西方大學(xué)科研理念與實踐演變探析

卞輝，左苗苗，蘇彩云

(江蘇師范大學(xué)，江蘇 徐州 221116)

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西方大學(xué)科研理念與實踐演變探析

卞輝，左苗苗，蘇彩云

(江蘇師范大學(xué)，江蘇 徐州 221116)

[摘要]從歷史發(fā)展的角度來看，大學(xué)的科研理念與實踐大致可分為五個時期：科研活動的嘗試、科研職能的確立、科研的實用主義取向、科研的技術(shù)主義路線與科研的產(chǎn)業(yè)主義轉(zhuǎn)向。在不同時期，大學(xué)的科研實踐都有著不同的性質(zhì)和范圍，與經(jīng)濟增長和社會發(fā)展的關(guān)系也呈現(xiàn)出不同的特點和趨勢。準確把握大學(xué)科研與經(jīng)濟社會發(fā)展的關(guān)系和尺度，合理而有效地開發(fā)與利用大學(xué)的科研職能，對當(dāng)今高等教育乃至整個社會的發(fā)展與進步具有重要意義。

[關(guān)鍵詞]大學(xué)科研理念與實踐演變

[DOI]10.13980/j.cnki.xdjykx.2016.05.024

在西方大學(xué)發(fā)展的整個歷史長河中，大學(xué)的科研理念與實踐也發(fā)生了一系列的變化，呈現(xiàn)出了一定的特點和規(guī)律，歸結(jié)起來主要可以概括為：科研行為嘗試的萌芽期、科研職能確立的初創(chuàng)期、科研實用主義的強化期、科研技術(shù)主義的拓展期與科研產(chǎn)業(yè)主義的轉(zhuǎn)型期五個階段。

一、科研活動的嘗試：19世紀以前

在19世紀以前，許多引起工業(yè)革命的科學(xué)發(fā)現(xiàn)和技術(shù)發(fā)明還基本游離于大學(xué)之外，與大學(xué)還沒有什么必然的聯(lián)系?！按髮W(xué)內(nèi)部尚未建立直接促進知識發(fā)展的專門組織或機構(gòu)，大學(xué)教師的研究活動屬于個人行為，教師沒有明確的研究職責(zé)。在大學(xué)里，研究活動從屬于教學(xué)，其價值體現(xiàn)形式是作為教學(xué)的預(yù)備性、保障性活動并直接服務(wù)于教學(xué)”[1]。但也有很多史實和大學(xué)實踐可以表明，這一時期的大學(xué)已經(jīng)萌發(fā)了科學(xué)研究的思想和活動，特別是文藝復(fù)興和宗教改革運動，為之后的大學(xué)正式開展科學(xué)研究、倡導(dǎo)學(xué)術(shù)自由等奠定了初步的基礎(chǔ)。自中世紀大學(xué)建立到文藝復(fù)興之前，大學(xué)一直嚴重受制于宗教神學(xué)，保守主義盛行，大學(xué)課堂幾乎被經(jīng)驗哲學(xué)所壟斷，幾乎拒絕一切的新思想和新知識，此時的大學(xué)是嚴重落后于時代發(fā)展要求的。即便到文藝復(fù)興時期引進了人文主義的“新知識”以后，那些具有人文主義特色的研究也只能在大學(xué)之外開展和進行。不過，盡管文藝復(fù)興時期大學(xué)對自然科學(xué)及其研究的貢獻微乎甚微，但它起碼還是“將科學(xué)從千余年淪為神學(xué)婢女的地位中解放出來，導(dǎo)致了近代科學(xué)的誕生，為大學(xué)最終引入自然科學(xué)和確立科學(xué)研究的職能創(chuàng)造了條件”[2]。再到宗教改革時期，歐洲建立了一批新教學(xué)校，其中有些新教大學(xué)比較熱衷于自然科學(xué)研究，相繼開展了一些科研活動。英國的哈里奧特(Thomas Harriot)和托波(Nathaniel Torporley)在大學(xué)里曾專心研究數(shù)學(xué)和天文學(xué)，巴洛(William Barlow)專心研究磁體，還有些專家開設(shè)了天文學(xué)、地理學(xué)和航海學(xué)等方面的講座。意大利新教大學(xué)帕多瓦大學(xué)還成為當(dāng)時重要的科學(xué)研究中心，哥白尼曾在那里學(xué)習(xí)與鉆研，伽利略在那里開展并完成了大量的科研工作。

到了十七八世紀，歐洲的傳統(tǒng)大學(xué)日漸衰落，各國在高等教育領(lǐng)域進行了小范圍的改革，其中某些科研活動也在大學(xué)里初露端倪。近代科學(xué)革命使得整個社會對科學(xué)產(chǎn)生了興趣，英國牛津大學(xué)和劍橋大學(xué)設(shè)立了一些自然科學(xué)的教授席位，開設(shè)了一些近代科學(xué)講座，還出現(xiàn)了由英國威爾金斯(John Wilkins)發(fā)起、組建的科學(xué)家團體。團體中的成員，“他們不僅進行科學(xué)發(fā)明，而且從事工藝技術(shù)的研究，并將研究的進程和結(jié)果用書信的形式向歐洲大陸傳播”[3]。后來這些團體成立了以“促進有關(guān)自然和所有實用工藝的知識”為宗旨的“皇家學(xué)會”。而此時的德國，非常值得一提的是哈勒大學(xué)和哥根廷大學(xué)的改革。哈勒大學(xué)尊重學(xué)術(shù)自由之風(fēng)，發(fā)展了現(xiàn)代哲學(xué)與科學(xué)，它被認為是創(chuàng)造性科學(xué)研究的基地，甚至還成為18世紀德國最重要的大學(xué)和歐洲最嚴格的研究機構(gòu)。而后起的哥根廷大學(xué)既創(chuàng)辦了大學(xué)圖書館和科學(xué)學(xué)會，注重吸納、優(yōu)待和重用一流的學(xué)者，還提供大量裝備優(yōu)良的天文臺、解剖示范室、大學(xué)醫(yī)院和古物博物館等科學(xué)實驗設(shè)備與場所，為教授們開展獨創(chuàng)性的研究提供優(yōu)質(zhì)條件。此外，這一時期還出現(xiàn)了德國高等教育史上第一個用于學(xué)者研討的習(xí)明納(Seminar)。同時期的俄國，為減小與西歐國家科技文化之間的差距，不僅建立了具有俄國特色的教學(xué)科研機構(gòu)——科學(xué)院，積累了發(fā)展科學(xué)研究的經(jīng)驗，培養(yǎng)了一批從事科學(xué)研究的人才，同時也推動了具有新興科研理念的莫斯科大學(xué)的創(chuàng)建進程。莫斯科大學(xué)的創(chuàng)辦者羅蒙諾索夫認為，大學(xué)是“一個研究科學(xué)的場所”，是提供“人的生活中所需要的各門學(xué)科，啟發(fā)學(xué)生學(xué)習(xí)智慧，拓寬他們視野的機關(guān)”[4]，要將教學(xué)和科研有機結(jié)合起來。

二、科研職能的確立：19世紀初——19世紀70年代

19世紀早期，科研和教學(xué)相統(tǒng)一的原則首先在德國確立。自從柏林大學(xué)于1810年成立，并開始嘗試教學(xué)與科研相統(tǒng)一的模式以來，大學(xué)教師和學(xué)生便有了正當(dāng)理由創(chuàng)造新知識和探求真理。本大維在所著《學(xué)習(xí)的中心》一書中說：“直到19世紀70年代止，德國大學(xué)事實上是全世界學(xué)生能獲得如何進行科學(xué)研究的唯一的大學(xué)?！睆?9世紀20年代開始，德國大學(xué)逐步開始建立起開展有效科研的基礎(chǔ)。在洪堡原則確立以來，學(xué)術(shù)上對科研的承諾已經(jīng)發(fā)展成為大學(xué)的一種主要職能，德國的大學(xué)系統(tǒng)也逐步發(fā)展成為國際上持續(xù)把科研作為高級教學(xué)和學(xué)習(xí)之基礎(chǔ)的典范。在科研理念上，美好的洪堡理想是帶有人文主義色彩的。自由探究并不是完全沒有拘束的，它應(yīng)該放在寬宏的人文主義關(guān)懷之內(nèi)，“通過探究來教育能把德國文化舉到新高度的有知識和全面發(fā)展的人”，“尋求真理應(yīng)該和帶來符合準則的生活雄心壯志結(jié)合起來?！蹦鞘且环N科學(xué)和教學(xué)的統(tǒng)一、科學(xué)和教養(yǎng)的統(tǒng)一、科學(xué)和啟蒙的統(tǒng)一。

然而這一時期的德國大學(xué)在實際的具體科研實踐和操作運行中，卻并沒有完全堅持洪堡那種“為探究而探究，為學(xué)術(shù)而學(xué)術(shù)”的理想和原則，也沒有體現(xiàn)出某種人文主義關(guān)懷，而是走向了經(jīng)驗的功利主義。在這一功利主義的科研實踐中，主要依托于三種形式：依靠講座控制與監(jiān)督的研究所、教學(xué)-科研實驗室和教學(xué)-科研研討班。在研究所里，有著德國眾多偉大的講座教授，他們站在德國文化頂峰，是被國際公認的以科研為基礎(chǔ)的高等教育領(lǐng)袖。德國化學(xué)家利比希于1826年組建教學(xué)-科研實驗室，這所實驗室在交給現(xiàn)有知識的同時還創(chuàng)造新知識。利比希并沒有吸收洪堡思想，而是在實際經(jīng)驗中巧妙地隨機應(yīng)變，逐漸使得科研充滿了經(jīng)驗主義和功利主義。另一方面，在此時期，以科研為方向的研討班成為發(fā)現(xiàn)、培育和訓(xùn)練科學(xué)才能的另一種制度，為推進一個學(xué)科新方法的產(chǎn)生創(chuàng)造了環(huán)境。1834年，諾依曼(Franz Neumann)在柯尼斯堡建立了一個數(shù)學(xué)—物理研討班。在這種研討班里，教學(xué)與科研緊密結(jié)合，學(xué)生和教師共同探討問題，進行測量的練習(xí)、實習(xí)，設(shè)計并革新需要的儀表。學(xué)生既是科研訓(xùn)練的對象，同時又是科研的執(zhí)行者，逐步形成了“一套有特色的調(diào)查研究的技術(shù)”。這種德國的“純學(xué)術(shù)研究”模式一直持續(xù)到19世紀70年代美國威斯康星大學(xué)的建立。

三、科研的實用主義取向：19世紀70年代——二戰(zhàn)以前

1876年，美國借鑒了德國大學(xué)的經(jīng)驗和模式，創(chuàng)辦了重視科研與研究生教育的約翰·霍普金斯大學(xué)，建立了一個具有碩士學(xué)位和博士學(xué)位授予權(quán)的正規(guī)的研究生教育機構(gòu)，創(chuàng)辦了研究生教育制度?；羝战鹚勾髮W(xué)指明了一條“把學(xué)校界定為一所以科研為中心的大學(xué)”的道路。“把科學(xué)研究放在首位，把目標定位為促進科學(xué)進步，幫助獻身于科學(xué)的青年學(xué)者們成長”[6]。由此，大學(xué)的科研職能得到更進一步的強化，最后以制度的形式被確立為大學(xué)的一大職能。繼而，英、法等國的大學(xué)也受其影響，逐步確立并保證了科學(xué)研究在大學(xué)中的應(yīng)有地位。在這一時期，以德國的柏林大學(xué)為中心，大學(xué)的科研職能全面輻射到了歐美各個發(fā)達國家，并得到世界多數(shù)國家的普遍認同和重視。

不像德國大學(xué)那樣，美國大學(xué)在相當(dāng)長時間內(nèi)還只是處于“國家經(jīng)濟生活邊緣”，許多科研實踐和活動只是在小型實驗室和學(xué)者書齋里進行，科研選題也主要取決于學(xué)者自身的研究興趣。20世紀初，美國進一步向德國學(xué)習(xí)，不斷支持和強化大學(xué)的科研職能和研究生教育，逐步建立了一批以研究生院為科學(xué)研究基礎(chǔ)的研究型大學(xué)，并迅速發(fā)展成為對世界產(chǎn)生重要影響的一流研究型大學(xué)。同時，自贈地學(xué)院的興起、威斯康星思想的傳播以及美國范·希斯明確提出“教學(xué)、科研和服務(wù)”都是大學(xué)的主要職能以來，大學(xué)的職能論在洪堡“教學(xué)與科研統(tǒng)一”的理念上，又向前推進了一步。到20世紀二三十年代，美國大學(xué)的科研資助來源廣泛，大學(xué)科研撥款的渠道也越來越多樣化，來自院校自身、聯(lián)邦和州政府以及私人贊助者的大量科研資金，為構(gòu)建新式的科研實驗室和圖書館、購置各種科研設(shè)備、吸納各類科研人員、給科研項目以及研究生補助金和科研獎金等提供了大量的經(jīng)費支持。大批的科研工作者和教師可以專心地投身于各類科研項目和活動中，不斷創(chuàng)造新知識，發(fā)明新技術(shù)，推動科技和社會的繁榮與發(fā)展。

四、科研的技術(shù)主義路線：二戰(zhàn)以后——20世紀70年代末

第一次世界大戰(zhàn)和第二次世界大戰(zhàn)期間，很多國家的大學(xué)、技術(shù)學(xué)院和工商業(yè)界都聯(lián)合起來全力為戰(zhàn)爭服務(wù)，當(dāng)時英國幾乎所有的大學(xué)和學(xué)院都參與了各種可以服務(wù)戰(zhàn)爭的實用科技和武器裝備研究，大學(xué)與工業(yè)界的聯(lián)系異常緊密。兩次世界大戰(zhàn)讓各國認識到了高等科技教育的重要性，各國在恢復(fù)、重建和調(diào)整高等教育的發(fā)展中，在規(guī)劃未來高等教育發(fā)展藍圖中，大都凸顯了對高等科技教育的重視，都制定了一系列促進科學(xué)研究和科技創(chuàng)新的教育政策和制度。這一時期的大學(xué)科研職能不論與洪堡時代相比，還是與戰(zhàn)前那段時期相比，在內(nèi)涵與外延上都有了極大的拓展與提升，其在促進經(jīng)濟和社會發(fā)展的作用上也越來越受重視。越來越多的大學(xué)在戰(zhàn)后不再固守“純學(xué)術(shù)研究”的傳統(tǒng)，開始重視大學(xué)的應(yīng)用研究。

法國在20世紀50年代以后，開始將應(yīng)用研究提上日程，法國大學(xué)在開展基礎(chǔ)研究的同時，大力加強對應(yīng)用研究的部署和投入。受二戰(zhàn)影響比較小的美國相對而言情況比較特殊，在戰(zhàn)時不僅大力發(fā)展了科研，研制了原子彈、雷達和盤尼西林等重要科技產(chǎn)品，還勾畫出了大學(xué)與政府在科研合作方面的藍圖。二戰(zhàn)后美國的高等教育規(guī)模不斷擴大，進入了高等教育發(fā)展的“黃金時期”。這一時期的大學(xué)與外界關(guān)系緊密，“不僅更加依賴各級政府，同時也更加廣泛地服務(wù)于周圍社會”[7]。大學(xué)在與各類工業(yè)公司合作與聯(lián)系中形成了諸如“硅谷”等科學(xué)園、科學(xué)工業(yè)中心和大學(xué)-工業(yè)中心，同時培養(yǎng)了大批高級專門人才。許多研究型大學(xué)逐步演變成為學(xué)科眾多、規(guī)模巨大、目標和職能更為多樣、組織十分復(fù)雜的巨型大學(xué)(multiversity)。

五、科研的產(chǎn)業(yè)主義轉(zhuǎn)向：20世紀80年代至今

20世紀80年代以后，高等教育領(lǐng)域掀起了一場大變革，其中歐美等發(fā)達國家的部分研究型大學(xué)重新開創(chuàng)了一種與眾不同的大學(xué)組織模式——創(chuàng)業(yè)型大學(xué)。有人將此變革稱之為學(xué)術(shù)資本主義(academic capitalism)或?qū)W術(shù)創(chuàng)業(yè)主義(指“大學(xué)組織或教師個人為獲取外部資金所表現(xiàn)出的市場行為或類似市場的行為”)[8]。一旦知識成為資本，學(xué)者成為學(xué)術(shù)資本家，大學(xué)就變得越來越像企業(yè)，大學(xué)里的教師就越來越像是它的雇員或者企業(yè)家。在學(xué)術(shù)資本主義的背景下，大學(xué)及其科研活動將與市場走得更近，與企業(yè)界和工商界聯(lián)系更加緊密，也更能夠加倍創(chuàng)造知識和技術(shù)，開拓市場。大學(xué)在經(jīng)營理念上開始走在科學(xué)和技術(shù)的前列，更加關(guān)注市場和經(jīng)濟效益，更加傾向于研究那些能夠為其帶來巨大利益的應(yīng)用學(xué)科，而逐漸忽視短時間內(nèi)難見成效的基礎(chǔ)學(xué)科。學(xué)術(shù)人員也不再僅僅出于對真理的追求和對學(xué)術(shù)的興趣而開展研究，從而拉大了學(xué)科之間的差距，增加了不同學(xué)科研究人員之間的矛盾，扭曲了大學(xué)的本真與責(zé)任。

在資源依賴理論的影響之下，“為了保持或擴大資源，大學(xué)教師不得不去競爭那些與市場聯(lián)系緊密的外部資金，從事那些應(yīng)用性的、商業(yè)性的、目標明確的研究，把自己看作是出售知識和勞務(wù)的小商人，把自己所從事的研究逐漸看作是與所在院校無關(guān)的事情，更多關(guān)注自己的私利而不是社會公益”[9]。他們已經(jīng)無暇專注因好奇心或興趣而驅(qū)動的研究，總是忙于撰寫各種各樣的項目申請書和報表，奔走于諸多場合，尋找各種途徑去獲取項目資助和外部資金。他們當(dāng)中有些人甚至還要同時負責(zé)好幾個項目的策劃與管理，根本無暇獨立思考，去堅持自己的學(xué)術(shù)信仰和旨趣。而且，在效益驅(qū)動和利益最大化的市場規(guī)則的引導(dǎo)下，一項本來很有意義與價值的研究項目，卻往往會因為時間周期過長或未來市場前景的不確定而遭受延遲甚至撤銷。追求真理、探尋本質(zhì)的研究旨趣由此開始消亡。

綜上所述，從西方大學(xué)科研理念與實踐的歷史考察中，可以看到一個較為明顯的歷史演變與發(fā)展脈絡(luò)。從19世紀以前大學(xué)初涉科研活動的萌芽期，到1810年洪堡大學(xué)確立大學(xué)科研職能的初創(chuàng)期，到美國霍普金斯大學(xué)建立及之后科研職能不斷拓展的強化期，最后到20世紀80年代之后的科研產(chǎn)業(yè)主義時期，大學(xué)逐漸地從社會的邊緣走到了社會的中心，如今已成為各國經(jīng)濟和社會發(fā)展的加油站和助推器，成為各國增強國際競爭力和培養(yǎng)創(chuàng)新型人才的根本保障。如何準確把握大學(xué)科研活動與經(jīng)濟社會發(fā)展的關(guān)系與尺度，有效地開發(fā)和利用大學(xué)的科研職能，在很長一段時間內(nèi)，都將是高等教育乃及整個社會所面臨的巨大挑戰(zhàn)和問題。

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(責(zé)任編輯：劉爽)

The Study on Evolution of Ideas and Practice of Western University Scientific Research

BIAN Hui, ZUO Miaomiao, SU Caiyun

(JiangsuNormalUniversity,Xuzhou,Jiangsu221116,China)

Abstract：In the history of the development of the western university, the evolution of university's scientific research ideas and practice can be divided into five periods: ?the attempt of scientific research, the establishment of the scientific research function, the pragmatism orientation of scientific research, the technical route of scientific research and the industrialism of scientific research. In different periods, the nature and scope of the practice of university scientific research are different. At the same time, the relationship between university scientific research and economic growth and social development also present different characteristics and trends. How to deal with the relations between university scientific research and the economic and social development, and how to reasonably and effectively develop and utilize the function of university scientific research, are very important to nowadays higher education and even the entire social development and progress.

Key words:the university scientific research; idea and practice; evolution

[收稿日期]2016-01-08

[基金項目]國家社會科學(xué)基金教育學(xué)一般項目“反思與重建：中國現(xiàn)代大學(xué)德性研究”(BIA130083)；江蘇高校優(yōu)勢學(xué)科建設(shè)工程江蘇師范大學(xué)教育學(xué)資助項目(PADA)；江蘇師范大學(xué)校級重點項目“基于場域理論的大學(xué)生學(xué)習(xí)自由研究” (項目編號：2015YZD002)。

[作者簡介]卞輝(1990-)，女，江蘇連云港人，江蘇師范大學(xué)教育學(xué)部碩士研究生；研究方向：高等教育學(xué)。左苗苗(1987-)，女，山東棗莊人，江蘇師范大學(xué)教育學(xué)部碩士研究生；研究方向：課程與教學(xué)論。蘇彩云(1988-)，女，陜西府谷人，江蘇師范大學(xué)教育研究院碩士研究生；研究方向。

[中圖分類號]G519

[文獻標識碼]A

[文章編號]1005-5843(2016)05-0125-04