區域史中的大視野
——《華北的小農經濟與社會變遷》之方法論

宋弘

(南開大學 歷史學院，天津 300350)

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區域史中的大視野
——《華北的小農經濟與社會變遷》之方法論

宋弘

(南開大學 歷史學院，天津 300350)

黃宗智的《華北的小農經濟與社會變遷》是一部中國鄉村社會經濟史研究領域的經典性著作，在許多方面值得學習和分析。在問題意識上，該書將理論、材料與概念融為一體，發現并挖掘材料中展現的“重要問題”；在文本與結構上，該書有著明確的中心論點和次級論點，完整實現了其問題意識的展開，挖掘了史料中展現的“實踐邏輯”；在研究視野方面，該書立足于華北區域，但眼光和視野則放眼全國，并直指鄉村社會經濟史的關鍵和核心問題。當然，本書也存在一些不足和缺陷，但絲毫不影響其方法論的價值。

黃宗智；問題意識；研究視野；區域史

中國鄉村社會經濟史研究是中國鄉村問題的重點方向之一，近年來很多有分量的研究成果面世。但是筆者認為任何一個研究領域都有一些較為經典的著作，而經典是常讀常新的。黃宗智的《華北的小農經濟與社會變遷》①黃宗智：《華北的小農經濟與社會變遷》，北京：法律出版社，2014年版。黃宗智教授的鄉村社會經濟史和法律史的幾部著作均具有重要的方法論方面的討論意義，其他論著和問題，筆者會另撰文進行探討。(以下簡稱《華北》)就是一部中國鄉村社會經濟史研究中的界標性著作②任放：《近三十年中國近代史研究視角的轉換——以鄉村史研究為中心》，《史學月刊》，2011年第4期。。因此，本文希望在閱讀《華北》一書的基礎上對其進行分解和分析，特別要感受其中所蘊含的“區域史中的大視野”，以更加明確“我們要做什么樣的學術”③黃宗智：《我們要做什么樣的學術？——國內十年教學回顧》，《開放時代》，2012年第1期。。

一、問題意識：理論、材料與概念

具備明確的問題意識是學術研究的基礎性工作，因此探討一部著作問題意識的來源、完善及其逐步明確的過程是極有價值的。作為讀者，我們可能無法伴隨作者左右以參與觀察并詢問其問題意識的來源及確立的過程，但我們仍可通過著作探尋一二。

在1986年《華北》一書出版中文版時，作者在中文版序中即明確提出了在書中運用的方法：“在聯系史實與概念的研究過程中，作者有意識地循著從史實到概念再回到史實的程序進行研究，避免西方社會科學中流行的為模式而模式的作風，和國內文化大革命期間以論帶史的傾向。”④黃宗智：《華北的小農經濟與社會變遷》，北京：中華書局，1986年版，中文版序。這段話表明作者有意識地將理論、材料與概念融為一體，三者互動，共同促成了問題意識的形成。從《華北》一書中可以看到，作者詳細分析了西方形式主義經濟學、實體主義和馬克思主義三派理論的洞見和不足，在進行分析之后，作者進一步明確了自己的位置：不能陷入理論當中非此即彼的二元對立，也不能纏繞在西方的經濟學理論中，而是要更多地深入中國歷史的材料中，從史實中尋找其本身的“實踐邏輯”。因此，該書問題意識的來源首先是理論和材料的互動與博弈。

但是，作者所要討論的問題并不僅僅限于此。通過閱讀《華北》一書，我們可以發現該書極為重視以往學者的研究成果尤其是一些較為經典的學術研究。作者對這些成果同樣進行了兩方面的分析即既要看到其中的洞見，又要看到其中的不足。因此，作者通過與這些研究成果進行對話進一步明確了自身的問題意識。本書問題意識的來源還可從作者的學術旨趣中看到，黃宗智認為學術研究不能是純經驗性的研究，而是要連接經驗與概念，從基本的史實中提取可以論證的概念。以本書提出的中心概念“內卷化”為例，作者對此概念的論證既是出于對史料的閱讀和分析，同時也是對吉爾茨的研究理論的借用和再造。除以上從著作中得出的分析以外，該書問題意識的形成也是作者自稱的“感情因素”的推動。由于作者的家庭背景、生活環境和自身經歷，該書將目光投向了底層農民的生活境遇，因此作者希望探討的問題是真正關切農民生活和命運的大問題*黃宗智：《問題意識與學術研究：五十年的回顧》，《開放時代》，2015年第6期。。

因此，作者問題意識的確立可以看作一個理論、材料、前人學術成果和人生經歷的多重互動與博弈的過程。而這個過程是與作者寬闊的研究視野分不開的。作者并沒有服膺西方經典理論的說法，也沒有陷入史料細節的討論，而是將二者結合互動，從社會科學特別是經濟學、社會學、歷史學的角度提出研究的問題，而不僅僅是從歷史學的角度提出問題。另外，更為可貴的是作者并未自說自話，而是始終關注國內外同行的研究成果，從大的視野解決“大的問題”和“關鍵的問題”。*作者在著作和論文中多次強調學術研究所提出的問題一定要集中在重要的問題、一級的問題而不是次級論點和次級問題。見黃宗智：《實踐與理論：中國社會、經濟與法律的歷史與現實研究》，北京：法律出版社，2015年版，導論，第33頁。

二、文本與結構

除本書的問題意識以外，本書的文本與結構的展開過程也值得關注。當前的學術研究中，文本展開的方式一般有兩種：一種是注重歷時性的變化，以時間順序敘述事件的發展歷程；一種是注重共時性的變化，揭示橫斷面的變化及邏輯。《華北》一書即采用第二種方式，以問題為導向。全書共分為三編十六章：第一編背景，第二編經濟內卷和社會分化，第三編村莊與國家。第一編的三章分別介紹了本書所論述的問題、使用的材料以及華北的生態環境背景；第二編的四到十二章論述了明清以來冀—魯西北平原地區經歷的經濟內卷和社會分化；第三編的十三章到十五章論述了在經濟內卷和社會分化的基礎之上，華北村莊和國家關系的演變情況；第十六章為本書的結論。

正如書名所示，本書的中心論點可分為兩個部分：明清以來隨著農業商品化和人口的增長，華北的小農經濟呈現內卷化的趨勢，與之相伴隨的是小農的半無產化；這種半無產化的小農經濟與近代以來世界經濟的影響以及國家政權的權力下探相互作用成為明清以來華北農村社會變遷的重要動力。通過對全書內容的閱讀，筆者認為全書可在上述中心論點之下分為以下四個方面：

第一，為同時兼顧生產關系和人口因素，作者提出要區分經營式農場和家庭式農場，并對經營式農場的起源、數量進行梳理和估計，然后對兩種農場進行對比，并對二者的發展走向及其原因做出了解釋。通過對史料的分析和研究，作者發現經營式農場和家庭式農場在技術、土地和資本的運用等方面沒有太大區別。經營式農場并未得到較大的擴展，家庭式農場則牢固不破。

第二，在華北小農經濟的變化過程中，帝國主義侵略和外來資本進入的影響究竟是什么？作者首先論述了在接觸世界經濟之前，小農經濟已開始發生變化，商業化的農業和家庭手工業以及人口的遞增和流動在小農經濟內推動了一個延續不斷的社會分化過程。在此基礎上，作者詳細闡述了世界經濟對華北小農經濟發展的影響，并認為這種影響程度有限，但也不可忽略。

第三，明清以來華北農村經濟中生產關系也經歷了變化，在冀—魯西北平原地區，隨著佃農和雇農獨立性的增加，其對地主的人身依附關系逐步得到削弱。這方面的變化應理解為小農半無產化過程的一面，同時也要和本區高度不穩定的生態環境結合起來進行考察。此外那些旨在掩蓋階級關系嚴酷本質的互惠性禮節的終止，促使地主—佃戶和雇主—雇工關系更加惡化。

第四，在以上幾章所論述的華北農村經濟的背景下，華北村莊呈現閉塞性的特征。20世紀村莊社會結構的變化導致村莊權力結構的變化，并導致不同村莊面對外來壓力時的表現有所不同。最后，20世紀以后的國家政權建設也是導致地方權力結構變化的重要原因。

以上四點是筆者在閱讀此書之后將十二章的內容梳理總結而成。如前所述，全書的中心論點主要包括三個短語即“經濟內卷”“社會分化”“社會變遷”，從而對明清以來冀—魯地區的鄉村經濟、社會、政治的演變型式提出解釋。其中關于經營式農場和家庭式農場的部分論述了冀—魯平原鄉村經濟發展的兩種主要形式及其發展趨勢。經營式農場雖然比家庭式農場有著更高的勞動生產率，但是因為新中國成立前的生態環境和政治社會環境的影響，經營式農業沒有得到應有的更新和進步，而家庭式農場則保存并延續下來，并由于人口的增加呈現內卷化的趨勢，從而出現邊際報酬遞減的現象。在經濟內卷、人口增加和商品化的影響下，華北農民逐漸產生分化，出現了不同等級的農民(如自耕農、貧農、雇工、佃農)。而這種社會結構的變遷深深影響了鄉村權力結構的變化以及不同村莊面對外來壓力的表現，20世紀以來的國家權力下探和這種趨勢的結合共同構成了近代鄉村社會經濟變遷和鄉村革命的動力。

在前述幾個問題的論述過程中，有幾個問題的論證過程非常精彩。如在論證世界經濟的影響時，作者并未直接切入并推翻傳統的觀點即資本主義和世界經濟破壞了原有的自然經濟，從而使中國經濟進入了半封建半資本主義階段，而是把問題分為兩部分：首先論述了世界經濟進入之前，小農經濟已開始出現內卷化的趨勢，該書以棉花取代冬小麥為例認為這個替代的過程并不是將未商品化的糧食轉為經濟作物，而是更進一步推動了農作物的商品化；接著作者論述世界經濟的影響程度，以棉花種植為例說明了棉花經濟的增長在于種植規模的增長，而世界經濟的影響有限。但是作者亦強調中國農業之被納入世界經濟，其對小農經濟的商品化和小農分化影響的規模和深度也是不可低估的*黃宗智：《華北的小農經濟與社會變遷》，北京：法律出版社，2014年版，第115頁。。

另外，在比較經營式農場和家庭式農場的生產率問題時涉及資本主義萌芽的問題。與以往強調生產關系的變化不同，作者認為商品化和雇傭勞動關系的發展并沒有引起生產力的質性突破，因而不能作為資本主義萌芽的論據*同上書，第116-117頁。。在第十一章解釋家庭式農場延續的原因時，作者除從經濟上考慮外，還從農民心態的角度進行解釋，即作者所提到的“我們若在這工資的純經濟收益之上，再考慮到他們仍可保有在自家農場上當自己老板的意識，而在村里享有比長工高的身份地位。便完全可以理解為什么貧農對他們面積不足的農場會緊緊抓住不放”。*同上書，第169頁。在這里作者雖然并未展開解釋，但是卻給筆者一個啟示即從單一角度考慮問題是無法解決全部問題的，如果僅僅從經濟效率的角度考慮可能無法完全理解農民的內心世界。最后作者在論述“帝國主義的影響”和“國家政權建設”問題時，并沒有直接進行論述，而是從內部和外部兩個方面進行了細微的考察和梳理。

以上筆者梳理了《華北》一書的展開方式和具體的中心論點和分論點。可以說，作者通過敘述很好地實現了自己的連接經驗證據與理論概念的設想，始終基于檔案資料得出應有的史實和邏輯。

三、歷史研究中的“視野”

《華北》一書不僅可以看作中國鄉村社會經濟史的經典著作，同時也是一部區域史研究的典范著作。本書以“華北”為集中探討的區域，結合本地區的生態環境、政治環境和社會環境對鄉村經濟問題進行了綜合的分析和解釋。與作者之后推出的《長江三角洲的小農家庭與鄉村發展》一書互為對照，從而對整個中國整體的鄉村經濟問題有了更為全面的認識。

由于受到資料、時間和各種條件的限制，區域史研究成為歷史學研究的常用方法，也有一些學者對這種傾向提出了批評。筆者認為區域史研究中最重要的是大的研究視野即小地方中的大視野。《華北》一書的成功即體現了區域史研究中的“大視野”。由以上的分析可知，作者的問題意識來源于理論、概念與史料的互動，而這三者的互動不僅涉及鄉村經濟問題的核心，而且涉及學術界共同關心的問題，從而能夠觸及到鄉村經濟問題的重點。除此以外，雖然作者所探討的是華北地區的鄉村經濟問題，但是作者是從政治、社會、經濟等各個方面思考問題的。如前所述，作者在分析農民的經濟行為時并未僅僅考慮經濟方面的因素而是考慮到農民所在的鄉村社會環境。

當前的歷史學研究要求要做到“創新”，筆者認為創新的核心在于視野的大小。最重要的在于“深”而不在于區域的寬廣與否，即使研究的區域再大，如果研究的視野不夠寬廣，研究的價值和意義也就要大打折扣了。

以上筆者梳理了在閱讀《華北》一書過程中所注意到的問題意識、文本結構、研究視野，當然從這部書中可以挖掘的意義絕不僅僅限于此，但至少這三個部分給筆者留下了很深的印象。閱讀、理解《華北》一書需要從作者整個的鄉村社會經濟史的研究體系出發，不僅需要看到作者在大量經驗證據上提出了符合實際的觀點和結論，同時也要看到作者建構適合中國歷史與實際的概念與理論的努力。不過這種努力的目標仍然在于追尋最基本的歷史真實：“筆者追求的是對史實的最真實理解和概括，不是普適理論的建構。”*黃宗智：《實踐與理論：中國社會、經濟與法律的歷史與現實研究》，北京：法律出版社，2014年版，導論，第5頁。

對于本書中的觀點、內容的評論，學術界已經發表了很多有分量的文章，但筆者更多地希望從方法論角度對其給予總結、梳理。當然，任何一部著作都不是完美無缺的，而我們所做的是發現“美”和鍛煉我們發現美的“眼睛”。

The Broad Vision of Regional History——The Methodology ofPeasantEconomyandSocialChangeinNorthChina

SONGHong

(HistoryCollege,NankaiUniversity,Tianjin300350,China)

PhilipC.C.Huang’sPeasant Economy and Social Change in North ChinaisaclassicbookofChina’sruralareasofsocialandeconomichistory.Thebookiswellworthstudyingandanalyzinginmanyaspects.Ontheproblemconsciousness,thebookintegratestheories,materials,andconcepts,findingandexcavatingthe“importantissues”showedinthematerials.Forthetextandstructure,thebookhasaclearcentralargumentandthesub-arguments,whichcompletelyexpandstheproblemawarenessandminesthe“practicallogic”inhistoricaldata.Astotheresearchfieldofvision,thebookisbasedonNorthChinaregion,buttakesagreatviewofthewholecountry,pointingtothekeyandcoreissuesofeconomichistoryofruralsociety.Ofcourse,thebookalsohassomedeficienciesanddefects,whilethisdoesnotaffectthevalueofitsmethodology.

PhilipC.C.Huang;problemconsciousness;theresearchfieldofvision;regionalhistory

2016-07-28

宋弘(1990-)，男，河北永清人，南開大學歷史學院中國近現代史專業碩士研究生，主要從事中國近代鄉村史、中共革命史研究。

K26

A

1008-469X(2016)05-0007-04