的風險，即在當前狀態下發生概率很小且后果較輕微的危害事件；對于處于上述兩者之間區域的風險采用 ALARP原則，即在合理可行條件下采取一切措施降低風險，并通過計算成本和效益之間的平衡關系來衡量措施的合理性，最終，實現系統高經濟性的目的。

基于風險的安全管理就是一個辨識安全風險、分析查找危險源、判別安全隱患、進行風險評價、制定對策與措施并付諸實施的過程。通過識別生產經營活動中存在的危險、有害因素，并運用定性或定量的統計分析方法確定其風險嚴重程度，進而確定風險控制的優先級和風險控制措施，以達到改善安全生產環境、減少和杜絕安全生產事故的目標。

風險辨識的過程是對所有可能的風險事件來源和結果進行調查的過程，對企業、個人面臨的和潛在的風險加以判斷，歸類和對風險性質進行鑒定。確認不確定性的客觀存在，建立風險清單，通過風險源分析法、標準化調查法、流程圖法、因果圖法、事件樹和故障樹分析法等，確立各種風險事件并推測其結果，制訂風險預測圖，進行風險分類，建立風險目錄。風險評價是按照風險評價的方法、程序步驟要求，依據風險評價標準，評估風險等級，給風險賦值排序。

風險管理是基于事實的決策，需要建立涵蓋風險管理基本流程和內部控制系統的各個環節的風險管理信息系統，包括信息的采集、存儲、加工、分析、測試、傳遞、報告、披露等各項功能。為風險管理的全過程提供及時、準確的信息。

三、我國鐵路安全風險管理發展差距

1.對基于風險的安全管理理解不到位，認識有偏差。在安全風險管理建設上，有的單位的風險管理尚未開展，僅僅是一個概念性的東西，迫于上級要求，流于形式，做表面文章；有的與原有的管理脫離，不能在既有的安全管理上繼承、完善和創新，另搞一套，與既有管理不能做到有機結合，形成兩張皮現象，失去了基于風險管理的本質。

2.安全風險管理建設的頂層規劃設計、目標制定、培訓教育、方法流程、組織體系、管理職能、等存在問題，加之組織、協調、指導和監督不到位，導致下一層級，不會干，盲目干。

3.安全風險分析能力有限，不會識別風險，研判風險，找不出風險，找不準風險，拿問題代替風險。偏重作業風險排查，不注重管理風險研判，存在盲區，留下管理漏洞，甚至有過發生事故的教訓。

4在有效運用定性或定量的統計分析方法上不僅人意，缺乏經驗和能力，不能準確判定風險嚴重程度、確定風險控制的優先級和風險控制措施。一是對風險評價的系統單元劃分界定不細、不清、不夠具體，導致評價不徹底；二是數據的原始積累，數據不全、專業不全，沒有整合，不能共享，在安全信息大數據對比分析、拓展運用還處于起步階段，對既有數據缺乏挖掘、整理、分析、運用，零散的數據還遠沒有分析整理成有用的信息；三是有關系統安全風險辨識、衡量、評價、計算的數據模型、標準指數模型、函數計算、相對值計算等標準依據不夠科學、合理、準確，影響風險嚴重度確定。

四、持續深化安全風險管理的思考

1.安全風險管理需要與鐵路既有管理和生產實際結合。基于風險的安全管理，是促進安全系統科學、規范、有效管理，實現鐵路管理效益最大化的有效方式和手段，不是拋開原有的管理，另起爐灶。必須與既有的管理有機結合，汲取傳統的管理經驗，固化有效的做法，在繼承、完善和創新基礎上，才能迅速有效的推進安全風險管理。

2.鐵路系統具有高度集中、大聯動等行業復雜的特點，對風險管理系統模型所涉及的如：指標的量化一風險評估推理一風險評估參數模型、指數模型一科學、合理、可操作性程序等方面要在實踐中盡快檢驗、完善、發展和提高，以便更好地反映鐵路安全現狀和客觀實際，更好地指導鐵路安全管理工作。

3.制定科學合理的安全管理層級及機制，在安全風險管理的過程中，可以采用分層管理的方式，相關管理人員需要制定出有效的工作機制，這可以達到事半功倍的效果。另外，還要制定完善的培訓制度，制定崗位資質管理機制，保證工作人員可以按照相關標準規范操作，制定出安全風險管理制度。安全風險管理包括分級管理、動態檢查、過程控制以及評價考核等，管理人員需要對各個環節進行有效的控制，應落實安全風險管理責任，充分的發揮職能，從而制定出有效的管理機制。

4.加強科學系統的安全文化建設。要發揮安全文化對安全生產的引領和推動作用。通過加強安全理念文化、安全管理文化、安全行為文化、安全環境文化建設。不斷強化干部、職工的法制意識、責任意識、安全意識，調動全員發現安全問題、解決問題的積極性，從根本上防范風險。安全文化建設還要與日常工作結合在一起，保證安全理念與工作理念相融合，對管理行為、作業行為進行約束。

5.采用現代化的管理方法，隨著科技的不斷發展，在鐵路行業應用的管理技術越來越先進，一些監管的設備性能也比較高，這可以為安全風險管理提供良好的技術保障。還要促進信息化建設，實現信息化系統的配套升級和全面整合，使信息可以被綜合利用并產生放大的效能。另外，可以運用科學的生產組織手段，把握生產的客觀規律，強化計劃和統籌，實現均衡生產保安全。四是開展技術創新，引入先進科學的分析技術，提高科技保安全的能力，實現“人防”、“機防”與“技防”綜合治理。

6.建立持續開放的內、外部評估體系，安全評估作為確保系統安全的重要手段，在我國鐵路運輸生產、項目建設、設備驗收等方面得到了長期應用并發揮了突出作用。但是，如何更好地利用這一手段促進鐵路系統安全風險管理不斷改進，仍是應重點思考的問題。制度化、專業化的內部評估制度和主動開放地接受外部評估，包括由政府法律法規強制的安全評估、行業組織的安全評估和積極自主引入的第三方或同行安全評估，綜合利用這些評估手段，可以使安全風險管理各環節不斷完善。

7.安全風險管理工作要把握好“轉變”和“科學”兩個關鍵詞隨著線路提速、高鐵投入運營及重載運輸的大力發展，面臨的風險種類與以往相比都不同程度地發生了很大的變化。那么在推進鐵路安全風險管理的工作中，如何把握“轉變”和“科學”這兩個關鍵詞呢？一是要堅持從“人”這個生產力中最活躍的因素入手。安全風險管理不能只注重對物的管理，更要注重對“人”的管理。要把管理的硬屬性和企業文化的軟屬性統一起來，用先進的安全觀念、安全知識、安全技術等培育具有安全素質的人，從根本上來保證鐵路企業能夠安全高效運行。其二要注重以構建一個安全風險管理控制體系為最終目標。安全風險管理工作是一項科學的、長期的、系統性工程，要求鐵路系統的各個部分必須注重相互的配合和聯系，它必將貫穿鐵路發展的方方面面。

五、結束語

本文就鐵路安全風險管理，結合歐美、中國的發展過程對有關理論、概念、要點進行了介紹，分析了鐵路安全風險管理現狀差距，為持續深化鐵路安全風險管理提出各人看法、想法。

參考文獻

[1]張鵬等.歐美鐵路安全管理模式的分析及啟示.鐵道運輸與經濟，2014，36（11）

[2]沈偉利.鐵路行車安全風險管理探討.商場現代化，2005（21）

[3]劉懷營.鐵路安全風險管理的要點分析.中國新技術新產品，2016（2）

作者簡介

商維福（1963-），男，漢族，山東聊城人，山東濟鐵機務裝備集團有限公司安全設備部。