學科存儲庫及相關概念辨析

胡　芳（1. 中國科學院文獻情報中心　北京　100190； 2. 首都師范大學圖書館　北京　100089）

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學科存儲庫及相關概念辨析

胡芳1，2
（1. 中國科學院文獻情報中心北京100190； 2. 首都師范大學圖書館北京100089）

〔摘要〕文章對學科存儲庫的含義進行界定，并對學科存儲庫的相關概念（包括：機構存儲庫、預印本、e印本、數據存儲庫）之間的異同進行辨析，以明確學科存儲庫的特點和發展趨勢。

〔關鍵詞〕學科存儲庫機構存儲庫預印本e印本數據存儲庫

〔分類號〕G255.76

〔引用本文格式〕胡芳.學科存儲庫及相關概念辨析[J].圖書館， 2016（1）：49

隨著開放獲取運動的發展，學術界對開放獲取的關注逐步升溫，對機構存儲庫的研究比較集中，而對同樣也屬于開放存儲庫的學科存儲庫的研究相對少。與學科存儲庫相關的概念有很多，包括：機構存儲庫（Institutional Repository）、預印本（Preprint）、e印本（E-print）、數據存儲庫（Data Repository）等。這些概念看似相近，實則不同。對于嚴謹的學術研究而言，概念界定不清，可能影響學術交流。因此，有必要對學科存儲庫的含義及相關概念之間的關系進行梳理和研究。

1　學科存儲庫的含義

“學科存儲庫”一詞來自對“Subject repository”或者“Disciplinary repository”的翻譯，也可以譯為“學科知識庫”、“學科倉儲”。在相關研究文獻和實際項目中，對學科存儲庫的定義不同，對其內涵和外延界定也沒有形成共識。目前對于學科存儲庫的自存儲特性基本形成了業內共識。但對于其收錄學科范圍、文獻類型還存在一些爭議。

在學科范圍上，主要包括三種觀點：一是學科存儲庫匯集某個學科領域（可能是涵蓋范圍很廣泛的學科領域）有關的研究成果[1]。二是認為學科存儲庫是對某個學科或者某些相關學科文獻進行采集并提供給用戶使用[2]。三是對學科存儲庫的學科范圍不進行任何界定。因為學科存儲庫可能是單一學科，也可能是相關學科，或者更大范圍的人文社科，不界定學科范圍對覆蓋學科的數量和廣度比較靈活。

在文獻類型上，主要包括兩種觀點：一是認為學科存儲庫提供論文元數據、研究數據、論文全文等資源的免費獲取，而且可被網絡蜘蛛索引[3]。二是認為學科存儲庫匯集某一特殊學科領域全文研究成果[4]。本文認可第一種觀點，雖然之前學科存儲庫的主要文獻類型是論文全文，但隨著時代的發展，新的文獻類型不斷涌現，如：科學數據，這些也應該視為學科存儲庫收錄的文獻類型。

此外，也有學者從建設過程、開放獲取等其他角度定義學科存儲庫，如：有學者認為學科存儲庫通常由某些研究領域成員創建，并得到該領域更廣泛學者自發性地使用[5]。有學者提出學科存儲庫是開放獲取存儲庫的兩大主要類型之一[6]。

學科存儲庫對學者意義重大，有利于通過工作論文的形式交流學術思想和實驗結果，也有利于澄清優先發表、獲得國際學術認可、引起業界關注等[5]。綜上，學科存儲庫是指由學者通過自存儲而形成的學科文獻資源庫。學科存儲庫是開放獲取庫的一種重要形式，它收錄的主要文獻類型包括：論文全文、論文元數據、科學數據等。

2　學科存儲庫與機構存儲庫

“機構存儲庫”來自對“Institutional repository”的翻譯，有時也稱為：“機構知識庫”、“機構庫”、“機構倉儲”等。雖然學術界對機構存儲庫從不同維度進行闡釋，但學術出版和學術資源聯盟（The Scholarly Publishing and Academic Resources Coalition，SPARC）對機構存儲庫的定義被很多學者所接納和認可，認為“機構存儲庫搜集并保存學術機構智力成果，促進學術交流，同時也展現機構的學術價值”[7]。

可見，雖然學科存儲庫和機構存儲庫都能夠提供學術資源的免費獲取，都能促進數字資源的長期保存。但兩者的差異也是顯而易見的。第一，學科存儲庫主要搜集學科領域資源，任何學科領域內學者都可以提交，而機構存儲庫主要搜集機構內人員的學術成果，只有機構內人員才能提交或者被收錄。第二，學科存儲庫資源的建設形式主要靠學者自存儲，多是自發性行為。而機構存儲庫資源的建設形式雖然也包括機構人員的自主提交，但多是出于機構政策要求，而且現在很多機構存儲庫的資源是由系統自動匹配或者其他相關人員輔助完成提交。第三，學科存儲庫資源多是未在學術期刊正式發表的預印本論文、工作文檔或實驗數據，而機構存儲庫資源多是已經正式發表的學術期刊論文和會議論文。

從發展歷史來看，學科存儲庫的起步比機構存儲庫更早。 1991年，首個基于互聯網傳播模式的學科存儲庫Arxiv誕生。而機構存儲庫是在學科存儲庫發展十年后才誕生，2001年，俄亥俄州立大學知識庫建立，這是機構庫的雛形[4]。之后機構庫在全球迅猛發展。

從發展規模來看，目前機構存儲庫的數量遠遠超出了學科存儲庫的數量。根據開放獲取倉儲登記平臺OpenDOAR的統計，截至2015年4月22日，該平臺共收錄2600多個開放存儲庫，其中學科存儲庫290個，機構存儲庫2376個[8]。可見機構知識庫以絕對數量遠超學科存儲庫。

從影響力來看，目前學術界對機構存儲庫更為關注，研究學科存儲庫的文獻和項目都相對少。但是根據西班牙科學研究理事會的“網絡計量：世界存儲庫互聯網排名”最新結果，全球排在前五名的存儲庫分別為：PubMEd、Arxiv、SSRN、ADS、RePEc[9]。這些無一例外都是學科存儲庫。該排名采用的指標包括：網站大小（10%）、富文檔（10%）、谷歌學術記錄（30%）、鏈接度（25%）、替代計量（25%）[10]。可見，根據存儲庫收錄文獻數量和用戶利用情況，學科存儲庫的影響力更大。

3　學科存儲庫與預印本庫

“預印本”來自對“Preprint”的翻譯。以前學術界和出版界對預印本的定義不同，學術界一般認為預印本是指文章初稿，沒有經過任何同行評審，甚至沒有提交給出版商。而出版商認為預印本是文章終稿，經過同行評審和修改，但還沒有進行頁面布局和排版的稿件。為解決這一歧義，SHERPA認為可用后印本（Postprint）來表示經過同行評審但還沒有排版的文章終稿[11]。這一觀點得到了很多學者和機構的認可[12-13]。綜上，認為預印本是指沒有經過同行評審的文章初稿，而預印本庫就是提供預印本提交和檢索獲取的存儲庫。

早期影響比較大的學科存儲庫同時也是預印本庫，如：Arxiv。學科存儲庫和預印本庫有很多共同之處：第一，學科存儲庫和預印本庫資源的建設方式都主要靠作者自存儲。第二，學科存儲庫和預印本庫都能夠提供資源的公開免費獲取。第三，學科存儲庫和預印本都是收錄學科資源，任何學科相關學者都可自行提交。

學科存儲庫和預印本庫的差異主要體現在：學科存儲庫的資源類型更豐富，有學術論文，也有研究數據等。而預印本的資源類型一般只有學術論文。預印本是學科存儲庫早期的主要發展形式，現在學科存儲庫的范圍超出了預印本庫。

4　學科存儲庫與e印本庫

“e印本”來自對“E-print”的翻譯。e印本一般是針對預印本和后印本而言，它是預印本或者后印本的電子形式[13]。我國學者喬冬梅對e印本庫的定義較好地體現了e印本庫的特點，她認為e印本庫是“一種促進研究成果及時發布的網絡學術交流平臺，它通過作者自存檔方式收集各種形式的學術論文的電子版本，經過互聯網提供全球用戶開放存取，并利用OAI實現系統互操作，向信息增值服務者提供收錄e印本的元數據記錄”[14]。可見，e印本庫的特點主要體現在：作者自存儲，資源開放獲取，不限制收錄學術論文的版本（既包括沒有經過同行評審的預印本，也包括經過專家審議修改后的后印本）三個方面。

相對而言，e印本庫是一個比較廣泛的概念。如果e印本庫對所收錄的學科范圍限定在某一學科或某幾個相關學科，這種基于學科的e印本庫就是學科存儲庫的一種，如：Arxiv。如果e印本庫的資源主要來自某一個固定的學術機構，那么這種基于機構的e印本庫就是機構存儲庫的一種。如果e印本庫收錄的只有論文的預印本，沒有后印本，那么這種e印本庫也可以稱為預印本庫。

5　學科存儲庫與數據存儲庫

“數據存儲庫”來自對“Data repository”的翻譯，也稱為：“數據倉儲”、“數據知識庫”、“數據資源庫”等。國內學者劉峰等定義為：以存儲和管理“科研數據”、支持科研活動及其知識創造的數字知識庫[15]。突出了數據存儲庫的科研服務功能。

學科存儲庫與數據存儲庫都能提供資源的開放獲取和長期保存。差異體現在：第一，在建設方式上，學科存儲庫依靠學者主動自存儲完成，而數據存儲庫有可能是學者主動提交，也有可能是出于政策規定被動提交。第二，在收錄的資源類型上，學科存儲庫覆蓋的范圍更加廣泛，不僅包括科學數據，也包括學術論文。而數據存儲庫專門收集科學數據。可見，只有一部分由學者自存儲的數據存儲庫，才能同時被稱為“學科存儲庫”。

6　學科存儲庫的特點及發展趨勢

學科存儲庫、機構存儲庫、預印本庫、e印本庫和數據存儲庫，這幾個概念的出現與開放獲取運動的產生與發展密不可分，它們的共同之處是：都能體現對學術資源的公共免費獲取。但它們之間有著本質的不同：第一，學科存儲庫和機構存儲庫是開放存儲庫的兩種類型。它們之間的歸屬沒有交叉，是并行的關系。第二，預印本庫是e印本庫的一種類型，它們之間是被包含與包含的關系。第三，數據存儲庫與學科存儲庫之間也存在交叉關系。只有體現自存儲和學科特點的數據存儲庫才能同時被稱為學科存儲庫。

由此可見，學科存儲庫存在如下特點：第一，自存儲性。學科存儲庫的建設方式是由學者主動存儲而實現。第二，多樣性。指其收錄的資源類型豐富，不僅包括學術論文，也包括科學數據，未來可能不斷涵蓋新的文獻類型。第三，開放性。學科存儲庫的內容對全球用戶免費開放。第四，學科性。任何學科領域的學者都可自行提交資源。

同時，學科存儲庫又是動態變化的概念，不同時代背景下學科存儲庫的具體內涵是變化的，未來學科存儲庫朝著以下幾個方向發展：第一，收錄學科多樣化。早期的學科存儲庫往往只是收錄某一個具體學科領域的資源，隨著學科存儲庫影響力的擴大和學科之間交叉發展趨勢，學科存儲庫收錄的學科領域逐漸擴大到相關領域。第二，注重資源質量控制。由于學科存儲庫依靠學者自存儲構建資源，沒有經過傳統出版模式的同行評審流程，為提高學科存儲庫的影響力和可持續發展力，未來學科存儲庫在建設過程中必然越來越注重對資源的質量控制。第三，收錄對象類型多元化。隨著時代的發展，新的文獻類型不斷涌現，學科存儲庫收錄的資源類型也將朝著多元化的方向發展。可以預見，未來學科存儲庫收錄的文獻類型還將不斷擴展。

（來稿時間：2015年6月）

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15. 劉峰, 張曉林, 孔麗華. 科研數據知識庫研究述評[J].現代圖書情報技術, 2014, 30（2）：25-31

The Subject Repository and Related Conception

Hu Fang1, 2
( 1. National Science Library, Chinese Academy of Sciences; 2. Capital Normal University Library )

〔Abstract〕This paper gives a definition of subject repository and analyzes its similarities and differences with related concepts including institutional repository, preprint, e-print and data repository to understand its characteristics and future trends. The paper draws the conclusion that the subject repository has the characteristics of discipline, self-archive, multiple document types and openness. The future trends are as follows: the subjects are becoming diverse and multi-disciplinary; paying attention on the quality control of the resources; the types of the resources are becoming various.

〔Keywords〕Subject repositoryInstitutional repositoryPreprintE-printData repository

〔作者簡介〕胡芳(1984-)，女，中國科學院文獻情報中心在讀博士，首都師范大學圖書館館員，發表論文十余篇，研究方向：資源建設、情報分析。