如何提升重大科研項目立項的知識產權分析評議效果*

肖正強 王 松 尹 鋼 王懌超

1.江西省科學院科技戰略研究所，江西 南昌 330096； 2.江西省科學院生物資源研究所，江西 南昌 330029

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如何提升重大科研項目立項的知識產權分析評議效果*

肖正強1王 松2尹 鋼1王懌超1

1.江西省科學院科技戰略研究所，江西 南昌 330096； 2.江西省科學院生物資源研究所，江西 南昌 330029

知識產權分析評議能有效規避風險，提高科研項目的研發效率，成為科研項目立項的參考依據。本文首先介紹了科研項目立項中知識產權分析評議的重要性；其次介紹了科研立項中進行知識產權分析評議的研究現狀；最后，提出了在科研項目立項中進行知識產權分析評議的主要內容。

重大科研項目；立項；知識產權；分析評議

在全球知識競爭日趨激烈的今天，將知識產權分析評議嵌人科技創新、技術產業化、技術貿易、投融資和戰略與政策管理等多類活動當中，成為科學制定產業政策、規避知識產權風險、減少自主知識產權流失、提高投資效益的重要手段，也是從源頭上提高研發效率和創新質量、構筑市場競爭優勢的有效途徑。科研創新項目立項的目的是為了解決某一技術領域長期以來存在的不足和問題。科研項目選擇是否科學，是否符合國家、產業或地區經濟和社會發展的實際需要，關系到科研項目本身的成敗和有限的科技資源的配置效率。

一、知識產權分析評議應當成為政府科研立項決策的重要依據

知識產權分析評議不等同于傳統意義上的查新檢索，需要綜合考量技術、法律、經濟、市場等多方而的因素。在立項階段，項目的知識產權的各個種類，包括專利權、商標權、著作權、商業秘密權、集成電路布圖涉及專有權、植物新品種權等都應當成為被研究和考慮的因素。知識產權分析評議報告可以為項目初篩和立項管理提供知識產權方面的參考依據，并提出合理化對策建議，有效規避風險，提高重大科研項目的科技研發效率。

二、科研立項中知識產權分析評議的原則

科研項目立項知識產權分析評議工作應當堅持“緊扣需求、分類評議、講求實效”的原則。科研項目立項知識產權分析評議除了需要建立知識產權評議專家庫、建立知識產權分析評議服務機構名錄、提供知識產權評議資金等支撐保障，逐步建立健全科研立項中進行知識產權分析評議的制度體系，確保知識產權分析評議的制度化、規范化和常態化外，最關鍵是針對重大科研項目的知識產權評議需求，探索形成具有操作性的知識產權評議內容和方法，規范評議范圍和程序，防控重大知識產權風險。

針對具體申報項目的評議應該著眼于中微觀層面，知識產權分析評議深入的內容還包括創新啟示及控制與預警。知識產權分析評議報告的主要任務是通過分析項目涉及領域的國內外知識產權保護情況，對項目立項與未來知識產權布局策劃提出建議；跟蹤監測國內外研發進展與知識產權保護情況，需要時向項目負責人提出知識產權布局調整與風險規避建議。

三、科研立項中知識產權分析評議的研究現狀

梁棟介紹了我國重大經濟活動知識產權評議機制的現狀與問題；通過比較其它類型的政府行政模式，提出建立政府指導型評議模式的構想；詳細闡述政府指導型評議的機制的目標模式。董婷文建議為規避政府投資風險，完善管理體制客觀要求，應將知識產權評估納入政府科研立項評估體系，作為政府科研立項的決策依據。李宇華著重了介紹立項涉及知識產權分析評議的主要內容及立項知識產權分析評議報告的撰寫，但其只側重于項目技術的分析評議，缺少了項目負責人及單位的分析評議內容，缺少了項目組獲得外來專利的分析評議內容等。

四、科研立項中知識產權分析評議的內容

(一)項目前期論文和知識產權的評議。主要從知識產權真實性、合法性、風險性和有效性等方面，對申報(負責)人、申報(承擔)單位、具體申報項目的評議：項目負責人研究基礎和研究能力的評議從項目負責人作為發明(設計)人的知識產權真實性、合法性、有效性以及權屬糾紛情況進行評議。項目組成員、項目申請單位及合作單位的評議，包括項目承擔單位及其合作單位擁有自主知識產權狀況；是否在國外取得知識產權、是否存在知識產權權屬糾紛等內容；評議項目組前期發表的論文、影響因子和被引情況等內容。

(二)項目申報(承擔)單位評議。主要對項目承擔單位的知識產權管理狀況和知識產權保護能力進行評議，包括是否具有明確的知識產權歸口或專門管理部門及管理人員、是否設立和落實知識產權管理和保護的專門經費、是否具有較完備的知識產權管理制度和工作機制、權屬狀況等內容。

(三)外來獲得知識產權狀況評議，包括知識產權是否為實際權利人或是否取得知識產權的合法處分權、知識產權是否合法有效、知識產權是否按照我國有關法律規定辦理了相應權利轉移手續或合同登記事項、知識產權合同簽訂是否符合我國法律、法規和規章的有關規定。

[1]梁棟.建立政府指導型重大經濟活動知識產權評議機制研究[J].法制博覽中旬刊，2013，02(中)：77-79.

D

A

肖正強(1973-)，男，江西高安人，碩士，江西省科學院科技戰略研究所，副研究員，主要從事產業情報及知識產權情報的研究工作。

*江西省科技成果重點轉移轉化計劃(No.20151BBI90052)；江西省技術創新引導類科技計劃(No.20161BBM26035)。