應用科學方法論推動社區矯正實踐創新

吳善積（廣州市司法局局長）

應用科學方法論推動社區矯正實踐創新

吳善積（廣州市司法局局長）

黨的十八屆五中全會提出：“堅持創新發展，必須把創新擺在國家發展全局的核心位置，不斷推進理論創新、制度創新、科技創新、文化創新等各方面創新，讓創新貫穿黨和國家一切工作，讓創新在全社會蔚然成風。”習近平總書記也指出：“我們黨之所以能夠歷經考驗磨難無往而不勝，關鍵就在于不斷進行實踐創新和理論創新”。習總書記還指出：“改革開放是前無古人的嶄新事業，必須堅持正確的方法論”，要用馬克思主義科學方法來解決實際問題。這就意味著，首先要堅持創新，同時在創新的過程中還必須堅持馬克思主義方法論。按照中央、省、市的部署，廣州市于2006年開始試行社區矯正工作，并于2010年全面推行。對于這項全新的工作，在實踐工作中需要解決很多實際的困難和問題。廣州市司法局堅持以馬克思主義科學世界觀為指引，運用科學方法來分析形勢、把握趨勢、謀劃大勢，探索和回答社區矯正實踐中的重大問題，不斷推動實踐創新，有效提高了社區矯正工作的科學化水平。

一、堅持科學統籌的系統思維，規范隊伍陣地建設

習近平總書記指出：“我國改革已經進入攻堅期和深水區，進一步深化改革，必須更加注重改革的系統性、整體性、協同性，統籌推進重點領域和關鍵環節改革。”在推進社區矯正工作的過程中，各項工作任務相互交織，只有堅持系統思考、科學統籌，才能將社區矯正工作順利推進。廣州市司法局緊緊圍繞社區矯正的刑罰屬性，以隊伍建設系統化、整體化為抓手，采取多種方式充實工作力量、強化工作力量保障，一方面堅決執行上級相關規定，另一方面爭取黨委、政府的支持，因地制宜、因時制宜解決工作中的突出矛盾。

一是建立健全專業執法隊伍，體現刑罰執行威嚴。市、區、街鎮分別成立社區矯正領導小組及辦公室，由同級黨委分管領導擔任組長，公安、法院、檢察院等部門擔任成員單位，每個司法所安排具有正式政法編制的公務員負責監督管理等業務工作，形成了黨委、政府統一領導，司法行政機關牽頭組織，成員單位互相配合，基層司法所具體實施的社區矯正工作格局。另外，廣州市司法局自2008年起，從市屬強戒所（原勞教所）先后選派7批99人次司法警察，派駐到各區參與社區矯正執法工作，有效增強了社區矯正執法工作的威懾力。二是建立健全司法社工隊伍，推動社會治理創新。在專業執法隊伍負責監督管理工作的同時，為了完善工作分工，廣州市司法局引入社會工作專業人員，建立司法社工隊伍，以貫徹落實中央六部門《關于組織社會力量參與社區矯正工作的意見》為契機，草擬了《廣州市司法社會工作項目體系建設實施方案》并經廣州市政府常務會議審議通過。目前，廣州市、區兩級財政每年投放在司法社工項目體系上的經費共2000余萬元，由司法社工分擔教育矯正方面的輔助任務，有效緩解了基層司法所的工作壓力。在“黨委領導、政府負責、社團運行、社會多方參與”的方針指導下，一方面由司法社工組織的專業社工為社區服刑人員提供幫助和服務，在實務工作中引進社會工作理念和專業矯正方法；另一方面由司法行政機關社區矯正機構對社區服刑人員進行監督管理，實現社區矯正工作中執法隊伍與輔助隊伍的合理分工。三是完善陣地建設，構建工作平臺。面對社區服刑人員明顯增多、監管難度不斷加大的趨勢，廣州市司法局根據司法部和省司法廳的部署，大力推進區級社區矯正管理教育中心建設，目前在10個區建成并投入使用，同時配套出臺了管理辦法，實行工作制度與工作流程上墻公示，在各中心設立了監督管理工作室、教育矯正工作室、駐區司法警察工作室、報到室、監控管理室等，明確了中心的職能（包括辦理社區服刑人員的接收、登記和法律文書交接事宜，安排社區服刑人員前往司法所報到，組織對社區服刑人員的訓誡警示教育或集體約談教育，審核批準對社區服刑人員監管等級的確認和教育矯正工作方案，指導、督促司法所落實對社區服刑人員的日常監督管理和個別教育措施等），打造集報道登記、訓誡教育、電子監管、矯治幫扶等功能于一體的社區矯正綜合執法平臺。

二、堅持實事求是的辯證思維，完善監督管理措施

習總書記指出：“要有強烈的問題意識，以重大問題為導向”，要抓關鍵、找重點，戰略上勇于進取，戰術上穩扎穩打。我國在2003年才試行社區矯正工作，國外社區矯正工作已有一百多年的發展歷史，國內對緩刑、假釋人員的監管也有較長時間的摸索，對國內外的工作經驗進行適當的總結、借鑒，有助于進一步把握社區矯正的定位和發展方向。從國內外的經驗來看，社區矯正是一項刑罰執行工作，接受矯正的對象是經法院判決的服刑人員，跟監獄的刑罰執行屬于同一性質，僅僅是執行地點不同。社區矯正這一本質屬性，要求我們以監督管理為核心，著力提升科技信息化應用能力，不斷優化工作措施，防止社區服刑人員脫管、漏管、虛管。

一是構筑“電子圍墻”，提升監管科技水平。廣州市司法局堅持以需求為導向，以互聯網絡和政法專網為基礎，堅持方便實用、提升監管效能為核心的工作思路，大力加快社區矯正信息化建設。2011年建設了廣州市社區矯正信息管理系統，為重點社區服刑人員配發定位手機實施動態監管。2014年，按照廣東省司法廳統一部署，全面應用社區矯正信息管理系統，各區司法局為司法所配備指紋人臉識別儀、執法記錄儀，通過“人防”+“技防”加強日常監管。2015年以來，為解決手機定位監管容易人機分離的問題，探索對社區服刑人員開展電子手環定位監管，將新接收矯正期在半年以上的社區服刑人員，以及被列為管控重點的社區服刑人員納入監管范圍，努力構筑監管全方位、無死角的“電子圍墻”。經過半年多時間的試用和完善，廣州市司法局于2016年5月12日全面鋪開電子手環定位監管工作，已對150多名社區服刑人員實行了電子手環監管，年底前將把全市在冊30%以上社區服刑人員列入監管范圍。二是做好常態化監督管控，筑牢安全穩控防線。嚴格落實社區服刑人員各項日常管控措施以及分類管理、按季考核的管理制度。注重發揮居（村）委會及矯正小組在監督管理工作中的第一線作用，結合全市平安社區、平安細胞建設，將社區服刑人員管控納入社區綜治網格化管理和社會面治安防控體系。根據現行法律規定和上級相關規定，健全完善了矯正宣告、監督管理、教育矯正、駐區司法警察訓誡談話、不批準出境報備、違法出境情況定期核查、突發事件處置以及檔案管理等執法環節的10多項工作制度，統一規范了從銜接接收到解矯宣告的整個工作流程和工作標準。三是建立檢查考評機制，增強工作合力。堅持以社會問題綜合治理、源頭治理、依法治理的思維與視角，積極發揮考評的指揮棒作用，將社區矯正工作績效納入綜治及平安建設工作考評體系，采取成員單位聯合執法檢查、季度工作匯報、不定期日常抽查、敏感時期專項排查、年終集中考評等多種形式，以檢查、督導、考評推動工作落實。其中，集中考評是由市綜治辦、市司法局的領導任組長，公檢法司等部門派員組成考評組對各區開展檢查考評。通過檢查考評，加強了公檢法司四家在社區矯正工作的銜接配合，及時發現糾正存在問題，規避執法風險，提升工作效能。

三、堅持未雨綢繆的底線思維，建立風險控制機制

習總書記指出：“要善于運用底線思維的方法，凡事從壞處準備，努力爭取最好的結果，做到有備無患、遇事不慌，牢牢把握主動權”。其核心是居安思危、有效控制危險因素和負面因素，而不是降低標準、得過且過。在社區矯正工作中，預防重大惡性事件、維護社會安全是一條底線，必須做好對社區服刑人員的風險評估工作，以及日常監督管理中的風險控制工作，善于未雨綢繆、見微知著。

一是實現量化評估，有效評估社區服刑人員的再犯罪風險。對社區服刑人員進行科學評估，并在此基礎上實現分類矯治，是社區矯正風險控制的關鍵內容和科學基礎。廣州市社區矯正工作中，探索使用科學化的評估量表，由工作人員在社區服刑人員首次報到時對其進行測評，根據談話內容填寫評估量表，并對問卷內容進行統計分析，撰寫社區服刑人員評估報告，對矯治方案進行設計，填寫《社區矯正個性化介入方案》，針對可以改變的需求因素（如認知模式、家庭問題、較低的自信心等），設計更有針對性的矯治措施，選擇不同的監管措施及矯治項目。二是分級分類矯正，有效改變犯罪人員思維行為模式。現有研究表明，如果對低風險的社區服刑人員進行高強度的監管和矯治，反而會增加他們的重新犯罪率；對高風險的社區服刑人員進行高強度的監管矯治，則能有效降低他們的重新犯罪率。因此，社區矯正風險控制的核心內容之一，就是根據初始評估結果，對不同風險的社區服刑人員實行不同強度的監管和矯治。例如，對于低風險和高風險的社區服刑人員，在報到間隔時間方面會有所區別，高風險的社區服刑人員會被要求參加更多的矯治項目。此外，組織社區服刑人員進行集中教育和社區服務，是體現社區矯正懲罰功能的矯正措施，也應該針對不同級別的人員執行不同的標準和強度。三是探索心理矯治手段，不斷創新對重點人員的教育矯治模式。一方面，上好“入矯第一課”，在社區服刑人員首次到區司法局報到時，由駐區司法警察對其進行初始談話教育，同時由區司法局每月安排對新入矯的社區服刑人員開展集中教育，通過學制度、明義務、立規矩，使其清晰知曉社區矯正期間的行為規范及違反規范行為的后果。另一方面，加強心理輔導和心理矯治。通過外聘醫生、專家，與醫院、高校、心理咨詢機構合作等多種模式，以及加強心理矯正個案分析、成立回歸人員心理援助中心、建立涉訴未成年人心理測評與矯正基地等方式，對社區服刑人員中的重點人員開展心理健康教育、心理咨詢和危機干預，矯正其違法犯罪心理，提高適應社會能力。同時，廣州市司法局結合本地實務經驗，充分運用犯罪心理學、法學、社會學多個學科的知識，研發了包括認知行為療法等10種社區矯正專業方法，編印成書面向全國發行，并組成培訓團對全市基層社區矯正工作者和司法社工開展輪訓。目前，區、鎮街兩級社區矯正工作者及司法社工能夠靈活運用專業方法對社區服刑人員進行教育矯治，矯治效果良好。四是嚴肅懲處違法違規行為，設立執法高壓線。在社區矯正監管工作和教育工作中，特別是對于具有高風險的社區服刑人員，在發現其違反監管規定時，及時予以訓誡教育，情節嚴重的及時予以警告，提出撤銷緩刑、撤銷假釋、收監執行建議，依法依規嚴肅處置。2014年以來，廣州市各區司法局共向社區服刑人員發出書面警告227人次，先后有42名社區服刑人員被撤銷緩刑、撤銷假釋、收監執行，體現了刑罰執行的嚴肅性。

四、進一步推動社區矯正實踐創新所面臨的困難和對策

如上所述，在廣州市社區矯正工作的推進過程中，面臨的主要矛盾和問題，分別是隊伍建設問題、監管措施問題和風險評估問題。廣州市司法局在馬克思主義科學世界觀的指引下，應用馬克思主義科學方法，在這三方面不斷探索，取得了一些成效，但還面臨著如下的問題：

一是缺少專門機構。《刑事訴訟法》規定由社區矯正機構負責執行社區矯正工作，目前市司法局設置了社區矯正工作處和社區矯正工作辦公室，作為司法局的內設機構和臨時機構，均不是獨立的社區矯正執法機構。區（縣級市）司法局僅有1~2人專職從事社區矯正工作，要履行《社區矯正實施辦法》規定的建立執行檔案、處理突發事件等18項職能；基層司法所僅有2~3名工作人員，既要承擔基層司法行政工作8項職能，又要履行《社區矯正實施辦法》中規定的調查評估、矯正宣告等11項工作職責，同時還要參與街（鎮）綜治信訪維穩工作，極易導致日常監督管理、教育矯正工作流于形式，直接影響社區矯正工作質量，甚至出現脫管、失控現象，增加社區矯正人員重新違法犯罪的風險，給社會治安穩定埋下隱患。二是執法力量薄弱。全市只有20名從強戒所抽調的司法警察，派駐全市各區協助開展社區矯正執法工作，執法力量與社區服刑罪犯比例為1：190。駐區警察既要深入到司法所參加社區服刑人員的入矯宣告，又要開展訓誡談話，組織警示教育，還要配合區司法局追查脫管和強制帶離違反禁止令人員等執法工作。每個區僅2名司法警察，長期處于高強度、超負荷運轉，執法力量的不足直接影響了執法的效果。三是教育矯治效果不理想。雖然部分區司法局、司法所因地制宜，建立了一些教育基地和社區服務基地，但受場地、人力、資源等因素影響，普遍存在教育內容零散、形式單一，教育學習和社區服務兩個八小時任務難落實等現象，教育矯治效果不盡理想。

面對這些問題，我們要繼續堅持系統思維、辯證思維、底線思維等馬克思主義科學方法論，抓住關鍵、突出重點，進一步推動廣州市社區矯正工作的實踐創新。

一是進一步加強社區矯正隊伍陣地建設。按照中央、省關于“加強社區矯正機構隊伍建設”的要求，大力推動在市、區兩級司法局設立社區矯正管理（工作）局。進一步加強執法隊伍建設，在市、區兩級成立社區矯正專職警察執法隊伍，配強工作力量，繼續提升社區矯正執法工作水平。進一步規范社區矯正教育管理中心的工作機制，以中心為平臺，由區司法局、駐區干警組成專業執法隊伍，由司法社工組成專業輔助隊伍，由社會熱心人士組成志愿者隊伍，三支隊伍分別在監督管理、教育矯治、社會化幫扶三方面發揮專業特長。司法所、駐區干警將全部精力放在監督管理工作上，確保執法工作落到實處，同時又可以發揮社工、志愿者的專業能力，由他們承擔教育矯治方面的輔助性工作，解決“兩個八小時”等實際問題，加強工作合力。二是全面推進監管教育信息化建設。依托市政法網加快社區矯正信息交換平臺建設進度，全面推廣應用廣州市基層司法平臺及一體化綜合平臺。全面推進電子定位監管工作，進一步擴大電子手環適用范圍和定位監管范圍。全面推行“社區服刑人員在線教育學習平臺”，以線上個人自學為主、線下集中學習為輔的教育模式，增強監管教育的實效。三是大力推進循證矯正工作。循證矯正模式在社區矯正領域中的應用和實踐，是指在對社區服刑人員進行矯治的過程中，應該以科學證據為參考，針對社區服刑人員的不同特點，設計、執行具體的矯正措施與方案。由于循證矯正的核心是使用科學證據來對工作效果進行評估，因此，要大力開展評估研究，通過科學的研究方法對政策實踐的效果進行測量，并使用科學證據來指導實踐，也就是從實踐中來、到實踐中去。

（責任編輯 張文靜）