綜合激勵理論視角下我國高校科研撥款問題淺析

王濤

科學(xué)研究作為高校的重要職能，在高等教育的發(fā)展中發(fā)揮著內(nèi)在動力的作用，而高校的科研撥款作為其有力支撐，能夠有效促進(jìn)高校科研水平的提升。分析了我國在高校科研撥款中存在的問題，并運用綜合激勵理論對高等教育科研撥款提出了局部調(diào)整措施的相關(guān)分析和建議。

科研撥款激勵理論問題建議一、高校科研撥款問題的提出背景

1.高校科研是高校發(fā)展的內(nèi)在動力

科學(xué)研究作為高等教育的一項重要職能，是國家發(fā)展的基石。科學(xué)研究，一方面，對高等教育的教學(xué)工作起著引領(lǐng)和指導(dǎo)的作用，能夠帶動教學(xué)水平的提升和教學(xué)成果的發(fā)展，培養(yǎng)大批高素質(zhì)創(chuàng)新型人才；另一方面，也對高等教育整體發(fā)展和社會進(jìn)步起到了科技支撐的重要作用。

高校是國家基礎(chǔ)性研究的最重要力量，高校凝聚著大批高水平的科學(xué)家、學(xué)科帶頭人，擁有著學(xué)科綜合、交叉和滲透的優(yōu)勢，是科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新的源頭，能夠提供對社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展有深遠(yuǎn)影響的科技創(chuàng)新成果，也是培養(yǎng)高素質(zhì)創(chuàng)新性人才的主要基地。我國根據(jù)教育部《高等學(xué)校中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展綱要》統(tǒng)計，目前高校從事科研活動的人員達(dá)31.5萬人，占全國的8.2%；建有國家重點實驗室103個，占全國總數(shù)近2/3；承擔(dān)國家自然科學(xué)基金面上項目2/3以上，承擔(dān)國家“863”“973”計劃項目的2/5左右；全國有80%以上的大中型企業(yè)與大學(xué)建立了合作關(guān)系。高等學(xué)校為國家科技進(jìn)步做出了重大貢獻(xiàn)。高校科研人員發(fā)表的科技論文，被SCI和EI收錄的，均占全國的70%左右。

高校科學(xué)研究能力已經(jīng)成為衡量國家創(chuàng)新能力的重要標(biāo)志，是提高國家競爭力取之不盡、用之不竭的力量源泉。中國大學(xué)要想在21世紀(jì)躋身世界一流大學(xué)的行列，就必須把科研置于高校發(fā)展戰(zhàn)略的首要和核心位置。

2.科研撥款是高校科研發(fā)展的有力支撐和有效激勵

由于高校在基礎(chǔ)性、前瞻性、前沿性的科學(xué)研究中發(fā)揮的重要作用以及做出的卓越貢獻(xiàn)，各國及各地區(qū)政府和相關(guān)機(jī)構(gòu)都以不同形式資助高校，特別是資助公立院校的科研活動；于是在世界范圍內(nèi)，各級政府的財政撥款成為了高校開展各項科研活動的主要經(jīng)費來源（如表1所示）。

另外，從各類研究中可以看出，在不同國家和地區(qū)進(jìn)行高校科研撥款的過程中，基于推動高校科研水平不斷提升和科研創(chuàng)新不斷發(fā)展的考慮，相應(yīng)的科研撥款機(jī)制也不同程度的體現(xiàn)出了競爭性和激勵性。很多國家和地區(qū)通過設(shè)置長期經(jīng)常性科研經(jīng)費保障了高校科研水平的普遍穩(wěn)定提高，另通過項目競爭和科研水平評價等形式，將科研發(fā)展水平進(jìn)行量化評估并以經(jīng)濟(jì)手段將具體數(shù)據(jù)與撥款數(shù)額相掛鉤，從而有效刺激和調(diào)動了高校提高科研水平的主動性，促進(jìn)了科研的創(chuàng)新和重點行業(yè)、重點學(xué)科的發(fā)展。

二、激勵視角下我國高等教育科研撥款歷史與現(xiàn)狀分析

1.新中國高等教育科研撥款的觀察與回顧

在我國高等教育撥款制度變化的歷史過程中，從建國到改革開放初期，因為高等教育財政資源的貧乏，無力去考慮支持和激勵高等學(xué)校的科學(xué)研究工作，僅有的財政撥款多用于維持高等教育的正常運轉(zhuǎn)。1985年以后，我國劃撥高等教育一般經(jīng)費主要采用的是“生均綜合定額”的撥款模式，這是以有關(guān)政府主管部門制定的不同層次、不同類型、不同地區(qū)學(xué)生的生均經(jīng)費定額標(biāo)準(zhǔn)和高校在校生數(shù)作為主要參考依據(jù)的，其劃撥更多的出于均衡和供給的考慮。

上世紀(jì)90年代開始，隨著我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的提高和國家財政收入的增加，我國高等教育財政撥款的金額在不斷加大，對高等教育財政撥款的管理水平也在不斷提高，高等教育經(jīng)費主管部門開始意識到在高等教育撥款中考慮科研水平撥款的重要性。2002年以來，高等教育撥款在原有財政撥款體系中開始通過添加“專項撥款”，從而支持高校科研水平的提高。但此類撥款是由財政部門和教育主管部門根據(jù)國家的政策導(dǎo)向而設(shè)定的，是基于經(jīng)驗和協(xié)商機(jī)制而運行的。與之前的高等教育財政撥款機(jī)制類似，此類“專項補(bǔ)助”的數(shù)額沒有直接和確定的劃撥依據(jù)，其使用范圍涵蓋了基礎(chǔ)設(shè)施修繕、學(xué)科建設(shè)、教學(xué)基地建設(shè)、師資隊伍建設(shè)和部分由高校自主安排的科研活動等支持上，還沒有將撥款與高校科研水平的提高有機(jī)的結(jié)合起來從而形成完善的管理和激勵機(jī)制，沒有體現(xiàn)政府公共財政所要求的增強(qiáng)競爭性，促進(jìn)公正、公平的要求。

2.我國高等教育科研撥款現(xiàn)狀分析

目前在我國財政撥款的體系中（如圖1所示），一般經(jīng)費作為高校發(fā)展和正常教學(xué)運行的主要經(jīng)費來源是依靠生均綜合定額的形式整體劃撥到高校的，其中對于教學(xué)運行、人員支出、基本建設(shè)、行政運行和科研運行等經(jīng)費的劃分并沒有完全清晰的界定（圖中以虛線方框表示）。雖然基于對高等教育科研水平的關(guān)注和重視，多年來，從一般經(jīng)費和專項補(bǔ)助中都不同程度的增加了對于高校開展科研活動的比例份額。目前來看這種撥款制度還存在兩個問題：第一，高校的一般運行經(jīng)費，是撥到高校后再根據(jù)高校具體情況進(jìn)行劃分使用的，尚沒有完全明確的設(shè)置針對高校科研水平的撥款份額。第二，是在高等教育的專項補(bǔ)助經(jīng)費中，雖然針對高校科研項目的撥款逐年增加，但其下?lián)苋砸越?jīng)驗加調(diào)整為主要方式，不利于形成科學(xué)有效的針對高校科研水平提高的激勵機(jī)制。

對此現(xiàn)狀，國內(nèi)學(xué)者進(jìn)行了數(shù)量眾多的研究，并提出了其中存在的問題。郭德俠（2010）通過對比中英美三個國家政府對科研的資助方式，從而分析了目前我國在科研撥款方面存在的問題。其中的觀點也印證了本文關(guān)于科研專項經(jīng)費申請方式的一些看法，即專項科研經(jīng)費為代表的競爭性經(jīng)費在大學(xué)科研經(jīng)費結(jié)構(gòu)中占據(jù)了重要的地位，這使各大學(xué)為了獲得科研經(jīng)費而以國家科技經(jīng)費的投入導(dǎo)向為核心，從而使大學(xué)之間出現(xiàn)過度競爭、惡性競爭以及不正當(dāng)競爭等現(xiàn)象。楊丙紅（2011）從公共財政的視角來看待了高校科研撥款制度存在的問題，其中就明確的指出“從科研事業(yè)費的撥付標(biāo)準(zhǔn)看，即使是北京大學(xué)、清華大學(xué)這樣的國內(nèi)一流研究型大學(xué)，按專職科研人員編制計算的人均科研事業(yè)費也不足1萬元。”同時，由于高校科研專項經(jīng)費以競爭性方式獲得，某種程度上也滋長了權(quán)力尋租和學(xué)術(shù)不正之風(fēng)。筆者通過對比英國與我國的高校科研撥款體制，發(fā)現(xiàn)我國實行的科研撥款也有英國“雙元支撐體系”的影子，但是實施的細(xì)節(jié)設(shè)計不夠。

三、激勵理論對我國科研撥款體制改革的啟示

激勵一直被解釋為“人類活動的一種內(nèi)在狀態(tài)”，由動機(jī)引起行動，進(jìn)而實現(xiàn)目標(biāo)。因此，激勵的根本目的是通過誘因激發(fā)或者滿足需要使得被激勵對象提高工作效率，實現(xiàn)組織的既定目標(biāo)。迄今為止，眾多專家和學(xué)者從管理學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、心理學(xué)等不同角度，研究了如何對個體進(jìn)行有效激勵的問題，提供了許多可供借鑒的理論。

其中，波特-勞勒綜合激勵理論是結(jié)合激勵理論中的內(nèi)容型激勵理論、過程型激勵理論、行為型激勵理論從而形成的綜合型理論模型，能夠比較全面地反映人在激勵過程中的心理過程。綜合型激勵理論認(rèn)為激勵、努力、績效、報酬和滿意度的良性循環(huán)就是激勵的全過程。激勵、努力、績效、報酬和滿意度呈正相關(guān)關(guān)系。波特和勞勒認(rèn)為，要達(dá)到有效的激勵必須處理好努力和績效、績效和報酬、報酬和滿意的關(guān)系，只有這樣，才能充分調(diào)動人的積極性，才能建立有效的激勵機(jī)制（如下圖2）。

四、激勵理論在其他國家和地區(qū)高等教育科研撥款中的體現(xiàn)

針對前文表1中涉及的國家和地區(qū)進(jìn)行分析不難看出，其在科研撥款方式中無論是自由競爭式的項目撥款或是基于科研水平評審的科研質(zhì)量撥款，其核心都是通過經(jīng)濟(jì)手段激勵高校更多的增加科研投入，促進(jìn)科研水平的提高。對于以上國家和地區(qū)在開展科研撥款過程中所采用的不同激勵手段從而產(chǎn)生的激勵效果，在國內(nèi)也已有大量學(xué)者開展了詳細(xì)的研究。

學(xué)白羽（2004）、王凌宇（2007）、宋立渠（2010）分別研究了美國科研撥款的規(guī)模、撥款方式、經(jīng)費管理辦法等，進(jìn)而闡述了美國聯(lián)邦政府對高校科研經(jīng)費投入的主要分配方式是自由競爭，各部門可根據(jù)自己的需要提出資助計劃或發(fā)放研究課題，各大學(xué)內(nèi)以教授為核心組成的研究小組可以在其選擇的領(lǐng)域中自由地提出申請，平等競爭，經(jīng)過同行評議審查后擇優(yōu)與其簽訂合同，此種方式能夠有效地促進(jìn)高校科研水平的提高。通過對比，在他們的研究中也提到了我國還有大量的科研機(jī)構(gòu)和科研院校是獨立于普通公立大學(xué)之外的，所以如何能夠通過科研撥款提升普通公立大學(xué)的科研水平是在我國的科研撥款中應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步研究和解決的問題。

提到英國的科研撥款，必然要與RAE聯(lián)系在一起，這也是英國科研撥款的主要特點，國內(nèi)的很多學(xué)者都對英國的科研撥款模式和RAE的運行機(jī)制開展了研究。范文耀（2003）、汪利兵（2005）、陳志勇（2007）、曲婧（2010）、任文隆（2014）都針對英國的科研撥款模式進(jìn)行了研究。英國在RAE中所采用同行評審的方式，使高等教育各專業(yè)的評審更具專業(yè)性和科學(xué)性，其評價結(jié)果也更能夠體現(xiàn)某高校在某一學(xué)科領(lǐng)域的真實水平，更有利于將科研水平和科研撥款切實掛鉤，從而體現(xiàn)撥款體制的激勵性，增強(qiáng)高校發(fā)展科研水平的滿意感，也為能夠推動學(xué)科領(lǐng)域發(fā)展的前沿提供充足的撥款保障。

范冬清（2008）在研究中詳細(xì)分析和闡述了香港的高等教育撥款機(jī)制，其中對于科研撥款部分的具體劃撥方式和產(chǎn)生的激勵效果也進(jìn)行了說明。他強(qiáng)調(diào)了這樣的科研撥款機(jī)制，一方面，保證了香港地區(qū)高等教育科研水平的穩(wěn)步提高；另一方面，也鼓勵高校積極投身科研，從而爭取更多的靈活科研經(jīng)費，是值得內(nèi)地政府在進(jìn)行高等教育財政管理的過程中學(xué)習(xí)和借鑒的。

五、從激勵理論出發(fā)對我國高等教育科研撥款提出的建議

組織行為學(xué)在定義激勵時，離不開三個重要的概念：需要、內(nèi)驅(qū)力和目標(biāo)。激勵實際上是把需要、內(nèi)驅(qū)力、目標(biāo)這三個互相影響、互相依存的要素銜接起來，構(gòu)成動機(jī)激發(fā)的整個過程。從激勵的定義來看，提高高等教育科研撥款使用效益的一個重要基礎(chǔ)就是要不斷激發(fā)高校提升科研水平的主動性和積極性。

借鑒英國與香港的高等教育撥款與高校科研水平評價體系的聯(lián)系，在現(xiàn)有的高等教育撥款體制整體模式不變的前提下，可以進(jìn)行局部調(diào)整——通過設(shè)置部分具有彈性的高校科研水平撥款，作為當(dāng)前高等教育科研撥款的有益補(bǔ)充，以增強(qiáng)高等教育科研撥款的激勵作用和競爭性，從而提升科研撥款的使用效益。這部分資金可以從政府科研項目經(jīng)費中分離出來的，根據(jù)高校在一定周期內(nèi)科研發(fā)展的水平表現(xiàn)來設(shè)定評價指標(biāo)，采用一定規(guī)則來進(jìn)行公開評價，并根據(jù)評價結(jié)果劃撥下一周期內(nèi)經(jīng)費，隨一般性科研經(jīng)費下?lián)苤粮咝！Ｆ渲苯觼碓词歉叩冉逃龑ｍ椦a(bǔ)助經(jīng)費中用于提高校科研水平的部分競爭性經(jīng)費。

結(jié)合激勵理論從宏觀角度來說，通過科研水平撥款機(jī)制的建立，可以將高校科研水平提高的目標(biāo)明確到我國高校的具體發(fā)展目標(biāo)中；對于科研水平的評價和科研水平撥款相關(guān)聯(lián)則將此目標(biāo)的完成情況和每個高校的科研資源需要相結(jié)合，能夠增強(qiáng)科研水平提高對于高校發(fā)展的吸引力；同時也使得高校形成內(nèi)在的驅(qū)動力從而為發(fā)展科研和科研水平的提高付出努力。高校在獲得科研水平撥款后，滿足了自身發(fā)展科研的資源需要，也能夠推動我國高校整體科研水平增長的目標(biāo)。

結(jié)合綜合激勵理論可以做出科研水平撥款機(jī)制的整理框架和體系，但其中還有幾個亟待解決的問題：（1）如何量化衡量高校科研發(fā)展的水平或科研績效的指標(biāo)應(yīng)當(dāng)怎樣確定。（2）科研水平發(fā)展的相關(guān)指標(biāo)如何與科研水平撥款進(jìn)行關(guān)聯(lián)，從而指導(dǎo)科研水平撥款的使用的下?lián)堋⑹褂谩⒖己恕⒎答仭＃?）如何衡量高校科研水平撥款對于高校對科研資源需要的滿足情況和高校的滿意感，并設(shè)定何種反饋機(jī)制來進(jìn)一步完善此撥款機(jī)制的效果，這些問題還有待進(jìn)一步的研究和探索。

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