團體標準管理運行機制探討

顧君劍

（上海市質量和標準化研究院，上海 200031）

團體標準管理運行機制探討

顧君劍

（上海市質量和標準化研究院，上海 200031）

近年來，國內企業與學、協會逐漸意識到標準在促進科技成果轉化為生產力、提升產品質量、規范市場競爭等方面的重要作用，開始積極開展社會團體標準化工作。但是在團體標準化管理過程中，社會團體與專業標準化技術委員會的關系、團體標準與我國現有國家標準體系的關系等尚不明晰，這些都是我國團體標準化發展中應該予以思考和解決的問題。本文分析了國內外團體標準發展的現狀和我國的最新相關政策，在定位、組織、起草、推廣等方面給出了我國團體標準發展的一種可行性方案。

團體標準；管理模式；工作機制

1 緒論

2015年，國務院印發《深化標準化工作改革方案》（以下簡稱《方案》），部署改革標準體系和標準化管理體制，將政府單一供給的現行標準體系，轉變為由政府主導的強制性國家標準、推薦性國家標準、推薦性行業標準、推薦性地方標準以及由市場主導的團體標準、企業標準共6類標準共同組成的新型標準體系，并建立完善與新型標準體系配套的標準化管理體制。

由于我國與國外發達國家的國家體制不同，標準化管理理論、方法和傳統也不同，在某種意義上說，團體標準的產生和發展是我國在標準化事業發展和管理體制改革進程中發生的一種特有現象。[1]本文希望通過分析國內外與“團體標準”相關的工作機制與方法，探討各種不同模式的優點與不足，結合我國現有標準化體制下的各種政策法規要求，總結出適合我國國情的團體標準化管理運行機制和模式。

2 國外團體標準運作機制研究

發達國家的標準化管理體制是以協會為主，這些協會又是根據不同的產業類型來劃分的，協會在最大程度上代表一個行業所有企業的共同利益。在那里，不論是跨國集團，還是中小企業，一定會在某個協會組織中找到自己的歸屬。在這種情況下，他們的協會標準事實上就是一種具有聯盟性質的標準。[1]

同時，國外一些運作成熟的聯盟在開展標準化工作，以及與相關的國際標準組織、國家標準機構實現標準化工作銜接等方面已經有了一些實踐。這些實踐因標準組織不同而各具特色，如萬維網聯盟（W3C）和電信行業解決方案聯盟（ATIS），它們擁有相對完善的組織架構以及將這些組織架構聯接在一起的協議、程序等各類文件，這些制度機制明確了聯盟各個組成部分的職責、權限，以及聯盟有效開展各項工作的準則，奠定了W3C和ATIS管理運行的基礎。不僅如此，聯盟的組織架構，以及這些協議、程序等文件，還成為團體標準化活動向國家層面、國際層面延拓的基礎和“敲門磚”[2]。因此，國外聯盟及協會標準的管理體系和運行機制都是值得我們學習和借鑒，并運用在我國團體標準化管理之中的。

為了表述方便，在本文中，將國外以標準化為目的組織起來的協會、企業聯盟等統稱為“標準化團體”。國外標準化團體的標準起草模式一般可分為兩種，技術委員會（technical committee）模式與項目委員會（project committee）模式。規模較大的標準化團體，如ASTM、IEEE等一般采用技術委員會（technical committee）模式，按照技術委員會、分技術委員會、工作組/工作項目的三層結構，具有精細化的分工，其中技術委員會和分技術委員會是常設機構，工作組則是根據標準起草項目需求臨時組織。有些標準化團體如RL、W3C等則采用項目委員會（project committee）模式，所有的標準起草小組都根據標準制定需求臨時組織。

3 國內團體標準發展現狀分析

《方案》中將“團體標準”作為“學會、協會、商會、聯合會、產業技術聯盟”等組織制訂的標準的總稱。在此之前，我國并未對“團體標準”有著官方定義。我國部分企業自1995年左右就開始成立企業聯盟，聯合制定聯盟標準。到2005年左右，部分政府背景較弱的協會、聯合會開始嘗試協會標準的制修訂工作。根據《方案》精神，團體標準的范疇包括但不限于之前聯盟標準及協會標準的范疇。因此，我國團體標準的發展現狀，主要包括企業聯盟標準與協會標準兩大范疇。

3.1 我國企業聯盟標準發展現狀

因為普遍缺乏政府支持，我國企業聯盟標準發展較為緩慢。目前發展較好的有深圳市的企業標準聯盟。2009年，深圳市發布《深圳市企業標準聯盟管理辦法》，提出“以加強標準化合作與交流為目的，由企業或其他組織發起成立企業標準聯盟。在沒有國家標準、行業標準、地方標準或有國家標準、行業標準、地方標準但不能滿足需要的情況下，企業標準聯盟可制定并發布企業聯盟標準。”在《深圳市企業標準聯盟管理辦法》的框架下，成立了深圳市電子商務企業標準聯盟、深圳市安防產業標準聯盟等一系列企業聯盟，開展對應行業的標準化工作。

3.2 我國協會標準發展現狀

行業協會是介于政府與企業之間，商品生產者與經營者之間，并為其服務、咨詢、溝通、監督、公正、自律、協調的社會中介組織，屬于我國《民法》規定的社團法人，作為政府與企業，以及企業與企業之間的橋梁和紐帶，指導企業貫徹執行國家和地方有關標準的法律、法規、方針政策，參與制定、修訂有關標準，對標準的實施進行監督培訓等是行業協會社會經濟職能的一部分。[3]

根據民政部數據，截至2014年，全國共有行業協會近7萬個,其中全國性行業協會約800余個。在這些行業協會中，參與標準化工作的數量不多，而參與標準化的形式也各不相同，主要有以下幾種模式：

（1）擔任標準化技術委員會的承擔單位

這類協會一般具有較強的政府背景，且參與標準化工作較早。通過專業技術委員會的渠道，直接參與地方標準及國家標準的起草工作。這些協會早年較少開展協會標準研制工作，近年來隨著國家標準立項及審批工作收緊，以及標準化主管部門對協會標準的重視，協會標準才逐步成為其關注的重點方向。如中國通信標準化協會、中國電池工業協會、中國照明電器協會等。此外，有些行業協會雖然沒有擔任標準化技術委員會的承擔單位，但是與政府對應的行業主管部門關系密切，經常受其委托擔任相應行業標準的起草工作。

（2）成立專門的標準化工作部門

這類協會一般政府背景較弱，但是對標準化工作較為重視，因此成立了專門的標準化工作部門擔任標準起草與推廣工作。如中國機械工業聯合會內設標準工作部、中國電力企業聯合會內設標準化中心、中國商業聯合會由行業發展部標準規范處負責標準化工作。[3]

（3）由某個部門負責標準化工作

這類協會一般剛開始涉足標準化工作領域。如中國電子商務協會，其標準化工作部門為電子商務推廣應用中心；中國汽車工業協會，負責標準化工作的部門是行業發展部；中國煤炭工業協會，負責標準化工作的部門是科技發展部。

4 我國團體標準的發展方向探討

4.1 團體標準的定位

我國現行標準體制中的標準類型主要有國家標準、行業標準、地方標準和企業標準。雖然《方案》給了團體標準“地方標準之下、企業標準之上”的官方定位，但是如何在已經運行多年的國-行-地-企四級標準體制下尋找到團體標準這一新標準形態的定位與角色，仍然是一個值得探討的問題。

在國外，標準大多由市場和社會自愿協商產生，且實施率非常高。世界上最大的國際標準制定機構——國際標準化組織（ISO），本身即為非政府機構，且制定的標準大多為自愿性標準，由市場和社會主體自愿采用。因根植于各方的利益需要，由參與者協商一致而制定，ISO所制定的標準在全球被廣泛認可和采用，如ISO 的質量管理體系標準ISO 9001。[4]

國外的標準體制實際上是由兩大類型的標準共同構成，一類是滿足公共利益需要的政府標準，另一類是主要滿足市場利益需要的社會標準。多數發達國家已建立政府標準大量采用、援引社會自愿性標準的體制，如美國標準體制主要由自愿性標準構成，由非政府性質的標準化組織在自愿協商基礎上制定標準，其中20家標準化組織制定了全美90%的標準。[4]歐盟標準體制也是如此，除了政府的技術法規和指令外，大量的是由社會組織所制定的自愿性標準，即使政府的技術法規也不設詳細的要求，而是由社會組織制定自愿性標準作為補充。

根據《方案》精神，團體標準的價值在于“市場自主制定、快速反映需求”。通過企業、協會等直接起草的手段，在新興領域快速建立規范秩序。通過市場化的競爭在團體標準之間進行優勝劣汰，經過考驗成熟的團體標準也可升級為地方標準、行業標準或國家標準。

4.2 標準化團體組織架構

團體標準的制定主體是“學會、協會、商會、聯合會、產業技術聯盟”，其組織的建立通常基于行業及產業鏈，不僅包含有大量的企業成員，也接納高校、科研院所等行業相關組織，以及教授、專家、在校學生等行業相關個人參加。

協會一般具有開放、可自由加入的特點。例如ASTM規定“個人及企業繳納一定數量的會費（個人75美元、企業400美元），即可成為ASTM會員，參與ASTM的標準制修訂工作”,而ASTM標準的起草，也由利益相關的會員自行出資參與。又例如中國通信標準化協會規定“凡經國家批準的、具有法人資格的國內科研開發、設計單位、產品制造、通信運營企業、高等院校、社團組織等以及中外合資企業，自愿提出申請，承認本協會章程，履行會員義務，按期交納會費，均可申請加入本協會。”

開放式的工作模式則保證了社會團體標準的普適性。ASTM、ASME等協會組織在起草標準時通常會盡量避免涉及專利內容，在不得不引用專利時一般也傾向于要求專利所有者放棄一定的權利。我國的團體標準在起草時應參考ASTM等組織的運作方式，注重開放性、吸引產學研等多方參加，保證組織的活力。

4.3 標準起草程序

團體標準涉及產業上下游多方利益，在起草過程中應充分協調各利益相關方的關系，應借鑒國內外成熟運作經驗，建立成文的標準制修訂程序并嚴格執行。借鑒ASTM等國外標準化協會以及國內標準化技術委員會等標準制修訂組織的工作經驗，社會團體標準制修訂過程可分為如下幾步：

1) 標準立項

可由團體成員發起提案，交由秘書處等管理機構匯總整理，并公開征集支持。有一定數量的會員支持，即可成立標準項目工作組，開始標準起草工作。

2) 標準起草

標準項目工作組一旦成立，會員可自由加入、退出。標準起草工作組在起草標準草案時應遵循協商原則，協調各方利益。團體標準的起草程序不設時間期限，由具體工作開展的復雜程度自然決定其制定周期。

3) 標準審查

標準成稿后，由秘書處組織未參與標準起草工作的專家成立審查小組，審查標準技術內容的科學性及合理性。

4) 標準公開征求意見

標準通過審查后，應面向全體成員公開征求意見，此階段的主要目標是協調所有標準利益相關方的意見。

5) 標準批準及發布實施

由標準管理委員會或全體投票表決是否批準標準，批準后標準正式發布實施。團體標準均為推薦性標準，團體會員及其他企業可自行決定是否采用。

6) 標準復審及修訂

由會員發起復審提案，交由秘書處等管理機構匯總整理，并公開征集支持。有一定數量的會員支持，即可成立標準復審工作組，開始標準復審工作。若復審結論為有必要進行修訂，則開展修訂工作。標準修訂程序同起草程序。團體標準不設復審時間要求，由市場決定是否需要復審、修訂。

4.4 標準認證及推廣

標準認證代表第三方評價機構對產品質量的認可，是質量管理領域多年經驗積累后形成的高效管理模式。UL、CCC、CE、QS等認證也在消費者心目中有著重要的地位。其中UL以標準和認證標志結合的運作模式，在美國占有大量的市場，在國內也有著一定的影響力。

在當前法律法規框架下，具備認證標志制定權的只有國家機關以及受國家認監委批準的認證機構（國家質檢總局《認證機構管理辦法》）。社會團體在制定產品標準后，若想要進一步制定認證標志，則存在下列問題：大部分社會團體不是國家認監委批準的認證機構，不具備自行制定認證標志的法定能力。因此，社會團體標準標志在當前法律框架下無法通過認證標志的方式進行運作，故建議換一個方向，可以考慮采用注冊商標的方式進行運作。

從法律角度來看，CCC、QS是符合我國法律法規的認證標志；CE是歐盟行政法規法定的認證標志；DVD/BD/HD-DVD則是跨國企業聯盟的注冊商標；UL雖然事實上具有和我國法定認證標志一樣的地位，但其在美國的法律地位是UL這個組織注冊的一系列商標，UL標志認證和授權使用與美國的法律法規無關，是UL自身的商業行為。從市場及消費者角度看，認證標志代表著政府權威及公信力背書，而商標則代表著企業信譽及市場認可。如果社會團體標準標志采用法定認證標志的管理模式，一方面存在法律限制多、申請及使用程序復雜、操作僵化的問題；另一方面小部分社會團體標準標志使用中的缺陷也會給政府公信力帶來傷害。

社會團體標準標志采用注冊商標的管理模式則可以避免上述問題。一方面，標志的設計、注冊、使用只需遵守商標法即可，避開了認證標志管理的繁瑣規則（這些規則的目的在于保認證標志的高度可靠性和公信力），而標志的認證、授權等也僅在商標法的范疇下開展即可，其方式較為靈活，可極大地保證社會團體標準標志的發展活力。另一方面，社會團體標準標志的信譽完全交給市場去檢驗，而市場對標志的認可程度則直接與該社會團體的信譽掛鉤，避免了這一新生事物在初期發展過程中的無序對政府公信力的傷害。最后，政府完全可以在適當的時機加以引導、規范，從而更好地促進社會團體標準標志的發展，包括定期發布優秀社會團體標準標志目錄、將部分優秀社會團體標準標志升級為認證標志等手段。

5 結論

我國團體標準的發展，需要解決定位、組織、起草、推廣等問題，本文分析了國內外團體標準的發展現狀，研究了與團體標準相關的法律法規要求，給出了一個發展團體標準的可能方向，以供參考。

[1]王忠敏.聯盟標準——機遇與挑戰[J].中國標準化,2013,(1):44-47.

[2]王益誼,杜曉燕,朱翔華.國外典型聯盟標準化管理運行分析及啟示[J].中國標準化,2012,(5):51-54.

[3]王霞,盧麗麗.協會標準化研究初探[J].標準科學,2010,(4):29-32.

[4]程虹,劉蕓.利益一致性的標準理論框架與體制創新——“聯盟標準”的案例研究[J].宏觀質量研究,2013,1(2):92-106.

A Brief Research on the Management and Mechanics of Organization Standards①

GU Jun-jian
(Shanghai Institute of Quality and Standardization,Shanghai 200031,China)

In recent years,domestic enterprises and industry associations has focused on standardization,since it’s positive affection on accelerating to turn the scientific and technical achievements into productive forces,products quality improvement and market environment regulation.However,the relationship between the newly formed association and the existing technical committees is still unclear,as well as the relationship between the brand “organization standards” with the old national standards,industry standards,regional standards and company standards.These problems should be thought and solved.This article analyzes the current situation of the organization standards and the latest relevant policies,and puts forward a feasible scheme for the development of organization standards in terms of orientation,organization,drafting,promotion and so on.

organization standard;management;mechanics

F203

A

1672-6286(2016)09-0005-06

顧君劍（1984-），男，標準化工程師，主要研究領域為現代服務業標準化、社會管理與政府治理標準化、企業標準化體系建設等。

① 按照《國務院關于印發深化標準化工作改革方案的通知》，團體標準的制定主體為按照《社會團體登記管理條例》在民政主管部門登記的合法社會團體，該“社會團體”通常翻譯為“social organizations”，因此本文中將“團體標準”翻譯為“organization standards”。