出口增長的二元邊際影響因素分析：一個(gè)文獻(xiàn)綜述①

浙江經(jīng)貿(mào)職業(yè)技術(shù)學(xué)院 方巧云

出口增長的二元邊際影響因素分析：一個(gè)文獻(xiàn)綜述①

浙江經(jīng)貿(mào)職業(yè)技術(shù)學(xué)院 方巧云

貿(mào)易二元邊際是對(duì)貿(mào)易流量變動(dòng)的結(jié)構(gòu)性分解，這一分析方法為理解貿(mào)易增長機(jī)制或貿(mào)易模式差異等提供了重要的工具或方法。而對(duì)其影響因素的分析則對(duì)具體貿(mào)易發(fā)展路徑的提出、貿(mào)易政策的制定等具有一定的指導(dǎo)意義。本文通過對(duì)貿(mào)易成本、貿(mào)易政策、國家間貿(mào)易“引力”因素、外部沖擊，以及其他影響因素(如貿(mào)易國基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)品屬性差異、金融發(fā)展水平、收入分配等)的文獻(xiàn)整理，較為詳細(xì)地展現(xiàn)了出口增長二元邊際影響因素的研究現(xiàn)狀。

二元邊際 集約邊際 擴(kuò)展邊際 影響因素

貿(mào)易增長的二元邊際分析方法源于以Melitz(2003)為代表的新貿(mào)易理論，是對(duì)貿(mào)易流量變動(dòng)的結(jié)構(gòu)性分解，即認(rèn)為一國的出口擴(kuò)張可以分解為集約邊際(intensive margin)和擴(kuò)展邊際(extensive margin)。過去十余年間，二元邊際相關(guān)理論基礎(chǔ)不斷完善，并被運(yùn)用到各國國際貿(mào)易的實(shí)踐檢驗(yàn)中。總的來說，這些研究集中在從國家、企業(yè)、產(chǎn)品等層面定義與測度一國二元邊際，以及考察不同影響因素主要沿著何種邊際對(duì)貿(mào)易總量產(chǎn)生影響及其產(chǎn)生的不同福利效應(yīng)。貿(mào)易二元邊際的解構(gòu)為分析貿(mào)易增長機(jī)制，理解貿(mào)易模式差異提供了重要的工具或方法。而對(duì)其影響因素的分析則對(duì)具體貿(mào)易發(fā)展路徑的提出、貿(mào)易政策制定等具有一定的指導(dǎo)意義。本文將對(duì)各影響因素的相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行梳理。

1 貿(mào)易成本

1.1 貿(mào)易成本的含義

學(xué)術(shù)界對(duì)貿(mào)易成本的解釋大同小異，比較有代表性的定義是：貿(mào)易成本是指除商品生產(chǎn)成本外，使產(chǎn)品到達(dá)最終用戶所發(fā)生的各種成本。因此，這個(gè)成本不包含產(chǎn)品生產(chǎn)過程中的各種成本及費(fèi)用，而包含產(chǎn)品到達(dá)海外消費(fèi)者過程中的各項(xiàng)成本，如運(yùn)輸成本、合同履行成本、匯率成本、政策成本(如貿(mào)易壁壘、國際結(jié)算政策等)、信息溝通成本等，也有學(xué)者指出，貿(mào)易成本包含資源再配置成本和交易成本(方虹等，2010)。貿(mào)易成本的大小對(duì)一國國際貿(mào)易的開展有著舉足輕重的影響作用。隨著經(jīng)濟(jì)全球化的日益深入，這一成本有所降低，但卻仍不可小覷。研究過程中，很多學(xué)者又將貿(mào)易成本劃分為固定貿(mào)易成本(例如貿(mào)易壁壘等)和可變貿(mào)易成本(例如貿(mào)易雙邊地理距離等)進(jìn)行研究。

1.2 貿(mào)易成本對(duì)二元邊際的影響

貿(mào)易成本因素是二元邊際影響因素分析中最多地被分析的因素，其他很多因素(如貿(mào)易自由化或貿(mào)易壁壘，貿(mào)易國經(jīng)濟(jì)規(guī)模及地理距離，多邊阻力、外部成本等)對(duì)二元邊際的影響均可以通過直接或間接地對(duì)貿(mào)易成本的影響分析得出。

1.2.1 貿(mào)易成本對(duì)二元邊際影響的一般邏輯

貿(mào)易成本是產(chǎn)品被送達(dá)消費(fèi)者的關(guān)鍵因素，貿(mào)易成本高則產(chǎn)品不易被送達(dá)，貿(mào)易成本低則產(chǎn)品更多地被出口。無論是對(duì)出口的集約邊際，還是擴(kuò)展邊際，貿(mào)易成本對(duì)其作用均為負(fù)向，即貿(mào)易成本低，則有利于更多的出口原有產(chǎn)品和更多的新企業(yè)或新產(chǎn)品進(jìn)入出口市場(對(duì)集約邊際和擴(kuò)展邊際均有利)，反之亦反。但當(dāng)把貿(mào)易成本分為固定貿(mào)易成本和可變貿(mào)易成本研究時(shí)，會(huì)得出一些不一樣的結(jié)論(錢學(xué)鋒，2008)。

此外，在貿(mào)易成本問題研究時(shí)，如果考慮產(chǎn)品替代性問題，那么貿(mào)易成本將交叉對(duì)集約和擴(kuò)展邊際產(chǎn)生影響。一般邏輯是：貿(mào)易成本降低，有助于老產(chǎn)品出口老市場，有助于老產(chǎn)品開拓新市場，同時(shí)有助于新產(chǎn)品的進(jìn)入。但產(chǎn)品替代效應(yīng)(消費(fèi)者對(duì)多種類產(chǎn)品的需求)可能使貿(mào)易成本對(duì)拓展邊際的影響明顯于集約邊際(Channey，2008)。

1.2.2 貿(mào)易成本的測度

現(xiàn)有文獻(xiàn)對(duì)貿(mào)易成本的度量，有的直接采用運(yùn)輸價(jià)格，或海關(guān)關(guān)稅數(shù)據(jù)，或雙邊貿(mào)易到岸離岸價(jià)格比率(CIF/FOB)等單一指標(biāo)度量(如Hummels，2001；Limao和Venables，2001等)。有的則采用相對(duì)復(fù)雜的價(jià)格指數(shù)法和貿(mào)易流量法等方法測度(如McCallum，1995；Rose，2000；Anderson和van Wincoop，2003；Novy，2006，2008，2010等)。

特別地，在對(duì)貿(mào)易成本的固定貿(mào)易成本度量時(shí)，考慮到數(shù)據(jù)的可獲得性及代表性，有些學(xué)者使用了管理成本衡量固定貿(mào)易成本(Helpman，2008)，這一數(shù)據(jù)可以通過世界銀行公布的“開辦企業(yè)所需簽訂法律文件數(shù)目和辦理相關(guān)程序花費(fèi)的時(shí)間”計(jì)算得出。還有的學(xué)者采用《Index of Economic Freedom》提供的涵蓋商務(wù)自由、貿(mào)易自由、財(cái)政自由、政府規(guī)模、貨幣自由、投資自由、金融自由、知識(shí)產(chǎn)權(quán)和腐敗等九個(gè)方面的總體得分來度量固定貿(mào)易成本(錢學(xué)鋒，2008)。

1.2.3 貿(mào)易成本對(duì)二元邊際影響的一般研究結(jié)論

在現(xiàn)有的研究中，普遍認(rèn)同貿(mào)易成本因素對(duì)二元邊際有顯著影響(Persson，2000；Eaton，2004；Amurgo-Pacheeco等，2008)，且貿(mào)易成本對(duì)擴(kuò)展邊際的影響強(qiáng)于對(duì)集約邊際的影響(Martina Lawless，2010)。

如果將貿(mào)易成本細(xì)化為固定貿(mào)易成本和可變貿(mào)易成本，發(fā)現(xiàn)固定貿(mào)易成本的影響系數(shù)強(qiáng)于可變貿(mào)易成本，且固定貿(mào)易成本主要是通過擴(kuò)展邊際對(duì)出口增長起作用(Anderson，2007)。而Kanes(2007)對(duì)東南亞國家出口二元邊際的分析則發(fā)現(xiàn)，可變貿(mào)易成本主要通過集約邊際產(chǎn)生負(fù)面影響，對(duì)擴(kuò)展邊際幾乎沒有影響。

2 貿(mào)易政策

2.1 對(duì)貿(mào)易政策因素的說明

實(shí)際上，在貿(mào)易成本的研究中，往往包含對(duì)貿(mào)易政策這一因素的研究。因?yàn)橘Q(mào)易政策(如貿(mào)易自由化、貿(mào)易壁壘、行政干預(yù)等)通常是一國產(chǎn)品進(jìn)入他國所必須要克服的成本，即貿(mào)易政策的變動(dòng)會(huì)帶來貿(mào)易成本的變動(dòng)，因此屬于貿(mào)易成本研究因素中的一部分。然而，貿(mào)易政策影響因素在貿(mào)易二元邊際影響分析中常常被單獨(dú)研究。這是因?yàn)椋趪H貿(mào)易研究領(lǐng)域，貿(mào)易政策對(duì)國際貿(mào)易影響的研究也是一個(gè)重點(diǎn)研究方向。結(jié)合二元邊際分析法，主要研究貿(mào)易政策是沿何種邊際對(duì)貿(mào)易產(chǎn)生影響，且研究主要集中在貿(mào)易政策因素中的“貿(mào)易自由化”或“貿(mào)易壁壘”因素對(duì)二元邊際的影響上。

2.2 貿(mào)易政策對(duì)二元邊際的影響

以貿(mào)易壁壘為例，如果出口目標(biāo)市場存在貿(mào)易壁壘，即存在固定進(jìn)入成本，生產(chǎn)率較低的企業(yè)或被壁壘直接阻止的產(chǎn)品無法進(jìn)入市場，或即使可以進(jìn)入也無利可圖。而一旦貿(mào)易壁壘全部取消或針對(duì)部分產(chǎn)品的貿(mào)易壁壘消失，將使小企業(yè)和低生產(chǎn)率的企業(yè)獲得出口準(zhǔn)入資質(zhì)，也使以前被“屏蔽”的產(chǎn)品有機(jī)會(huì)進(jìn)入市場，這些都將明顯促進(jìn)擴(kuò)展邊際。特別地，如果將市場分為老市場和新市場，則老市場貿(mào)易壁壘加深將更多地影響集約邊際，但也給新市場開拓提供了動(dòng)力，即有利于拓展邊際的發(fā)展；新市場貿(mào)易壁壘的減少對(duì)擴(kuò)展邊際有明顯的正面作用。相對(duì)于貿(mào)易壁壘，貿(mào)易自由化因素由于同時(shí)包含了對(duì)固定成本(貿(mào)易壁壘降低)和可變成本(關(guān)稅水平下降)的影響，因此對(duì)二元邊際影響的分析更為復(fù)雜。但一般認(rèn)為貿(mào)易自由化的提高與貿(mào)易壁壘降低有類似的效果。

實(shí)證檢驗(yàn)基本印證了上述推理，認(rèn)為貿(mào)易自由化提高或貿(mào)易壁壘的降低對(duì)擴(kuò)展邊際有顯著影響，而對(duì)集約邊際的影響很小。相關(guān)文獻(xiàn)如自由貿(mào)易協(xié)定的簽訂，還有加入WTO、CAFTA、NAFTA等，對(duì)相關(guān)國家擴(kuò)展邊際有明顯的正向作用(Felbermayr和Kohler，2007；Molina等，2010；Ito，2008)；貿(mào)易自由化因素對(duì)擴(kuò)展邊際提高有非常顯著的作用(Kehoe和Ruhl，2003；Frensch，2009；Buono和Lalanne，2012；Dutt等，2013)；歐元區(qū)的貨幣統(tǒng)一將從擴(kuò)展邊際對(duì)貿(mào)易波動(dòng)產(chǎn)生影響(Auray等，2012)；貿(mào)易壁壘降低對(duì)二元邊際有正向作用(Melitz，2003；Eaton，2002； Korturn,2002)；永久性的關(guān)稅降低可促進(jìn)擴(kuò)展邊際(Ruhl，2003；Feenstra和Kee，2007)。

3 國家間的貿(mào)易“引力”

對(duì)貿(mào)易二元邊際影響的研究常常采用拓展的“引力模型”進(jìn)行。國際貿(mào)易引力模型取名引申自“萬有引力定理”，萬有引力表明兩個(gè)物體間引力大小與物體質(zhì)量成正比，與距離成反比。與此類似，貿(mào)易引力模型認(rèn)為其他條件不變時(shí)，雙邊貿(mào)易與兩國的GDP成正比，與距離成反比。同時(shí)，人口、邊界、匯率、文化聯(lián)系、多邊阻力等因素將對(duì)“引力”產(chǎn)生影響。本文將“目的國GDP或收入水平(當(dāng)出口國給定時(shí))、地理距離、文化聯(lián)系、多邊阻力、匯率”等因素稱之為國家間貿(mào)易“引力”因素。需要說明的是，如前文所述，這些因素常被納入貿(mào)易成本因素加以研究。

3.1 出口目的地的收入水平

根據(jù)貿(mào)易引力模型，其他條件不變，且在一國GDP既定的情況下，貿(mào)易的發(fā)生取決于出口目的地的收入水平。實(shí)證研究表明，目的國收入水平有一個(gè)最低門檻，即最低收入水平，只有超過這個(gè)最低收入水平，到該國的出口行為才會(huì)發(fā)生(Melitz，2003)。類似地，具體到企業(yè)或產(chǎn)品上，即存在一個(gè)最低生產(chǎn)效率，或稱之為生產(chǎn)率分界點(diǎn)，目的國生產(chǎn)率高于該分界點(diǎn)則進(jìn)入市場，否則退出該市場(Kang，2004)。這些研究同時(shí)表明，出口目的地收入水平更多地對(duì)擴(kuò)展邊際產(chǎn)生影響(超過臨界點(diǎn)之后的市場擴(kuò)張)。

3.2 地理距離

對(duì)地理距離因素的研究主要出現(xiàn)在貿(mào)易成本因素(可變貿(mào)易成本)的研究中，大部分研究認(rèn)為地理距離因素作為可變貿(mào)易成本，主要是通過擴(kuò)展邊際影響出口貿(mào)易(Mayer和Ottaviano，2007；Anderson，2007)。

3.3 文化聯(lián)系

開放經(jīng)濟(jì)背景下，各國間的文化溝通與交流增加，文化聯(lián)系(如語言溝通、雙邊文化認(rèn)同、殖民關(guān)系等)將直接影響兩國的“親近感”(引力)，進(jìn)而對(duì)出口貿(mào)易的集約與擴(kuò)展邊際產(chǎn)生不同程度的影響。目前相關(guān)研究的主要結(jié)論是：更強(qiáng)的文化聯(lián)系，如使用共同語言的國家，或有殖民關(guān)系的國家，或有種族關(guān)聯(lián)的國家，或有歷史交往的國家間更有可能發(fā)生貿(mào)易往來，且貿(mào)易的增長主要沿著擴(kuò)展邊際實(shí)現(xiàn)(Anderson，2007；Helpman等，2008；Crozet和Koening，2010)。一種解釋是更強(qiáng)的文化聯(lián)系降低了信息獲取成本，或者說貿(mào)易雙邊信息壁壘大大降低，更容易進(jìn)行信息溝通縮小了兩國心理距離，因此，更容易發(fā)生貿(mào)易往來。

3.4 多邊阻力

雙邊貿(mào)易流量不僅受到雙邊貿(mào)易壁壘的影響，實(shí)際上也受其他國家貿(mào)易壁壘情況的影響，多邊阻力即描述了這種情況，即雙邊貿(mào)易會(huì)受第三方影響。多邊阻力因素常被納入引力模型，以研究這種更為貼近現(xiàn)實(shí)的情況。

實(shí)證研究中，“多邊阻力”指標(biāo)選取是一項(xiàng)難題。一些學(xué)者采用遙遠(yuǎn)度指數(shù)(Remoteness Indices)反映“多邊阻力”，但這一處理方法因缺乏理論上的支撐而被較少采用。進(jìn)而出現(xiàn)了價(jià)格指數(shù)(McCallum，1995；Anderson和Wincoop，2003)，國家固定效應(yīng)虛擬變量(Hummels，1999；Melita等，2007)來代表多邊阻力項(xiàng)。也有學(xué)者采用一階泰勒展開產(chǎn)生近似的多邊貿(mào)易阻力項(xiàng)(Baier和Bergstrand，2009)。多邊阻力對(duì)二元邊際影響的主要結(jié)論是：多邊阻力對(duì)集約邊際有負(fù)面影響，但卻對(duì)擴(kuò)展邊際有正向作用(Chaney，2008；錢學(xué)鋒和熊平，2010)。

3.5 匯率

匯率作為影響“引力”的因素，也對(duì)貿(mào)易二元邊際有一定的影響。Bergin等(2008)發(fā)現(xiàn)采用盯住匯率制度的國家對(duì)出口貿(mào)易流量的影響主要表現(xiàn)在集約邊際上，且如果該國的匯率變動(dòng)被很好地控制，則擴(kuò)展邊際將取代集約邊際對(duì)貿(mào)易增長的主導(dǎo)作用。Colacelli等(2010)以136個(gè)國家為研究對(duì)象，從這些國家的貿(mào)易數(shù)據(jù)中發(fā)現(xiàn)貿(mào)易雙邊的匯率波動(dòng)主要表現(xiàn)在對(duì)擴(kuò)展邊際的影響上。

4 外部沖擊

4.1 外部沖擊的含義

外部沖擊是相對(duì)內(nèi)部沖擊而言的，一國的經(jīng)濟(jì)波動(dòng)可能源于內(nèi)部沖擊，也可能來自外部沖擊。在全球化日益加深的今天，一國對(duì)外部市場的依存度越來越高，因此，也越容易受到來自外部的沖擊。外部沖擊主要通過國際往來，如國際貿(mào)易、國際金融投資等途徑影響一國經(jīng)濟(jì)波動(dòng)。國際貿(mào)易渠道又包括匯率、利率變動(dòng)，或國際供求因素對(duì)進(jìn)出口產(chǎn)生影響。

4.2 外部沖擊對(duì)二元邊際的影響

近年來，諸如金融危機(jī)一類的外部沖擊對(duì)一國出口的影響變得深遠(yuǎn)且不可忽略，這些危機(jī)主要通過影響國際供求等因素對(duì)貿(mào)易集約與擴(kuò)展邊際產(chǎn)生影響。現(xiàn)有文獻(xiàn)研究中，錢學(xué)鋒和熊平(2010)研究了1997年亞洲金融危機(jī)及21世紀(jì)初全球經(jīng)濟(jì)緩慢下滑對(duì)二元邊際的影響，發(fā)現(xiàn)外部沖擊對(duì)出口集約邊際影響為負(fù)，對(duì)擴(kuò)展邊際有促進(jìn)作用，但作用比較小。這說明外部沖擊有可能可以促進(jìn)一國新產(chǎn)品的出口，或者從另一個(gè)角度說貿(mào)易的擴(kuò)展是應(yīng)對(duì)外部沖擊的一種方法。楊媛(2014)對(duì)2003年～2010年我國制造業(yè)數(shù)據(jù)的實(shí)證分析也得出了類似的結(jié)論，認(rèn)為擴(kuò)展邊際相較于集約邊際，對(duì)外生經(jīng)濟(jì)沖擊的抵抗力更強(qiáng)(這可能是因?yàn)閿U(kuò)展邊際對(duì)貿(mào)易成本的變化更敏感)。Bernard等(2009)以一年為界限，將數(shù)據(jù)分為長期、短期分析，發(fā)現(xiàn)外部沖擊對(duì)出口長期波動(dòng)的影響主要表現(xiàn)在擴(kuò)展邊際，而對(duì)短期波動(dòng)的影響主要通過集約邊際實(shí)現(xiàn)。

5 其他影響因素

除上述影響因素外，學(xué)術(shù)界還討論了很多其他因素對(duì)二元邊際的影響。(1)對(duì)出口目的地基礎(chǔ)通訊設(shè)施(Lawless，2010)及出口國基礎(chǔ)設(shè)施(盛丹等，2011)對(duì)二元邊際影響的研究發(fā)現(xiàn)貿(mào)易雙邊基礎(chǔ)設(shè)施對(duì)集約及擴(kuò)展邊際均有正向作用，但前者在擴(kuò)展邊際上表現(xiàn)更為明顯。(2)楊媛(2014)認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新因素可以通過提高生產(chǎn)率、創(chuàng)造新產(chǎn)品、提升產(chǎn)品質(zhì)量等途徑對(duì)二元邊際產(chǎn)生影響，其對(duì)我國制造業(yè)的研究發(fā)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新對(duì)出口集約邊際和擴(kuò)展邊際均有顯著正向作用，但擴(kuò)展邊際表現(xiàn)得更為明顯。(3)錢學(xué)鋒和熊平(2010)發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品屬性差異會(huì)導(dǎo)致集約與擴(kuò)展邊際有不一樣的表現(xiàn)，具體是高科技產(chǎn)品表現(xiàn)為正的集約邊際作用，而中間產(chǎn)品則表現(xiàn)為負(fù)向作用。(4) “金融發(fā)展水平”也是影響二元邊際的一個(gè)因素。Melitz(2008)發(fā)現(xiàn)金融發(fā)展水平與二元邊際正相關(guān)。Muuls(2008)、 Berman和Hericourt(2011)發(fā)現(xiàn)金融約束對(duì)擴(kuò)展邊際的負(fù)面影響明顯，但對(duì)集約邊際卻沒有顯著影響。Manova等(2011)認(rèn)為貿(mào)易限制條件的增加不利于集約與擴(kuò)展邊際。針對(duì)金融發(fā)展水平中信貸問題的研究發(fā)現(xiàn)，信貸約束的加緊主要沿著擴(kuò)展邊際對(duì)出口貿(mào)易產(chǎn)生負(fù)面影響(Feenstra等，2011)。(5)文洋(2012)研究了收入分配對(duì)二元邊際的影響，通過對(duì)我國1996年～2008年出口數(shù)據(jù)的分析發(fā)現(xiàn)，收入分配差距擴(kuò)大對(duì)擴(kuò)展邊際的作用是正向的，但對(duì)集約邊際卻是消極影響。

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A

2096-0298(2016)10(c)-136-03

①2016年度杭州市哲學(xué)社會(huì)科學(xué)規(guī)劃課題，杭州市出口增長的二元邊際及其影響因素研究(Z16JC101)。

方巧云(1981-)，女，浙江富陽人，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，講師，主要從事國際經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易方面的研究。