專利制度發(fā)展階段及其特點試析

黃 非

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專利制度發(fā)展階段及其特點試析

黃 非

內容提要：專利制度的發(fā)展經(jīng)歷了不同的發(fā)展階段，各發(fā)展階段均有不同的趨勢和特點，反映了各個階段經(jīng)濟發(fā)展水平的變化。結合現(xiàn)階段專利制度發(fā)展呈現(xiàn)出的一些新趨勢和新特點，對我國專利制度的發(fā)展與變革進行一些有益的探討。

關 鍵 詞：專利制度 發(fā)展趨勢和特點 發(fā)展與變革

科技創(chuàng)新與專利制度的發(fā)展密不可分，專利制度的發(fā)展不僅推動著科技的進步與發(fā)展，同時也體現(xiàn)著各種政治和經(jīng)濟的利益博弈關系，研究這種變化趨勢和特點，特別是當前發(fā)展階段中所呈現(xiàn)出的一些新變化和新趨勢，對準確定位和完善我國的專利制度，助力中國經(jīng)濟的轉型升級和創(chuàng)新發(fā)展將起到積極的作用。

一、專利制度的發(fā)展階段及其特點

（一）專利制度發(fā)展的初期階段

蒸汽機的發(fā)明開啟了第一次工業(yè)革命，開始了以英國為中心的歐洲大陸現(xiàn)代科學技術和現(xiàn)代工業(yè)的大繁榮和大發(fā)展，同時英國工業(yè)革命也是真正發(fā)揮知識產權制度作用的催化劑，英國《1852年專利法修正案》的頒布，則進一步確立了英國專利制度的形成和完善。a參見李宗輝著：《歷史視野下的知識產權制度》，知識產權出版社2015年3月第1版，第111-154頁。到20世紀中葉，歐洲各國相繼完成了工業(yè)革命，歐洲多國都相繼建立了專利制度。18世紀90年代美國也從英國引進了專利制度。一直到二次世界大戰(zhàn)時期，這段漫長的發(fā)展時期可以概括為專利制度發(fā)展的初期階段。在此期間，專利制度在刺激科技進步和經(jīng)濟發(fā)展方面起到了重要作用，而此時段由于人們更加崇尚自由競爭的理念，因此對專利權的制約和非鼓勵態(tài)度是這個階段的突出特點。

（二）專利制度發(fā)展的第二個階段

從20世紀中葉，亦即二次世界大戰(zhàn)結束以后，歐洲和東亞地區(qū)飽受了戰(zhàn)爭之苦，經(jīng)濟幾乎到了崩潰的邊緣，美國由于受戰(zhàn)爭影響較小，且戰(zhàn)爭期間依賴穩(wěn)定、寬松和開放的社會環(huán)境吸引了大批的知識精英移民美國，由此奠定了日后世界科技和經(jīng)濟發(fā)展格局的轉變。隨著歐洲和日本經(jīng)濟的恢復，競爭加劇，以及石油和美元危機等因素，20世紀六七十年代世界經(jīng)濟進入了持續(xù)低迷和滯漲并存的經(jīng)濟衰退期，而這個時期專利制度的發(fā)展對西方各國擺脫困境起到了至關重要的作用。

20世紀80年代，美國加州大學教授保羅?羅墨提出了“新經(jīng)濟增長理論”，指出知識是一個重要的生產要素，知識經(jīng)濟將成為主導型經(jīng)濟形態(tài)。同時期美國國會通過了《拜杜法》，大大刺激了整個社會的創(chuàng)新熱情和積極性，帶來了專利申請量的激增。其后，美國成立了聯(lián)邦巡回上訴法院，美國最高法院通過了一系列案件擴大專利的保護對象范圍，政府和法律的天平開始向專利權人傾斜，進一步放松對專利權的反壟斷控制。b參見劉銀良：《美國專利制度演化掠影》，載《北大法律評論》第14卷第2輯，第219-242頁。在美國的引領下，世界各主要發(fā)達國家努力使技術創(chuàng)新成為支撐經(jīng)濟發(fā)展的主要動力，結束了反壟斷法優(yōu)先于專利法的時代，根本改變了對專利權的制約態(tài)度。因此強化專利的重要位置成為專利制度第二個發(fā)展階段的主要特點。

（三）專利制度發(fā)展的第三個階段

以1994年《與貿易相關的知識產權協(xié)定》（《TRIPS協(xié)定》）的簽署為起點，進入了專利制度第三個發(fā)展階段，即專利制度國際化發(fā)展的階段。對專利權制約的放松，使得先進的科技創(chuàng)新成果支撐了以美國為首的西方發(fā)達國家的發(fā)展，企業(yè)生產效率提升，產品競爭力提高，跨國公司逐漸成了世界經(jīng)濟的主角，美國高新技術產業(yè)界趁機游說國會進一步加強涉外知識產權保護，同時說服歐洲、日本等技術發(fā)達國家共同簽署了《TRIPS協(xié)定》，它成為當前世界知識產權組織二十余個國際公約中保護范圍最廣、內容最為豐富的一部知識產權國際公約，標志著專利制度國際化發(fā)展趨勢的確立，成為專利制度發(fā)展的又一個標志性的轉折點。此外，為簡化審查，推動國際專利的實施，美國、日本、歐洲以及韓國等已開始商討聯(lián)合審查，相互承認審查結果，經(jīng)濟的一體化使專利國際化趨勢進一步向前發(fā)展。

二、專利制度發(fā)展的趨勢和主要特點

世界經(jīng)濟全球化、一體化的趨勢仍在不斷地加強和深入，科技有了更大的發(fā)展，但也伴隨著全球經(jīng)濟產能過剩，人口老齡化，消費能力減弱，環(huán)境與氣候惡化，經(jīng)濟增長乏力等問題，專利制度的發(fā)展也呈現(xiàn)出一些新的趨勢和特點。

（一）專利保護對象范圍不斷擴大

在專利制度發(fā)展的初期，專利申請主要集中在制造業(yè)，而隨著技術的不斷發(fā)展，以及制造業(yè)產品的規(guī)模化生產為專利權人帶來了巨大的商業(yè)利益，使得對專利權的制約進一步放松，促使專利的保護對象不斷擴大，曾經(jīng)受到制約的如化學原料、藥品、種子等逐漸地均被納入了保護對象的范圍。其中，美國對Diamond v. Chakrab-arty案的裁決，c同注釋b。即人造微生物可以獲得專利權，對擴大專利保護對象范圍起了重要作用。

隨著經(jīng)濟結構和產業(yè)結構的不斷變化，服務業(yè)增長迅速，占比增加，專利的保護對象開始進一步向批發(fā)和零售業(yè)、金融業(yè)、信息傳輸、軟件和信息技術服務業(yè)等第三產業(yè)擴展。目前，美國已經(jīng)將計算機軟件列入專利保護對象的范圍，而實際上，即使是軟件不受保護的國家和地區(qū)，在許多數(shù)字化、智能化產品和方法的專利申請中，其核心技術實際上并非產品和方法本身，而恰恰體現(xiàn)在軟件和程序部分，加上專利文件撰寫上的技巧，往往也無法脫離對軟件的保護。另外，商業(yè)方法、醫(yī)療方法等的可專利性的爭議和討論也已經(jīng)提到議事日程，這種專利保護對象的擴大和產業(yè)轉移是當前專利制度發(fā)展的一個重要特點。

（二）專利與技術標準緊密融合

專利+技術標準，或專利標準化這種專利與標準的緊密結合，已經(jīng)成為當前和未來一個時期專利制度發(fā)展的顯著特點。這種專利與標準的緊密融合進一步加強了技術的壟斷效應，特別是在全球貿易和經(jīng)濟一體化及專利制度國際化的發(fā)展過程中，專利+標準使專利技術保護和財富效應達到了最大化。

例如，微軟、高通、蘋果等公司能夠有如此巨大的財富效應，不僅是其掌握著核心的專利技術，很大程度上是技術標準起了重要作用。其在技術標準上的種種限制，不僅大大壓縮了其它企業(yè)的利潤空間，而且也使其它企業(yè)的創(chuàng)新無法掙脫其技術標準長期形成的技術框架，鞏固和提升了其在尖端技術領域的領先地位。專利與技術標準的緊密融合對產業(yè)競爭產生了深刻影響，跨國企業(yè)借助專利和技術標準的各種限制，構筑貿易壁壘，牢牢掌控著全球技術和貿易競爭的主動權。

（三）專利制度帶來兩極化發(fā)展

一方面，對專利權制約的放松和專利制度的國際化發(fā)展以及專利權的財富效應，使發(fā)達經(jīng)濟體的創(chuàng)新收益已經(jīng)遠遠大于傳統(tǒng)意義上產品制造的產出收入，技術創(chuàng)新的收益日益成為發(fā)達國家的主要收入來源，使發(fā)達國家對技術創(chuàng)新的依賴程度越來越高，也更加刺激了發(fā)達經(jīng)濟體對技術創(chuàng)新的追求。同時，由于發(fā)展中國家的經(jīng)濟發(fā)展水平較低和創(chuàng)新基礎的薄弱，專利制度的發(fā)展加大了各國技術水平上的差異，使得高新技術越來越集中于少數(shù)發(fā)達國家。

另一方面，在競爭日益激烈的情況下，專利制度的發(fā)展在刺激技術快速發(fā)展和生產效率不斷提高的同時也加速了很多行業(yè)的產能過剩，加之人口老齡化趨勢造成的有效需求減弱，以及由于互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)和云服務等帶來的個性化、定制化發(fā)展，以及共享經(jīng)濟模式的發(fā)展等使許多產業(yè)規(guī)模化生產降低，在一定程度上越來越制約著專利的財富效應。另外，由于互聯(lián)網(wǎng)的發(fā)展，知識傳播和擴散的速度提高，人們掌握知識和技術的速度提高，加上產業(yè)資本和金融資本的融合，技術更新的速度加快，使專利的存續(xù)期降低，也會削弱專利的財富效應。此外，由于專利制度的發(fā)展所帶來的技術水平差距的拉大，專利權的壟斷與反壟斷、專利權人與社會公眾利益之間的矛盾加劇，加之環(huán)境問題等，可能會迫使專利權人適度放松對專利權的壟斷，亦或是加強對專利權的反壟斷制約。

專利制度的這種兩極化發(fā)展的趨勢和特點也是當前需要密切關注的重要問題。

三、我國專利制度的發(fā)展與變革

（一）我國專利制度的發(fā)展應考慮本國的經(jīng)濟和技術發(fā)展水平

從上述專利制度發(fā)展及特點的分析可以看出，專利保護與否、保護程度，以及專利制度的發(fā)展，與技術和經(jīng)濟發(fā)展水平具有高度的關聯(lián)性，在全球經(jīng)濟一體化的條件下，世界專利制度的發(fā)展實際上是與發(fā)達國家經(jīng)濟和技術的發(fā)展水平相匹配、相適應的。

我國1985年頒布《專利法》，此后為了準備加入WTO，1992年對《專利法》進行了首次修改，在主要條款和保護標準方面，增加了與《TRIPS協(xié)定》的一致性，在很大程度上消除了我國專利法與專利保護國際標準之間的差距。另外，我國發(fā)明專利的申請量已經(jīng)躍居世界第一，并且仍在快速增長，這些均表明我國在專利制度的發(fā)展上不斷地尋求和努力與國際專利制度接軌，縮小同國際專利制度發(fā)展的差距。雖然我國的專利申請量很大，但水平高的不多，在很多領域并不掌握核心技術，更很少技術出口，也缺乏在國際貿易中的話語權。因此，如果一味地追求與國際接軌，一味地強調加強專利保護，并不能達到最大化地促進國內科技進步，提高生產效率，相反，可能更多地是保護了國外的技術壟斷。

我國的技術發(fā)展水平、經(jīng)濟發(fā)展水平與世界發(fā)達國家相比還有較大的差距，在短時間內我們也無法改變世界專利制度發(fā)展的大趨勢，在這樣的大背景下，既要鼓勵國內企業(yè)創(chuàng)新，并使真正具有較高創(chuàng)新水平的企業(yè)和專利權人得到保護，又要對國外的高技術壟斷適當加以限制，就需要制定與我國技術發(fā)展水平和經(jīng)濟發(fā)展水平相適應的、不同行業(yè)相區(qū)別的、符合我國經(jīng)濟發(fā)展根本利益的知識產權發(fā)展戰(zhàn)略，才能夠在促進中國科技創(chuàng)新和經(jīng)濟轉型升級中發(fā)揮作用。例如，“中國制造2025”規(guī)劃，其最重要的就是制造業(yè)的數(shù)字化和智能化，我們的互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)發(fā)展很快，接近世界發(fā)展水平，而我們的制造業(yè)多是處在2.0時代，在這種產業(yè)對接中，怎樣發(fā)揮專利的作用、盡快提升中國的制造水平，對發(fā)展較快的計算機軟件是保護還是不保護，怎樣保護，保護程度怎樣，如何定位。對電子商務、醫(yī)療等涉及非制造行業(yè)的技術等的可專利性，及如何保護等問題，不能只是順應世界專利制度發(fā)展的趨勢，而應考慮與我國技術和經(jīng)濟發(fā)展水平相結合、相匹配，我國專利制度才能在經(jīng)濟轉型發(fā)展中更好地發(fā)揮作用。

（二）我國專利制度的發(fā)展需認真考慮和研究專利制度發(fā)展的新趨勢和新特點

隨著全球經(jīng)濟增長放緩，結構性產能過剩，需求疲軟，知識和智力競爭加劇，而國內創(chuàng)新不足，人口紅利下降，創(chuàng)新驅動，提升技術發(fā)展水平，已成為支撐國內經(jīng)濟發(fā)展的主要動力。但技術競爭越來越激烈，我國的科技發(fā)展水平與世界科技發(fā)展水平、與世界專利制度發(fā)展階段都存在著落差和錯位，國內不同產業(yè)發(fā)展水平也有很大的差距。在經(jīng)濟增速放緩的同時，產業(yè)結構正在發(fā)生變化，到2013年，我國第三產業(yè)增加值占GDP的比重首次超過第二產業(yè)成為國民經(jīng)濟第一大產業(yè)。面對第三產業(yè)所占比重不斷增長的趨勢，以及專利保護對象范圍不斷擴大的趨勢，如何平衡各方利益關系，在加大保護力度還是加強對專利權的制約，如何較好地發(fā)揮專利制度對國內創(chuàng)新的推動作用等問題上是需要深入探討的。

此外，專利與技術標準的融合加強了發(fā)達國家的技術壟斷，國內企業(yè)在參與國際競爭中，除了要突破國外的專利壁壘，還要考慮打破國外技術標準的限制。但技術更新和發(fā)展速度的加快，個性化、定制化需求的變化，以及共享經(jīng)濟模式的發(fā)展也為我國的發(fā)展創(chuàng)造了機會和條件。

另外，我國改進型發(fā)明較多，相對容易獲得專利保護，也可以在一定程度上激勵創(chuàng)新，尤其是對一些小企業(yè)、資金實力弱的企業(yè)會起到一定的保護作用，但同時會產生大量的外圍專利、樹葉專利，形成密集的專利叢，降低技術的使用效率，增加低水平的研發(fā)和研發(fā)成本。專利泛濫還會使專利訴訟增加，大量的、長期的無效爭議和專利侵權的訴訟官司，往往會使企業(yè)官司纏身，為專利所困。因此如何把握保護的尺度，既加強保護，又不能被專利束縛，這也是在新的發(fā)展趨勢下，我國專利制度建設中需要考慮的問題。

（三）健全和完善論證機制是我國專利制度發(fā)展中的重要問題

專利法是專利制度的法制基礎，法律法規(guī)的建立和健全須通過多方面的論證。由于我國的專利制度起步較晚，專利法的建立和實施是建立在對國外專利法參考的基礎上，特別是美國、歐洲、日本的專利法體系對我國的專利法建立起了重要作用。經(jīng)過三十余年的發(fā)展，我國專利制度有了長足的發(fā)展，但過去市場經(jīng)濟的不完善，在專利法的建立、修改中，發(fā)明人或專利權人，包括大學、科研機構、企業(yè)等發(fā)明主體對專利法法律法規(guī)的訴求并非考慮的重點。同時，由于市場化不充分，許多發(fā)明人的權利與利益并不直接掛鉤，因此專利法的法規(guī)對其的影響非常有限，專利權人并不關心這些法條對其產生怎樣的影響，特別是一些創(chuàng)新能力較強的機構和國企，由于它們的特殊地位，市場化程度較低，對專利法條款的訴求也不高，因此，我國專利法的論證缺少了發(fā)明主體的參與，或參與程度較低，致使論證機制不完善，使專利在刺激和鼓勵創(chuàng)新的作用方面受到影響。而美國對專利法的調整和修改都是在科技和經(jīng)濟發(fā)展的關鍵時期，特別是新興產業(yè)出現(xiàn)時，對某些新技術是否進行保護及保護的程度，都會在各方利益群體之間進行充分的討論和論證，最終形成新的條款，充分體現(xiàn)了各利益群體之間的博弈。

隨著國家市場化程度的加快，企業(yè)的技術競爭和創(chuàng)新機制的逐步完善，企業(yè)創(chuàng)新水平的提高，專利法律法規(guī)對企業(yè)的影響越來越大，各方專利權人的訴求會越來越多，也越來越強烈，企業(yè)，尤其是對整個經(jīng)濟發(fā)展產生重大影響的企業(yè)、行業(yè)的創(chuàng)新，對國家經(jīng)濟的發(fā)展也會產生重大的影響，因此建立和健全有效的論證機制對專利法條款不斷進行論證和完善，對我國專利制度的健全和發(fā)展，對國家經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略的實施都是非常重要的。

世界進入21世紀以后，無論是科技和貿易的發(fā)展，還是專利制度的發(fā)展，都有了新的變化。科技在世界各國經(jīng)濟貿易發(fā)展中占有舉足輕重的地位，無疑，專利權是高科技時代世界各國經(jīng)濟法律體系中必須重視的一項重要內容。研究專利制度的變化趨勢及特點，以準確定位和完善我國的專利制度應該是具有現(xiàn)實意義的。

Abstract:The development of the patent system has experienced different stages of development, and the various stages of development have different trends and characteristics, refl ecting the changes in the level of economic development in various stages. In this paper, combined with some new trends and characteristics of the development of patent system at the present stage, some benefi cial discussions are conducted on the development and reform of China's patent system.

Key Words:patent system; trends and characteristics of the development; development and reform

作者簡介：黃非，國家知識產權局專利局光電部光學處處長