澳大利亞研究生課程的外部質量評估

崔軍+張曉寧+顧露雯

摘 ? 要：澳大利亞為研究生課程建立了完善的外部質量評估制度。文章從機構與功能、內容與方法、過程與結果等方面分析澳大利亞研究生課程外部質量評估的現狀。研究表明，澳大利亞為研究生課程外部質量評估建立了統一的高等教育質量保障機構，促進了研究生課程評估的專業化、組織化和制度化;制定了科學的課程認證標準，為研究生課程評估提供了基準尺度;課程認證程序規范，建立了嚴格的研究生課程審查機制;運用風險評估方法，確保研究生課程評估結果的權威性和法制性。這些經驗可為我國研究生教育的課程管理與質量保障提供借鑒。

關鍵詞：澳大利亞;研究生課程;質量評估

我國研究生教育主管部門尤為重視課程質量，先后出臺了相關政策文件。2013年《教育部國家發展改革委財政部關于深化研究生教育改革的意見》中提出要重視研究生課程建設質量;2014年《教育部關于改進和加強研究生課程建設的意見》中明確指出要建立規范、嚴格的課程審查機制，完善課程教學評價監督體系。研究生課程質量評估可分為學校內部質量評價和外部質量評估兩種類型。澳大利亞研究生課程的外部質量評估體系具有科學的頂層設計，其實踐操作模式具有鮮明的特點，對健全我國研究生課程外部質量監督機制具有重要的啟示。

一、評估的機構和功能

（一）機構

澳大利亞高等教育質量與標準署（Tertiary Education Quality and Standards Agency， TEQSA）是高校研究生教育及課程監督與評價的外部機構。2010年7月，澳大利亞建立了向高等教育質量與標準署過渡的臨時顧問機構。2011年7月，該機構獲議會通過后正式成立，2012年開始行使監管職能。該機構是澳大利亞為高等教育質量提供保障的專業性機構。TEQSA由1名主任委員、2名全職委員和2名兼職委員組成，5名委員均由工業、創新、科研與高等教育部部長任命，如果符合要求，委員可以連任。主任委員通常兼任首席執行官。未經部長同意，專職委員不能在外從事與工作相關的有償兼職。

（二）功能

建立全國統一的高等教育質量保障機構是澳大利亞政府采取的一項重要舉措，通過開展合格性評估和質量專題評估，促進高等教育體系在質量保障和提升中可持續發展。作為非營利性的國家機構，TEQSA的功能是通過精簡的和全國統一的高等教育監管來保障高等教育的高質量，高等教育機構的注冊，高等教育課程認證，以及高等教育標準和績效的評估、質量保障與宣傳[1]。課程質量是教育質量的核心組成部分，擁有高質量的課程是高等教育機構質量保障的重要內容，因此高等教育課程認證是該機構的重點內容之一。

TEQSA的質量監控對象為正式注冊的高等教育機構，肩負著保障130萬學生教育質量的重任。截至2013年6月，全澳大利亞共有173所正式注冊的高等教育機構，其中包括37所澳大利亞的公立大學，3所私立大學，1所特殊教育大學，2所海外大學，10所技術和繼續教育學院，以及120所其他高等教育機構。這些高等教育機構中，包括一些同時注冊為職業教育與培訓機構的大學[2]。由此可見，澳大利亞高等教育質量外部監控的范圍比較廣泛。

二、評估的內容和方法

（一）內容

為建立全國統一的，以學生為中心的，基于標準的質量保障體系，澳大利亞政府2011年頒布了《高等教育標準框架》（Higher Education Standards Framework）。該標準框架包括高等教育機構注冊標準（Provider Registration Standards）、高等教育機構分類標準（Provider Category Standards）、高等教育課程認證標準（Provider Course Accreditation Standards）和高等教育學歷資格標準（Qualification Standards）。在這些標準中，高等教育課程認證標準是澳大利亞高等教育標準框架中的重要組成部分，也是研究生課程外部質量評估的重點內容。這里的課程指一系列能夠達成學習結果的學習單元或科目。課程認證標準可以分為以下6個方面的內容。[3]

第一，合理的課程設計，并達到資格標準。主要標準如下：該課程設計達到高等教育質量的外部標準并為畢業生提供重要的能力發展機會;課程內容來自一門或多門專業學科大量的、連貫的和當代的知識，包括相關的理論框架研究與研究發現;課程文件需清楚地表明理論框架、目標、結構、傳授方式、評估方法、學生的學習要求等;授課教師積極開展研究并在相關學科領域發表論文;學生能夠參與教師學術團隊的活動。

第二，充足的課程資源和信息。該門課程的資源要充分滿足高校預測的招生人數，并滿足學生實現預期學習成果的需求;確保學生能直接進入電子或實體圖書館，獲取該門課程學習的信息資源;確保有充分的信息技術資源和教學設施（如圖書館、工作室等）輔助學生的學習。

第三，合適的錄取標準。學校確保學生具有成功完成該課程所需的充分的前期知識和技能儲備;確保錄取的學生有足夠的英語能力有效地參加課程學習活動;先期學習的技能與所申請的學位要求一致。

第四，高質量的教與學。主講教師和教學支持人員的人數、資格、經歷、能力、工作性質與課程的性質、水平、傳授方式和預期的學習成果相適應;教師具備相關學科的教學資質，并對所教課程的學術有深刻的理解和專業實踐，以確保學生從課程學習中獲得幫助;具備有效的機制來識別和支持學術上沒有進步的學生。

第五，有效的課程評價，以達成預期學習結果。課程及其單元的評價為學生提供展示學習成果的機會;課程評價人員具有一定資質，評價結果及時反饋給學生;學校對學生退課、學生進步、課程完成和成績分布的數據進行監控和保留，在比較分析這些數據的基礎上采取改進措施;學校需提供證據以證明完成該門課程的畢業生已經獲得相應的學術特質。

第六，規范的課程監管、評估、更新和終止的管理制度。學校確保通過內部審核和外部評估有系統地更新課程，并確保其連貫性;假如學校不能繼續開設某門課程，應對所有選擇該課程的學生設立課程轉換計劃，以確保這些學生的利益。

（二） 方法

1.風險評價

總體來看，澳大利亞高等教育質量的外部監控采取基于風險和標準的方法（Risk and Standards Based Approach），這樣的監控方法遵循風險評價（Risk Assessment）、注冊和認證評估（Registration and Accreditation Assessment）、合規性評估（Compliance）等原則。研究生課程的監控方法則主要體現在風險評估中。2014年，TEQSA公布了《風險評估框架》（Risk Assessment Framework）第二版。風險評估是對學生風險和財務風險進行綜合評價的過程。該方法運用專家判斷的定性方法，考慮高等教育機構的背景、歷史和現狀，分析各項風險指標后對被評估機構給出高、中、低的風險排名。風險評價指標共分四類13項，課程監控的方法體現在多個指標中（見表1）。

2.課程認證

澳大利亞研究生課程外部質量監督主要采取課程認證（Course Accreditation）的方法，包括新課程認證和已有課程更新認證兩種類型。課程認證的目的是落實高等教育質量標準，確保課程能夠為學生提供高質量的教育經驗。課程認證有效期為7年，超過有效期后課程需進行更新認證。對新課程而言，學校在新課程尚未注冊或通過認證前，不能以任何形式對外宣傳該課程可以開設，否則就算違反規定。

申請課程認證必須滿足兩個基本條件：課程所在機構必須是注冊過的高等教育機構，并符合課程認證標準。申請課程認證的課程需提供學生已經達到該課程的預期學習結果，以及該課程是如何有效實施的證據。一般情況下，研究生課程都應接受TEQSA的認證。只有該大學被授予自我認證資格后，才能自行組織認證，通常由大學的管理機構或學術管理機構組織認證過程。

課程認證采取案例管理模式（Case Management Model），申請課程認證的機構被視為一個案例。TEQSA任命專家工作特別小組和案例經理，與被認證的課程所在機構協同工作。如果一所學校有多門課程需要認證，案例經理會協助學校將待認證的課程打包申請。如果是已有課程更新認證，專家組會在正式認證前調閱該機構以往的注冊記錄和該課程以往的認證資料。對舊課程而言，如果不打算繼續認證課程，學校應盡快通知案例經理申請撤退認證，并保護已經選擇該門課程學生的利益。TEQSA在收到學校課程認證的正式申請后，新課程需在9個月內完成認證并出具認證結果，而已有課程更新認證需在6個月內出具認證結果。

三、評估的過程和結果

（一）新課程認證過程

1.明確申請要求階段

課程提供機構在申請課程認證之前應當和案例經理取得聯系。案例經理會幫助學校明確申請要求、認證過程和提交的材料。之后，課程提供機構需要撰寫申請書，準備課程認證材料。具體的課程材料包括課程概況、課程名稱、學生數量、專業領域、實施細節（地點、模式、語言、研究和實踐環節等）、專業認證情況等;課程文件包括課程結構和內容、學生能獲得的課程信息、課程基準與選擇要求、課程大綱、評價指標和權重、與質量標準對應的預期學習結果、學分獲得的關鍵路徑等;課程開發和批準包括課程開發過程、條件，外部資源投入，課程批準回應;教師情況包括教學團隊名單、教師類型、承擔的教學內容，教學團隊負責人及其責任，每位教師的簡歷和職位描述;證明材料包括關于課程開發、批準、監控和評估的政策文件，課程結業證書樣張，經費信息，第三方課程質量保障信息等。

2.提交申請材料，繳納初步評估費用階段

在正式提出課程認證申請后，所有材料需在網絡平臺提交。案例經理會給被認證高校設置網絡賬號和密碼，高校在任何時間都可以生成材料文檔，以跟蹤申請進程。申請人還可根據自己的需求編輯附件文檔。網站設有申請指導視頻供申請人參考。課程認證申請材料需要高校自行確認：案例經理建議將所有必需文檔進行分類和標簽以便查找，長篇文檔需對相關內容進行標注和解釋。在成功提交申請材料后，TEQSA會發出正式通知以確認申請成功。收到申請成功通知后，學校需向TEQSA繳納初步評估費用，每門課程2000澳元。[5]

3.初步審查階段

在收到初步認證費用后，TEQSA對提出認證申請的課程進行初步審查，檢查所提交的材料是否完備、合格。案例經理會在30日之內通知課程提供機構初步認證結果，如果材料欠缺，則需按要求補齊。此時，課程提供機構可決定是否繼續認證程序。如果決定繼續認證，則需繳納正式認證費用，每門課程7000澳元。

4.實質性評估階段

進入實質性評估階段，TEQSA主要采取索取深度信息、外部專家評審、現場考察三種形式開展課程認證工作。

第一，索取深度信息。對部分課程認證個案而言，TEQSA會要求學校提供進一步的信息、文檔或支撐材料，如教學方法實施的證據，某一政策或程序實施的證據。

第二，外部專家評審。TEQSA通常會聘請外部專家對新課程認證材料進行評審。一般而言，TEQSA聘請2名外部專家對每門課程進行評審，評審意見作為課程認證的部分依據，為認證決策提供支持。然而，聘請專家評審并非必需的程序，在一些特定的情況下，TEQSA可以只聘請1名外部專家或者無需外部專家評審。這些特定的情況如下：如果本專業領域有其他課程在近2年內已通過課程認證，則聘請1名專家評審即可;如果TEQSA的內部專家認為該新課程具備了較高水準的依據，則可無需外部專家評審，如該課程所在專業已通過專業認證，或者該課程已通過大學學術委員會的資格認證等。

第三，現場考察。TEQSA將現場考察作為收集認證證據的可選方式之一。在現場考察過程中，TEQSA專家會考察課程設施、資源、教學場所，或者現場觀摩課程教學。TEQSA還會召集該校學生、教師、合作成員、學術委員會等不同群體，在評估現場分類舉行座談會，以驗證書面評價材料的有效性。現場考察不是必要程序，如果TEQSA認為沒有必要現場查看硬件設施或資源，會召開電話會議或電視會議。

5.發現問題與提出建議階段

在實質性評估結束后，TEQSA委員會將擬寫評估發現和建議。無論是通過認證或拒絕認證，學校都會收到TEQSA的意見概要，包括外部專家評審時發現的未提供證據的內容和問題。當然，學校有機會在TEQSA正式作出認證決定之前對意見進行反饋。

6.課程認證結果決策階段

TEQSA委員會在綜合考慮實質性評估意見和學校反饋意見的基礎上對課程認證結果進行集體決策。決策考慮三項原則：反映出的風險程度、比例調節、監控的必要性。TEQSA會重點審查課程評估意見中與高等教育質量最低標準不相符的方面，以確保認證結果與質量標準的一致性。之后，TEQSA將在30天內向學校發送課程認證結果的通知和準備公開的報告初稿。

7.發布課程認證結果報告和更新國家注冊數據庫階段

TEQSA慎重考慮學校對認證結果提出的反饋意見后，正式公布課程認證結果報告。課程結果報告內容包括認證結果及其理由。報告在國家高等教育機構注冊（National Register of Higher Education Provider）網站上公開發布。如果新課程認證通過，TEQSA隨后更新課程注冊記錄。

（二）已有課程更新認證過程

原有課程重新認證的過程與新課程認證過程大體一致，分為6個階段：明確申請要求、提交申請材料并繳費、正式評估課程、發現問題與提出建議、認證結果決策、發布認證結果報告并更新注冊記錄[6]。與新課程認證程序的不同之處在于，一方面，在提交的材料中，增加課程內部監控與評價的支撐材料，包括學生學習路徑、學生滿意度、退學率、學業完成率等，以說明該課程如何滿足高等教育質量標準;另一方面，沒有初步審查的程序，在提交申請并繳費后直接進入正式評估階段。

（三）課程認證結果

無論是新課程初次認證，還是原有課程重新認證，其認證結果都分為三種，即通過認證、有條件地通過認證、不通過認證，并對外公開。該結果由TEQSA委員會或其代表根據課程實質性審查發現的問題以及自評報告中的陳述作出最后決定。在得出最后結論之前，TEQSA以書面形式將審查意見通知課程所在高校，課程所在高校需在接到通知后的28天內給予反饋。若高校無異議，TEQSA在發出審查意見的30天內進行最后裁定。通過認證的課程可以繼續開設，有條件通過認證的課程需按要求修改后報TEQSA委員會審批后才能實施，沒有通過認證的課程需進一步加強建設，待條件成熟后重新申請新課程認證，重新啟動認證程序。課程認證結果的有效期為7年。

四、特點和啟示

第一，建立了統一的高等教育質量保障機構，促進了研究生課程評估的專業化、組織化和制度化。澳大利亞政府在整合原有分散的教育監督機構的基礎上，新成立了全國統一的，集注冊、認證、評估于一體的專業性質量保障機構，這是一項世界領先的創舉。通過機構的創新，澳大利亞加強了對研究生課程外部質量評估的中央集權，促進了研究生教育的高質量和可持續發展。因此，我國研究生教育課程也應有相應的專業性機構來監督課程質量，開展診斷性評估，從組織機構上保障研究生教育質量。

第二，制定了科學的課程認證標準，為研究生課程評估提供了基準。課程標準是開展課程質量評估的基準，是研究生課程實施的重要外部參考。澳大利亞研究生課程標準從課程設計、課程資源、招生要求、教學質量、學習成果評價和課程管理6個方面制定了細則，內容全面，具有較強的針對性，為研究生課程評估提供了科學的指南。當前，我國研究生教育尚缺乏基本的課程標準，建議研究生教育主管部門組織專家盡快開展各類課程標準的制定工作，并引導研究生培養單位在國家標準上制定校本標準。

第三，課程認證程序規范，建立了嚴格的研究生課程審查機制。澳大利亞研究生課程認證將新課程和已有課程區別對待，具有規范的認證程序。采用自主申請、自我舉證、專家審核的評估模式。通過課程認證，建立了完善的新開設課程申報、審批機制，明確了課程設置標準，堅持按需、按標準審查課程。當前，本科教育層次通過專業認證來保障質量已比較普遍，但澳大利亞在研究生教育層次建立了課程認證制度，這對我國研究生課程質量保障和提升具有較強的啟發意義，應借鑒參考。

第四，運用風險評估方法，確保研究生課程評估結果的權威性和法制性。一方面，澳大利亞研究生課程評估的重點是識別該課程質量對學生學習的風險度，考察學生負擔、退學率、學習進步程度、滿意度、就業質量，以及師資質量、師生比等關鍵指標，維護學生的利益。另一方面，國家法律規定了課程認證和結果公布相關細則，課程評估初步結果允許研究生培養單位提出意見，一旦形成正式的意見后即向社會公開。通過評估的課程在國家高等教育注冊數據庫中更新，任何未通過評估的課程單位不得向社會宣傳和招生，否則將追究其法律責任。這些特點充分體現了澳大利亞研究生課程評估結果的權威性和合法性，為我國研究生課程質量的監管提供了新的思路。

參考文獻：

[1]TEQSA. Interim Strategic Plan 2014-2017[EB/OL].http：//www.teqsa.gov.au/about/strategic-plan，2015-03-18.

[2][4]TEQSA. A Risk and Standards Based Approach to Quality Assurance in Australias Diverse Higher Education Sector[EB/OL]. http：//www.teqsa.gov.au/， 2015-04-06.

[3]TEQSA. Higher Education Standards Framework[EB/OL]..http：//www.teqsa.gov.au/higher-education-standards-framework， 2015-03-18.

[5]Commonwealth of Australia. Determination of Fees No.3 of 2013[EB/OL]. http：//www.teqsa.gov.au/， 2015-04-16.

[6]TEQSA. Process Guide： Renewal of Accreditation of a Higher Education Course of Study[EB/OL].http：//www.teqsa.gov.au/for-providers/course-accreditation， 2015-03-19.

編輯 呂伊雯 ? 校對 潘雅