自貿區背景下福建高校知識產權發展路徑選擇

自貿區背景下福建高校知識產權發展路徑選擇

羅貴斌1殷娜2張火春3姜學德3

(1.福建工程學院，福建福州350007；2.武漢大學科技發展研究院，湖北武漢430000；

3.武漢科皓知識產權代理事務所，湖北武漢430000)

摘要：高校作為地區知識產權發展重地，與企業知識產權相比，其發展定位和發展思路具有特殊性。福建自貿區的設立，對高校知識產權發展的路徑選擇提出了新的要求。通過福建高校知識產權發展現狀研究，針對高校知識產權發展戰略特殊性，以期以點帶面，形成示范效應，為自貿區背景下福建高校知識產權發展路徑優化提供思路。

關鍵詞：自貿區；高校；知識產權

作者簡介：羅貴斌(1988-)，男，湖南邵陽人，福建工程學院助教，碩士。

中圖分類號：G644文獻標識碼：A

2008年，國務院頒布《國家知識產權戰略綱要》，2010年，為貫徹落實國務院頒布的《國家知識產權戰略綱要》，福建省政府出臺了《福建省人民政府關于貫徹國家知識產權戰略綱要的實施意見》，其中將提升高等院校、科研院所知識產權創造能力作為福建知識產權發展的重點任務。2014年12月，十二屆全國人大常委會第十二次會議第三次全體會議決定設立中國(廣東)自由貿易試驗區、中國(天津)自由貿易試驗區、中國(福建)自由貿易試驗區，其中中國(福建)自由貿易試驗區包括福州片區、廈門和平潭片區。2015年3月24日，中共中央政治局審議通過福建自由貿易試驗區總體方案。自貿區的確立為福建高校的知識產權發展帶來了新的契機，新形勢下福建高校知識產權發展路徑需要進一步優化。

一、自貿區背景下高校知識產權定位

(一)知識產權在自貿區建設中的戰略地位

實行更趨嚴格的知識產權保護標準，在歐美等發達國家已形成共識,這也是全球市場在自由貿易區內的制度應有之義。[1]從上海自貿區試點和建設實踐來看，就自由貿易區中涉及侵犯知識產權的貨物進出境和進出關、生產加工和銷售是否為知識產權侵權，尤其對侵權本國知識產權商品的臨時過境行為、貼牌加工出口行為和“平行進口”行為等若干知識產權問題需要上升的戰略層面，進行系統的知識產權制度研究，以期完善自由貿易區知識產權法律制度。[2]知識產權事業的發展意義重大，對福建自貿區發展過程中的產業支撐、創新能力的培養和文化優勢的凸顯都具有重要的戰略意義，具體而言，體現在以下三個方面。

1.知識產權構成了自貿區建設指導思想的重要內容。自貿區發展的制度價值在于通過市場自由化實現經濟活躍發展的目的，隨著自貿區的發展，知識產權本有的利益平衡機制發生了變化，區內知識產權數量上升、貿易活躍、服務開放、競爭加劇可以預期，市場主體在知識產權管理和保護方面的要求也會隨之提高，[3]因此，知識產權當納入自貿區建設的指導思想體系之中。自貿區發展需要著力轉變經濟發展方式和增強自主創新能力，提高經濟發展質量和水平。聯系福建本土實踐，經濟發展方式的轉變就是通過運用知識產權激勵創新，提高傳統產業的技術附加值，進而實現產業升級，使得傳統產業從勞動力密集型向智力密集型、技術密集型轉化，促使經濟發展方式從粗放式增長向更加集約、高效的增長方式轉型。

2.知識產權與自貿區建設具有高度一致的政策價值。福建自貿區的重要戰略目的包括建立環臺灣海峽產業群，[4]建立重要的自然和文化旅游中心和東部沿海地區先進制造業重要基地。自然和文化旅游中心的定位則需要考慮直接經濟效益和間接經濟效益兩個方面；地方經濟除了依靠酒店、門票等拉動外，現代旅游經濟更多的是通過對地方旅游資源進行包裝，延伸出基于旅游資源而存在的影視動漫、民間藝術等文化產品，形成以知識產權運作為核心的創意產業；而先進制造業的重要基地追求的不僅僅是制造所需土地、設備等硬件配套設施的完備性，還需要具有相當發達的技術體系，基于完整的自主知識產權的制造技術體系才是先進制造基地的核心價值。

3.知識產權是實現自貿區發展目標的重要保障。以上海自貿區為例，為統一自貿區的知識產權管理和執法標準，專門成立了上海自貿區管委會知識產權局，實行“三合一”的管理和執法體制。[5]從建設自貿區發展目標來看，強化對臺優勢的內涵包括制度和產業兩個方面，這二者都需離不開知識產權的支撐。一方面，知識產權制度是對臺制度優勢的固有內容；另一方面，對臺產業優勢的培育需要通過知識產權優化產業布局，知識產權一方面能夠為產業發展注入創新動力，另一方面又能夠更好的實現技術資源積累，提高經濟發展的可持續性。

(二)高校知識產權發展的特殊性

高校作為知識產權發展過程中的主體，與企業相比，由于本身的資源和發展定位的差異，其知識產權發展有著特殊性。

首先是資源優越性。高校擁有大量的研發人員和實驗設備，現代大學基本都具有完整的學科體系，高校能夠利用的科研資源遠遠超過企業，基于人才等資源優勢，能夠更好的進行學科交叉研究，極大地拓展了自有知識產權客體的覆蓋面。其次是知識產權動力多源性。高校區別于企業單一的市場競爭動力，其知識產權的產生往往是多方面的，比較典型的有職稱評定需求帶來的專利或者著作，以產業轉化為目的的產學研活動帶來的知識產品等等。再次是知識產權產權管理和成果轉化的復雜性。長期以來，我國高校知識產權管理尤其是專利權管理以《科技進步法》為法律依據，盡管我國《科技進步法》借鑒了美國《拜杜法案》的先進經驗，明確了財政資助科技項目形成的知識產權歸屬，[6]但是由于高校成果轉化受到國有資產體制束縛和對發明人權益保護的傾斜性制度缺失，我國高校知識產權管理實踐的瓶頸并未得到有效突破。

二、福建高校知識產權發展現狀

(一)發展優勢

截至2013年，福建省擁有一本和二本院校共計16所，其他院校65所。[7]與中部高校相比，福建地處東南沿海，是改革開放的前沿陣地，優勢明顯。其一，有著得天獨厚的地域優勢，為福建高校的外部交流和創新學習提供了便利，尤其在人才培養和對外合作方面有著先天的優勢；其二，漳州泉州等產業集群區域優勢，為知識產權事業的壯大提供了動力；其三，歷史上唐代漳州文化、五代閩國文化、宋代建州文化、元代泉州文化、明代月港文化、晚清侯官文化先后涌現代代相傳，[8]歷史文化悠久性與多元性為知識產權文化事業的繁榮提供了素材；其四，高校地區分布均勻，與其他地區的高校省會集中化趨勢不一樣，福建高校分布相對均勻，廈門和福州兩個教育主體區域資源分配相當，兼顧泉漳地區。

(二)發展不足

與北京、上海、江蘇、武漢等地區相比，福建地區高校知識產權發展在創新主體數量、成果轉化服務機制、資源配置水平等方面存在諸多不足之處，體現在以下三個方面。

1.高校數量較少，知識產權資源流失嚴重。福建高校數量很少，尤其是具有較強科研能力的大學屈指可數。截至統計日，全省所有本科院校單獨或者共同持有的有效專利量100件以上的高校僅有8所，這8所高校的專利量如表1所示。

表1　福建本科院校持有有效專利量100件以上的高校專利統計

從表1可以看出，除廈門理工學院與福建工程學院外，專利的失效與有效維持比重均在50%以上，凸顯了福建高校知識產權資源流失的現狀。

2.知識產權成果轉化服務機制缺失。知識產權作為高校智力成果的表征形式，其最重要的一項職能是促成知識轉化。現階段出現了大量由地方政府主導高校和企業等科研單位各方參與的知識產權成果轉化平臺，如成都、江蘇、上海、武漢等地都出現了以高校專利轉化為核心的知識產權成果轉化信息共享和服務網絡平臺。但就福建地區而言，盡管存在個別服務平臺，但對成果轉化的推廣內容甚少，而且對高校的指導和服務機制部分屬于空白區域。福建地區的高校與企業分布存在跨地區性，高校主要集中在福州廈門地區，而企業除了分布在福廈兩市外，在漳州泉州地區分布也較多，這種高校分布與企業分布的錯位對高校知識產權的成果轉化造成的空間障礙迫切需要一系列高效率的成果轉化服務機制促成跨越。

3.高校內部與知識產權相關的資源配置水平較低。無論是綜合性大學還是理工科院校，從知識產權研發資源看，高校進行跨學科研發，彌補社會企業知識空白方面具有明顯的優勢，但從知識產權成果產出實踐，尤其從專利發明人所屬領域分析來看，福建高校并未將這種優勢體現出來。絕大部分專利發明人屬于同一技術領域，這說明其間不存在學科交叉性。此外，現代高校知識產權管理主要有三種模式：一是內設機構管理模式，如斯坦福大學的OTL、東京大學的TLO；二是外設機構管理模式，如威斯康星大學的WARF、劍橋大學設立的專事知識產權管理的有限責任公司；三是外包給專業機構管理模式，如美國的“學院許可公司”(CLC)。[9]高校內部本身擁有知識產權管理和知識產權法律風險控制人員，學校完全有能力以本校法學或者知識產權類人才為基礎，提高知識產權管理水平，應當更多地傾向于內設機關管理模式，退一步看，無論采用哪一種模式，都不應放棄本校內部知識產權管理人才資源在知識產權事業發展中的咨詢功能，而福建地區高校在這方面與江蘇上海等地相比，略顯不足。

三、福建高校知識產權發展對策

自貿區建設過程中，福建高校知識產權的發展水平關系到福建地區文化、經濟建設的方方面面。一方面，福建高校應當主動融入到本土先進制造業基地建設過程中，發揮高校資源優勢，為產業經濟發展注入創新內容。另一方面，地方院校應當立足本土資源特色，主動吸收閩南文化、客家文化、媽祖文化中的創新元素，從現有的文化傳統中抽象出具體的文化形象，并通過著作權、形象化權進行文化產業轉化，進而反哺文化培育和文化宣傳，形成良性循環。具體而言，福建高校應當著重從以下三個方面優化知識產權發展思路。

(一)優化激勵機制，鼓勵科研創新

高校知識產權發展過程中的主體具有特殊性。以專利權為例，涉及到的利益主體包括發明人、發明人所屬院系、高校本身，應當進一步理順其中的利益關系，以物質利益分配為主要創新驅動方式，協調發明人、院系、學校之間的收益分配比例，尤其是要充分保障發明人權益鼓勵創新。現階段福建高校多采用科研立項成果職務化機制，對于創新工作者本身的利益缺乏保障機制，未能提供公開簡便的成果轉化平臺，對于成果的管理多采取創作人自行跟蹤的方式。作為改革前沿陣地，福建高校應當積極進行制度創新，拓展對科研人員利益的保障渠道，提高發明人的創造性收益。一方面，高校需要在嚴格履行法律規定的對職務發明、作者的人身和財產性權益基礎上，進一步提高專利、著作、動植物新品種等智力成果在人才評估和晉升渠道中的參考權重；另一方面，對創新成果轉化收益采取持續分配機制，提高創新工作者對創新成果的質量改進和再創新動力。

(二)整合內部資源，提高知識產權管理水平

福建自貿區的發展需要增強自主創新能力，推進產業結構升級。這種升級發展有兩條并行路線，一條是進行品牌培育，發揮產業集群優勢，累計品牌成長資源，提高產業品牌附加值，利用沿海地域優勢，在滿足內需基礎上主動走出去，提高地方產業的國際知名度；另一條是加強技術專利化布局，積極創新，優化產品結構，提高產業技術附加值。在品牌培育過程中，高校基于文化視角應當主動承擔品牌宣傳陣營角色，提煉地方產業特色，形成區域效應；而在創新管理方面，福建高校數量相對較少，應當通過對內部資源的整合優化，彌補高校由于數量不足帶來的資源缺陷。首先，產業升級過程中的創新活動往往涉及產品、生產裝備、工藝等多個技術領域，高校具有學科人才優勢，可以加強科研技術資源的整合，積極進行跨學科創新研究；其次，高質量的科研創新需要一定的基礎設施，高校可以以設備功能為基準搭建通用性強的實驗和創新平臺，提高實驗設備的利用率，積極創造機會帶動研發人員的創造積極性；再次，目前福建省個別高校開設了知識產權本科專業，高校可以充分發揮法律專業、知識產權或者科技管理學科的服務功能，提高高校自有的科研服務水平，降低知識產權管理的外部依賴性。

(三)加強產學研政合作，促進知識產權成果轉化

首先，高校知識產權存在研發主體與應用主體的分離，因此立足行業前沿，提高知識成果的前瞻性和適用性對成果轉化尤為關鍵。筆者通過統計發現，截至2014年10月，閩高校專利申請總量14026件，其中公開發明專利申請10744件，實用新型專利申請3126件，外觀設計專利申請156件，發明專利申請比例高達76.7%；而同時期福建專利申請總量241534件，其中公開的發明專利申請46931件，實用新型107153件，外觀設計87450，其中發明專利申請占比僅19.4%，相比之下，高校發明專利申請比重幾乎是全省平均比重的3倍，這反映了高校科研成果科技含量遠遠高出全省平均水平，因此進行專利成果轉化潛力很大，投產價值極高。其次，要充分利用地緣優勢，與地區工業園尤其是高新技術工業園區開展產學研合作。截至2013年，福建全省共272個工業園，園區企業29257個，工業園形成產業集群效應，為產學研合作提供了廣闊的空間。經過檢索統計發現，福建高校現有有效專利5158件，其中有許可備案記錄的124件，發生權利轉移的122件，發生著錄變更的64件，進行具體轉化實施比重不到10%。這種工業園區數量之多與高校專利轉化實施率之低成為福建高校知識產權發展亟需突破的難題。基于對高校現有管理體制研究，筆者認為應當在簡化現有無形資產的轉讓程序的同時鼓勵高校自辦企業進行技術轉化，提高科研成果轉化審批效率，激勵發明人尋求成果需求方的主動性。再次，主動利用政府公共平臺拓展渠道推介知識成果；擴大外部交流，提升知識產權發展平臺。福建地處東南沿海，知識產權的發展需要利用地緣優勢，一方面加強地區間和地區內部校際合作，尤其應當立足閩臺文化的同源性積極開展閩臺合作。另一方面要鼓勵高校主動走入市場，簡化高校知識產權資產處置程序，引入外部資源，拓展高校知識產權發展視野，提升發展平臺。

參考文獻：

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[4]福建設立自貿區，臺灣業界有三盼[EB/OL].http://www.gov.cn/xinwen/2015-02/10/content_2817024.html.

[5]上海自貿區管委會知識產權局掛牌成立[EB/OL].http://www.sipa.gov.cn/gb/zscq/node1/node11/u1ai10738.html.

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[9]徐棣楓，邱奎霖.高校知識產權管理的現代服務體系初探——兼及IV的挑戰與啟示[J].科技與法律，2011(5).