關于從業禁止問題的思考
——以《刑法修正案(九)》為切入點

胡健吉林財經大學法學院，吉林　　長春　130117

關于從業禁止問題的思考
——以《刑法修正案(九)》為切入點

胡健
吉林財經大學法學院，吉林長春130117

《刑法修正案(九)》已于2015年8月29日第十二屆全國人民代表大會常務委員會第十六次會議通過，并于2015年11月1日正式生效實施。此次修正案在多項刑罰內容進行了增加或調整，其中《刑法修正案(九)》第一條增加的關于從業禁止的內容將我從業禁止這一處罰措施上升到了刑罰層面。這不僅使得我國的刑罰體系得到進一步完善，使我國刑罰體系中資格刑的內涵和內容更加豐富和完備，而且從業禁止也就將發揮其剝奪犯罪能力的刑罰功能，最終達到預防再犯的積極效果。

職業資格;從業禁止;刑罰

一、從業禁止概述

(一)職業資格概念

職業資格是對從事某一職業所必備的學識、技術和能力的基本要求，在一定程度上反映了勞動者為適應職業勞動需要而運用特定知識、技術和技能的能力。職業資格、從業資格以及執業資格是三個不同的概念，應當加以明確區分。根據人事部制定的《職業資格證書制度暫行辦法》的規定，職業資格包括從業資格和職業資格。從業資格是指政府規定的專門從事某種專業技術性工作的人員應當具備的該技術性工作的學識、技術和能力的起點標準，該種資格通過認定學歷或者考試即可取得并供用人單位參考;執業資格是職業資格的重要組成部分，它是指政府對某些責任較大且社會通用性較強，關系到公共利益的專業或工種實行準入控制，這是專業技術人員依法獨立開業或獨立從事某種專業技術工作學識、技術和能力的必備準備。

從上述分析可知，職業資格應該可以分為狹義上的職業資格，即從業資格，僅指個人所具有的所從事某種行業的具體的技能，但是政府對此做準入控制。而廣義上的職業資格包含從業資格和職業資格，不僅要求個人具有從事某種行業的技能，而且政府也對此實行嚴格的準入制度。例如持有法律職業資格證即視為獲得律師從業的資格，但是要想以律師身份從事法律工作，則還必須有執業資格證，即國家對律師行業規定了準入制度，實行職業資格證和執業資格證雙證管理。同樣，刑法所規定的許多特定犯罪的行為主體都要求具有一定的資格，行為人只有具備一定資格或者資質，才能成為這些特定犯罪的主體，或者說職業資格是實施某些特定犯罪的前提條件。

(二)從業禁止概念及其特征

就其字面上理解，從業禁止是指人民法院對犯罪人適用的，剝奪其在一定期限內從事某種職業的資格，限制犯罪人再犯能力的一種刑罰制度。與其他附加刑相比較，從業禁止具有以下特點:

1．從業禁止規定針對性明顯。我國現行的刑罰體系中規定的罰金刑、自由刑、生命刑對一般的犯罪行為普遍適用，只是在刑種的選擇和適用上會根據犯罪行為的輕重來決定，這種刑罰體系的明顯缺陷是，刑罰的適用沒有明顯的指向性。而從業禁止恰好能彌補這一缺陷，隨著社會經濟生活的發展，利用職業資格犯罪的行為也不斷增多，社會危害性逐漸顯現，簡單依靠自由刑和罰金刑，并不能起到很好的效果，服滿刑期之后，犯罪人仍然有繼續利用該職業便利再犯的機會和可能，但是如果在判處刑罰之后，將其資格予以剝奪，那么就能夠很好的“對癥下藥”。

2．從業禁止規定與職業道德標準要求相符。社會各行各業都有其自身的行業標準，該行業的職業道德也約束著其從業人員。公民獲得某一行業的從業資格后，被國家授予其執業資格證書，這一方面說明其具備了從事該行業所必備的能力，也說明了國家對其的信任以及社會公眾對獲得這種執業資格者的需要和依賴。但是，權利和義務是相對的，具有相關職業資格的人不能濫用其權利，更不能利用執業資格去實施違法犯罪活動。當行為人利用職業資格實施的行為已然構成犯罪時，其行為就具有了嚴重的社會危害性，法官可以對其實施從業禁止的刑罰。這不僅能威懾犯罪人，而且還在一定程度上肅清了該行業的行業隊伍，維護了該行業的職業道德。

3．從業禁止規定刑罰效果明顯。禁止犯罪人不得從事與其所實施的犯罪密切相關的職業，在刑罰的特殊預防方面能夠起到很好的作用。隨著司法改革的深入，我國的刑罰體系也在不斷的完善，刑罰觀念也在向“以預防犯罪為主、懲罰犯罪為輔”的轉變，這種刑罰迫使行為人短期或長期喪失某種職業資格，就使得其回歸社會之后再次利用特定職業資格實施犯罪的機會減少，更能達到刑罰效果。

二、對增設從業禁止的分析

(一)從業禁止的適用

從條文規定可知，從業禁止的適用對象主要包括兩類:一類是利用職業便利去實施犯罪的行為主體，這個“職業”也包括職務行為。此類行為人是直接利用其職業資格這一便利條件去實施犯罪行為，當然也這類犯罪行為不僅違背其所從事的職業道德的要求，而且該行為構成犯罪;另一類是實施了違背其所從事職業的要求的特定義務而被判處刑罰的的行為人。換言之，此類犯罪行為人利用職業資格實施的行為違背了其所從事的職業道德的要求，但不一定會被確定為犯罪，只有經人民法院判處刑罰之后才能夠決定是否適用從業禁止。另外，從規定也可以看出，從業禁止的適用方式是酌定適用，即人民法院可以根據犯罪人的具體犯罪情況或者結合預防犯罪人再次實施犯罪的需要，來決定是否對其適用從業禁止的規定。法官在適用這一刑罰時有一定的自由裁量權，可在審判過程中，根據行為人的人身危險性、犯罪情節的嚴重程度以及再犯可能性等因素來決定是否要在判決書中宣告剝奪一定期限的職業資格。同時《刑法修正案(九)》對從業禁止起算和適用期間做了規定，即自刑罰執行完畢之日或者假釋之日起算，期限為三年至五年，法官只能在這一幅度內確定具體的適用期限。

(二)對從業禁止的思考

《刑法修正案(九)》增加從業禁止一方面完善了刑罰的處罰方式，而且對于利用職業便利、違背職業相關的特定要求等形式的犯罪具有威懾作用和處罰作用，能讓相關從業人員更加嚴格地履行職業義務，從而有效地預防相關犯罪。與剝奪政治權利刑罰相比，從業禁止的適用范圍雖然更為全面，涉及的領域也大大拓寬，但是與剝奪政治權利刑的適用剛性相比，顯然比較弱。從業禁止僅僅作為酌定適用刑罰，這種酌定適用僅僅概括規定相應內容，并沒有明確規定何種情形應當剝奪何種資格和身份，權由法官自由裁量。這在適用上有很大的裁量空間，如何監督、如何正確適用在今后的司法實踐中還需要不斷探索。另外，現階段我國刑法并沒有完全將其他行政法律法規中的從業禁止處罰措施納入到調整范圍內，原有的從業禁止的行政處罰功能和地位都不變，刑法中的從業禁止規定，只有在行政法律法規沒有明確的從業禁止處罰的前提下才真正發揮作用，這就導致行政處罰和刑罰處罰之間的界限模糊不清，在適用過程中可能會產生沖突。

三、結語

貝卡利亞說:“刑罰的目的僅僅在于:阻止罪犯在重新侵害公民，并規誡其他人不要重蹈覆轍。”因此借助刑罰本身是不可能完全阻止犯罪的發生的，也決不可能消除犯罪現象，我們能做的就是不斷地使刑罰處罰更加完善和科學化，發揮刑罰真正的作用。盡管此次修正案增設了從業禁止還存在著許多問題，但是從業禁止規定的重要價值依然是值得肯定，從業禁止是我國立法在實踐和理論水平達到一定水平之后的產物，填補了資格刑罰的漏洞，而且也是我國資格刑不斷科學化、體系化的重要體現，使我國的刑罰結構越來越完善。

［1］吳平．資格刑研究［M］．北京:中國政法大學出版社，2000．

［2］潘愛青．增設執業資格刑的立法探析［D］．華東政法大學，2010．

［3］魏大眾．論資格刑內容的完善［D］．中國政法大學，2011．

D924．1

A

2095－4379－(2016)04－0113－02

胡健(1991－)，女，漢族，江西人，吉林財經大學法學院法律碩士在讀，研究方向:刑法。