H指數在財經高校經濟類電子資源建設評價中的應用

吳恒憶 姚小嬌

（上海立信會計學院圖書館，上海 201620）

H指數在財經高校經濟類電子資源建設評價中的應用

吳恒憶 姚小嬌

（上海立信會計學院圖書館，上海 201620）

通過設置基本計算指數（采購指數、認可指數），將H指數應用于電子資源建設評價，對部分財經高校的經濟類電子資源建設情況進行了調研和分析。結果顯示，利用H指數分析法可以快速、全面地反映高校經濟類電子資源建設的基本情況。通過采購指數、認可指數等變量的關聯關系，可以找出最被高校認可、性價比較高的電子資源，并可根據先進高校的采購情況為其他高校的資源建設提供有益經驗，指明建設方向及發展路徑。

H指數 電子資源建設 評價指數

1 引言

自亞當·斯密的《國富論》問世以來，經濟學逐漸發展成為數學化程度最高的社會科學之一。經濟問題的重要現實性與緊迫性要求經濟學對經濟現象與問題提供精確的分析與解釋，清晰說明經濟變量之間的關系，為經濟決策者制定政策或措施提供準確的對策和可靠的理論藍圖。為此，經濟學家們將經濟學研究方法數學化，以數學計量方法研究經濟現象與問題就是對經濟問題上述特征的自然反應。在數學化、模型化的實證研究環境下，對于經濟學者來說，相關數據就成了研究的基礎。

財經高校圖書館想更好地為教師科研、教學服務，提供有效保障，就必須在文獻資源建設中將經濟類電子資源作為電子資源建設上的重點。作為圖書館采編人員面對著幾個重要問題：哪些電子資源是優質的經濟類電子資源？類似的數據庫如何取舍？如何在海量的數據中選擇最具價值的數據資源？筆者通過將H指數應用于經濟類電子資源建設評價中，找到具有可操作性的解決方案。

2 經濟類電子資源建設評價現狀

我國出臺的對文獻資源建設具有一定指導意義的文件主要有：《普通高等學校圖書館規程》（2015）、《普通高等學校圖書館評估指標》、《普通高等學校圖書館館藏評價指南》、《高等學校圖書館數字資源計量指南》（2007）等，這些指導文件為圖書館的資源建設提供了重要評價依據。其中，《高等學校圖書館數字資源計量指南》（2007）在參考國內外圖書館聯盟和數字資源評估項目及實踐基礎上，制定了《電子文獻基本情況評估表》，包括7個一級指標和40余個二級指標，但由于指標過細，且很多指標的量化統計較難，所以多作為后繼研究者選擇指標時的參考。

目前，國內有關圖書館電子資源建設評價的研究較多，主要集中在國內外研究現狀的介紹、評價方法的研究和評價指標的建立3個方面。對于財經高校電子資源建設的研究主要集中在整體數字資源建設的調查分析上，具有一定的理論和現實意義，但是也存在著一些不足。

①從圖書館整體文獻資源建設角度研究較多，缺乏針對某類高校、某一學科、類別文獻資源建設方法的研究，大多數論著基于整體建設視角，探討普適的評價方法和模式，很少對專業學科的專業數據庫評價方法進行研究，因此最終結論并不適用于經濟類電子資源建設。少數針對財經類高校電子資源建設的研究論文，也主要聚焦在電子資源采購情況的調查、自建數據庫建設、區域資源共建共享等方面，并無針對經濟類電子資源建設的研究。

②評價指標體系設置主要針對文獻類數據庫，缺乏針對性。已發布的各類指導性文件構建的指標體系均是面向電子圖書、電子期刊和二次文獻數據庫，并沒有考慮到經濟類電子資源的特殊性來設計。例如，在《普通高等學校圖書館館藏評價指南》的《電子文獻基本情況評估表》中關于C類訪問性能的規定，“無并發用戶限制100分，拒絕訪問（即turnaways）的比例占訪問總數的比例每增加3%減10分”，現實中金融類數據庫有很多都是要求客戶端MAC綁定賬號以終端數來計費的，即并發用戶數為1；在“G1存檔方式”中也規定，僅提供裸數據0分，在實際中很多高頻數據研究者恰恰需要的就是未經加工、清洗過的裸數據（如：股票、期貨的毫秒級別的交易數據）。

③評價指標體系的設計過于龐大和復雜，可操作性不強，缺乏簡明、穩定、有效的評價方法。以《普通高等學校圖書館館藏評價指南》的《電子文獻基本情況評估表》為例，本評估表涉及7個一級指標40個二級指標，放置于經濟類電子資源評估，需要對其中大多數的指標進行調整，同時也需要對各個權重進行調整，工作量巨大而且可靠性有待檢驗。

總而言之，目前我國還沒有成熟、可靠的具有指導意義的針對學科電子資源建設的有效評價和指導方法，簡單的套用現有的評估規范并不能起到有效的作用，甚至會產生負效應。有針對性地構建學科電子資源是圖書館館藏建設的重要組成部分，通過對相關電子資源建設評價的實證研究，有助于提高學科資源建設的整體水平，積累有益經驗。經濟學學科資源建設的成功與否，取決于其功能的正確定位，其建設必須緊密配合學科發展的腳步，不斷滿足專家學者的科研需求，以促進現代經濟學學科的建設與發展。

經濟類電子資源具有以下特點：①時效性。經濟學研究人員對于資訊、數據的掌握與應用影響研究的先進性和水準。②實踐性。在數學化、模型化的實證研究環境下，經濟學研究人員需要對經濟現象與問題提供精確的分析與解釋，清晰說明經濟變量之間的關系，為經濟決策者制定政策或措施提供準確的對策。③多樣性。經濟學電子資源存在多樣性，除電子圖書、電子期刊外，還包括文獻性的各類研究報告、資訊信息以及數字類型的宏觀、微觀數據等。因此，只有將如何進行經濟類電子資源建設的原則和指導方法明確化、具體化，才能有效助力財經高校在經濟類電子資源上的建設。

3 研究方法

3.1 研究方法

2005年，美國加利福尼亞大學圣地亞哥分校統計物理學家Jorge E.Hirsch首次提出一項新的評價指標——H指數，H代表“高引用次數”（High Citations）。Hirsch認為：一個人的H指數是指其至多有H篇論文分別被引用了至少H次（Hirsch計算的H指數均指SCI收錄論文）。H指數不僅很好地將論文的數量與質量結合到了一起，并且還便于計算。所謂H指數將某個人發表的全部SCI收錄論文，按照被引次數由高到低排列，依次向下核對，當某篇文章的被引次數小于文章的序列號時，被引次數減1即為該科學家的H指數。

H指數具有簡單、數值穩定等特點，其綜合考察了被評價對象的產出與影響之間的關系，其數據容易獲取，適用于各種層次。利用H指數的原理，將其應用于經濟類電子資源建設評價無疑可以達到更簡單、有效、穩定的評價效果。

3.2 基本計算指數的確定

在H指數的計算中，主要應用到兩個基本指數，即發表論文的篇數和每篇論文被引用的頻次，將H指數應用于經濟類電子資源建設的評價，可以用電子資源被不同高校采購的次數和高校采購了多少個電子資源這兩個指數來進行替代，可將其定義為采購指數和認可指數。

采購指數主要是體現經濟類電子資源的購買數量，即某財經高校采購了多少個經濟類電子資源。例如：A高校采購了n個經濟類電子資源，則其采購指數為n，B高校采購了m個經濟類電子資源，則其采購指數即為m。

認可指數是指某一種電子資源被高校購買的次數，主要反映的是該電子資源在財經高校的認可程度。例如：C數據庫被k所高校購買，則其認可指數即為k。

3.3 經濟類電子資源建設H指數評價

財經高校經濟類電子資源建設H指數，由采購指數與認可指數組合而成，當采購指數與認可指數都≥h時，其H指數即為h，即在若干評價高校中，如果A高校購買了h個認可指數為n的經濟類數據庫，那么該高校的H指數就為h。

在本次實證調研中，對同類學校的調研結果采用加權的方法，核心指數為采購指數與認可指數。同一數據庫被訂購一次，則采購指數和認可指數各增加1。例如：某高校原采購指數為1，如購買了國泰安CSMAR數據庫，則該校的采購指數為2，未購買仍為1。如果有3個高校同時購買了中經網數據庫，則中經網數據庫的認可指數就是3。

4 數據來源

在確定了評價方法設計的基礎上，筆者就財經高校經濟類電子資源建設情況進行了實證研究。

資料來源：各財經高校圖書館網站、部分省市圖書館聯盟或高教文獻信息中心網站及直接咨詢。

數據采集時間：2016年5月。

高校數據樣本：選取中國校友會網2016年公布的《2016中國大學排行榜700強》中分類排名——財經類大學排行榜中的前31名財經類高校（由于西安財經學院圖書館網站無法訪問，特增補收集南京審計學院（已更名為南京審計大學）的數據）。30所財經類高校分別為：上海財經大學、中南財經政法大學、西南財經大學、中央財經大學、對外經濟貿易大學、東北財經大學、江西財經大學、首都經濟貿易大學、浙江工商大學、天津財經大學、北京工商大學、安徽財經大學、山西財經大學、云南財經大學、山東財經大學、上海對外經貿大學、南京財經大學、哈爾濱商業大學、廣東財經大學、河北經貿大學、浙江財經大學、吉林財經大學、河南財經政法大學、貴州財經大學、天津商業大學、石家莊經濟學院（現更名為河北地質大學）、廣東金融學院、上海立信會計學院、新疆財經大學、南京審計學院（現更名為南京審計大學）。

電子資源樣本：僅針對所調研高校圖書館網站上提供的，可以使用的中外文經濟類統計與數值、資訊類商業數據庫及部分單獨列出的專業文獻類數據庫。由于經濟類數據庫種類繁雜，特設定如下篩選條件：

①不包含綜合類電子期刊、電子書圖書、二次文獻庫。例外：EBSCO-EconLit經濟學文獻庫、The World Bank e-Library、國際貨幣基金組織在線圖書館（IMF）3個數據庫經濟類文獻專業庫以及“中國知網中國經濟社會發展統計數據庫”。

②同一數據庫的各子庫不統計，統一認定為一個數據庫，即不統計同一數據不同高校購買數據量，例如：在國泰安CSMAR數據庫中包括“中國上市公司財務指標分析數據庫”“中國股票市場交易數據庫”等多個需要單獨訂購的子庫，在調研中無法確切收集其具體購買的子庫情況，均統一認定為一個數據庫。例外：國泰安CSMAR、銳思（RESSET）等數據商的高頻數據庫（經考察與咨詢，該類數據庫一般為裸數據或者不同的數據終端。）。

③不包括高校與某數據商合作或者自建的各類數據庫。

④不包括開放存取或者免費數據庫。

5 實證研究

2016年5月，筆者分別對上述30所高校的經濟類電子資源建設（共計56個數據庫）情況進行了調研，調研結果顯示，截至2016年5月11日，100%的高校都至少配置了兩種經濟類電子資源。購買電子資源最多的首都經濟貿易大學采購了26種經濟類電子資源（其中中文資源16種，外文資源10種），最少的河北地質大學采購了兩種中文經濟類電子資源。就中文電子資源來說，被調研高校均購買了至少兩種經濟學中文電子資源，其中83.3%的高校購買了超過5種的中文電子資源。就外文電子資源來說，被調研高校中80%購買了至少一種外文電子資源，其中63.3%的高校購買了至少兩種外文電子資源。

5.1 電子資源認可指數分析

在調研數據中，認可指數排名前21的中外文數據庫分別為：國研網、中經網、國泰安CSMAR系列研究數據庫、EPS全球統計數據/分析平臺、銳思數據庫（RESSET）、EBSCO-Econ-Lit、BVD-BANKSCOPE、中國經濟社會發展統計數據庫、WIND資訊、BVD-Osiris、道瓊斯全球資訊數據庫、中國宏觀經濟信息網、BVD-EIU Countrydata、中國資訊行、BVD-Oriana、皮書數據庫、BVD-Zephyr、國際貨幣基金組織在線圖書館、搜數網、The World Bank e-Library、全球新興市場商業資訊數據庫。可見，最受財經高校認可的中文電子資源為國研網、中經網、國泰安CSMAR（前三名），外文電子資源為EBSCO-EconLit、BVD-BANKSCOPE、BVD-Osiris（前兩名）。

表1 電子資源認可指數排名前21名

就認可指數可以看出，財經高校主要購買的電子資源有如下幾個類型：統計數據（38.1%）、金融數據（33%）、資訊數據（14.3%）、專業文獻（14.3%）。

系統分析各個高校的具體訂購情況，我們可以得出如下結論。

5.1.1 中文電子資源建設

在訂購統計數據類電子資源時，根據各高校具體訂購情況（如圖1）國研網（國務院發展研究中心信息網）是各高校經濟類電子資源建設的首選，30所高校均采購了該數據庫。在采購了國研網數據庫后，絕大多數高校也選擇采購中經網作為其補充（90%的高校采購，河北地質大學正在試用該庫，天津財經大學、上海立信會計學院停訂）。同時，為獲取國外統計數據，22所高校采購了EPS全球統計數據/分析平臺（采購率73%，同時還有7所高校正在試用EPS統計數據庫）。

圖1 各高校統計數據類電子資源采購情況

在訂購金融數據類電子資源時，根據各高校具體采購情況（如圖2），可以看出83.3%的財經高校均采購了兩個以上的金融數據類電子資源。在本類的7個數據庫中，國泰安、銳思數據庫為網頁版，WIND、巨靈、天相、中誠信、同花順數據庫均為客戶端版，從認可程度上可以明顯看出圖書館更傾向于購買網頁版電子資源。但是需要指出的是WIND資訊目前采用的是MARC綁定的限制終端控制模式，而非目前常見的集群版IP地址控制模式，仍能取得第三位的認可指數，說明用戶對其的認可程度還是非常高的。

圖2 各高校金融數據類電子資源采購情況

在訂購資訊類電子資源時，根據各高校具體訂購情況（如圖3），北方高校更傾向于訂購中國資訊行（60%），南方高校更傾向于訂購道瓊斯全球資訊數據庫。

圖3 各高校資訊類電子資源采購情況

5.1.2 外文電子資源建設

在外文電子資源方面，60%的高校（18個）訂購了EBSCO-EconLit數據庫，56.7%的高校（17個）訂購了BVDBANKSCOPE數據庫，其中有12個高校同時訂購了上述兩個外文電子資源，綜合具體訂購情況，在購買第二個、第三個外文電子資源時，更多的學校會傾向于根據各自學校的重點學科等因素選購BVD系列庫（BANKSCOPE、Osiris、EIU Countrydata、Oriana、Zephyr）中的一個或幾個。

圖4 各高校外文電子資源采購情況

5.2 電子資源采購指數分析

在全部56個經濟學電子資源中，30個財經高校的采購指數從2～26不等，最高的為26，最低的為2，平均的采購指數為12.3，即30所財經類高校中，每所高校平均采購了12.3個經濟學電子資源。

表2 財經高校采購指數

以辦學層次分類進行統計，可得不同辦學層次高校的平均采購指數（見表3）。

表3 不同辦學層次高校平均采購指數

5.3 H指數分析

以上海財經大學為例：該高校共訂購了國研網、中經網、國泰安CSMAR等22個數據庫，各數據庫的認可指數分別為30、27、26等，以認可指數Y從高到低排列，然后每個數據庫得到一個序號X，將每個數據庫的序號X和認可指數Y進行比較，找到序號H，使得這一數據庫的序號H小于或等于它的認可指數Y，而下一個數據庫（序號為H+1）的序號大于它的認可指數Y，即可得該高校的H指數（如圖5）。

圖5 上海財經大學H指數示意

根據各個高校的認可指數和采購指數，使用上述方法可以計算出各高校的H指數。各高校H指數為2～12不等，最高的為首都經濟貿易大學的12，最低的是河北地質大學的2。

H指數可以反映出當前財經高校經濟類電子資源的建設情況：

①有56.67%（17個）的高校的H指數都至少為10，也就意味著有17個高校至少采購了10個至少被10個高校采購的經濟類數據庫，也可以認為這些H指數較高的高校在經濟類電子資源的采購是較為完備與合理的。

②將H指數與表2的各高校采購指數以及表1電子資源認可指數進行分析，可以發現絕大多數采購指數超過10的高校（89.47%，17所高校）的H指數均≥10。在一定層面上說明，這些認可指數≥10的數據得到了各高校圖書館和讀者的一致認可，被各圖書館及讀者認為是最值得優先購買的數據庫，也可以認為這些電子資源是最具性價比的資源。在經費有限的情況下，H指數＜10的財經高校在經濟類電子資源的建設上，首先要滿足讀者基本的需求，再根據學校的重點學科繼續挑選合適的資源，這時就可以根據認可指數優先采購合適、性價比高、認可指數相對較高的電子資源。

表4 財經高校經濟類電子資源建設H指數排名前30位

6 結論與建議

通過前文的分析可以得知，將H指數應用于高校學科電子資源建設評價指標體系設計，可以快速、全面的反映高校經濟類電子資源建設的基本情況。通過采購指數、認可指數等變量的關聯關系，可以找出最被高校認可、最具性價比的電子資源，并可根據先進高校的采購情況為其他高校的資源建設提供有益的經驗，指明建設的方向。

當然，任何評價方法都不是全面而具體的，各個高校的情況不同，經濟學電子資源的建設就不可能實現整齊劃一。電子資源的建設時是以服務本校學科建設為目的，會受到各學校的學科特色、科研重點、當年預算情況、數據商政策和價格等客觀條件的影響，而呈現出不同的特點。將H指數應用于高校學科電子資源建設評價指標體系設計的局限性在于，該方法無法也不可能考察到電子資源建設中其他要素的影響，也不能完全呈現出經濟學電子資源建設間的特色和差別。對具體高校而言，可以利用H指數的評價指標進行相應的調研、根據自身現有的資源建設情況，再根據自身學科特色、發展戰略、當年預算等因素進行有的放矢的選擇。

[1]嚴維石.經濟學研究方法演變[J].中央財經大學學報，2013（3）：39-44.

[2]普通高校圖書館規程[EB/OL].[2016-01-04].http：//www. moe.gov.cn/srcsite/A08/moe_736/s3886/201601/2016012 0_228487.html

[3]普通高等學校圖書館館藏評價指南[EB/OL].[2013-11-05].http：//www.scal.edu.cn/gczn/201311050906

[4]高等學校圖書館數字資源計量指南（2007）[EB/OL]. [2007-04-12].http：//www.scal.edu.cn/gczn/gzzn/jlzz/2007 0412.

[5]趙良英，王南.全國部分財經類高校圖書館資源情況調查與分析[J].圖書館工作與研究，2008（10）：46-49.

[6]潘輝.高校圖書館電子文獻數據庫購買決策體系研究[J].圖書館建設，2010（6）：24-28.

[7]趙珊珊.財經院校圖書館館藏資源調查分析[J].圖書館研究，2013（1）：34-38.

[8] 蔣巖波，陳香珠.國內高等財經院校圖書館數字資源建設問題研究——基于國內45所財經院校圖書館的調查分析[J].圖書情報工作，2015（8）：65-71.

[9]陳紅巖，楊雨師.高校法學電子資源建設H指數評價實證研究[J].圖書情報工作，2015（10）：110-115.

[10]中國校友會網.2016中國財經大學排行榜[EB/OL]. [2016-01-11].http：//www.cuaa.net/cur/2016/27.

[11]葛萍.商業財經院校圖書館數字資源建設調查分析——以8所院校圖書館為例[J].圖書館學研究，2009（11）：29-34.

[12] 葉鷹，等.h指數與h型指數研究[M].北京：科學出版社，2011：5.

[13] 吳雷，等.H指數及其衍生指數在高校教師學術評價中的研究[J].經濟研究導刊，2015（2）：164-166.

[14]李燕萍.基于h指數及其衍生指數的高校學術影響力分析研究[J].情報雜志，2012（8）：103-108.

吳恒憶男，1979年生。館員，技術部主任。

G250.76

2016-10-08；責編：王天泥。）