環(huán)節(jié)壟斷理論及其初步應(yīng)用

張知泉　鄭夢(mèng)潔　張學(xué)剛　蔣夢(mèng)蘭

[摘要]產(chǎn)品生產(chǎn)或流通過程牽涉眾多交易主體，而這些主體力量不完全相等。表現(xiàn)為力量相對(duì)大的一方處于強(qiáng)勢(shì)地位并依此索取高于商品“自然價(jià)格”的壟斷價(jià)格，我們將這種現(xiàn)象稱為環(huán)節(jié)壟斷，各環(huán)節(jié)壟斷加總疊加為總壟斷。環(huán)節(jié)壟斷理論能較好解釋現(xiàn)實(shí)中諸多“市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)充分，但市場(chǎng)價(jià)格卻遠(yuǎn)高于其自然價(jià)格”的“反常”現(xiàn)象。文章對(duì)環(huán)節(jié)壟斷的形成條件、表現(xiàn)形式及程度測(cè)定進(jìn)行了系統(tǒng)分析，并運(yùn)用該理論對(duì)蔬菜“田間—餐桌”價(jià)差畸高現(xiàn)象進(jìn)行了解釋。

[關(guān)鍵詞]壟斷；交易；環(huán)節(jié)壟斷

[DOI]10.13939/j.cnki.zgsc.2016.01.030

1 引 言

農(nóng)業(yè)部調(diào)研組（2008）調(diào)查顯示，農(nóng)民出售一斤西紅柿1.40元，超市零售價(jià)3.8元，上漲了1.7倍。農(nóng)民尖椒售價(jià)1.25元，超市6.5元，上漲了4.2倍；又如，近年來我國智能手機(jī)發(fā)展迅猛，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)異常激烈。市場(chǎng)上與蘋果手機(jī)功能類似的手機(jī)價(jià)格約2000元左右，而蘋果手機(jī)售價(jià)遠(yuǎn)高于平均價(jià)格水平，高達(dá)6000余元。該如何解釋這類“市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)充分，但市場(chǎng)價(jià)格卻遠(yuǎn)高于其自然價(jià)格”現(xiàn)象？傳統(tǒng)壟斷理論對(duì)此類“反常”現(xiàn)象還具有解釋力嗎？本文在傳統(tǒng)壟斷理論基礎(chǔ)上提出環(huán)節(jié)壟斷的概念，具體就環(huán)節(jié)壟斷的形成條件、表現(xiàn)形式、壟斷程度測(cè)度等進(jìn)行研究，并嘗試運(yùn)用該理論對(duì)蔬菜田間—餐桌價(jià)差畸高現(xiàn)象進(jìn)行解釋。

2 環(huán)節(jié)壟斷的含義、性質(zhì)及程度的測(cè)度

2.1 環(huán)節(jié)壟斷定義及其兩種表現(xiàn)形式

現(xiàn)代社會(huì)商品并非由小作坊造出后馬上直接交換到消費(fèi)者手中，商品的生產(chǎn)以及流通事實(shí)上歷經(jīng)復(fù)雜的環(huán)節(jié)及交易。而交易中交易雙方“力量”往往并不完全相等，表現(xiàn)為相對(duì)強(qiáng)勢(shì)的一方處于相對(duì)壟斷地位，進(jìn)而利用該地位索取高于“自然價(jià)格”的壟斷價(jià)格——我們把這類壟斷稱為環(huán)節(jié)壟斷。依據(jù)前面分析過程，我們可進(jìn)一步把環(huán)節(jié)壟斷細(xì)分為兩種類型：商品流通過程中的環(huán)節(jié)壟斷以及商品生產(chǎn)過程中的環(huán)節(jié)壟斷。以下我們分別進(jìn)行分析。

2.1.1 （流通）環(huán)節(jié)壟斷

從交易的角度看，商品流轉(zhuǎn)的過程同時(shí)也是商品背后相關(guān)主體進(jìn)行交易的過程（新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)者如康蒙斯甚至認(rèn)為經(jīng)濟(jì)學(xué)的本質(zhì)就是研究交易）。以蔬菜價(jià)格為例，蔬菜由菜農(nóng)生產(chǎn)后，歷經(jīng)田間收購、物流、批發(fā)、零售等流通過程。經(jīng)濟(jì)學(xué)告訴我們，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的最大特征是市場(chǎng)主體權(quán)利的平等，交易的自由。在此環(huán)境下，追求自身私利的個(gè)體（廠商追逐最大利潤(rùn)，消費(fèi)者則尋求最大效用）在“看不見的手”指引下最終實(shí)現(xiàn)“你好，我好，大家都好”的帕累托最優(yōu)狀態(tài)。然而，現(xiàn)實(shí)中由于交易雙方“個(gè)頭”大小、所擁有信息等差異，表現(xiàn)為交易雙方力量（Power）不完全對(duì)等，其中力量相對(duì)大的一方在交易中處于相對(duì)“強(qiáng)勢(shì)”（或壟斷）地位，進(jìn)而憑此壟斷地位索取高于市場(chǎng)均衡價(jià)格（PC）的壟斷價(jià)格（PM）。

商品（如蔬菜）流通過程中各交易主體地位不對(duì)等導(dǎo)致（流通）環(huán)節(jié)壟斷

2.1.2 （生產(chǎn)）環(huán)節(jié)壟斷

伴隨著全球經(jīng)濟(jì)一體化進(jìn)程不斷加速和全球產(chǎn)業(yè)組織結(jié)構(gòu)調(diào)整，國際貿(mào)易分工發(fā)生了重大轉(zhuǎn)變——由產(chǎn)業(yè)間（inter-industry）分工向產(chǎn)品內(nèi)（intra-production）分工轉(zhuǎn)化，商品生產(chǎn)過程被分解為不同環(huán)節(jié)——例如研發(fā)設(shè)計(jì)、核心、非核心部件生產(chǎn)、產(chǎn)品組裝等環(huán)節(jié)，圍繞該商品的生產(chǎn)形成一體化的生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)（Kogut，1985）。在該生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)中各企業(yè)“力量”并不完全相同。具體在本例中，研發(fā)設(shè)計(jì)廠商—核心部件廠商—非核心部件廠商—產(chǎn)品組裝廠商在該產(chǎn)品生產(chǎn)鏈條中力量是依次遞減的，表現(xiàn)為相對(duì)強(qiáng)勢(shì)的一方在交易中有較大話語權(quán)而處于壟斷地位，進(jìn)而索取高于自然價(jià)格的壟斷價(jià)格——形成（生產(chǎn)）環(huán)節(jié)壟斷。

2.2 環(huán)節(jié)壟斷的測(cè)度及關(guān)系

環(huán)節(jié)壟斷因由交易雙方力量（如雙方社會(huì)地位、財(cái)富、關(guān)系等）不對(duì)等而產(chǎn)生，其壟斷程度可用以下公式來刻畫：Mi=ΔQQ=Qi-QjQj，其中Qi、Qj分別為交易雙方的“力量”。遺憾的是，現(xiàn)實(shí)中交易雙方“力量”Q往往只能感知而無法具體定量測(cè)度。這里，我們退而求其次地將這種抽象的力量轉(zhuǎn)向現(xiàn)實(shí)中可觀察的指標(biāo)，例如交易雙方成交價(jià)格上。假設(shè)交易雙方力量剛好相等，則不存在一方倚仗強(qiáng)勢(shì)地位而超額加價(jià)現(xiàn)象，博弈的結(jié)果是大家都接受的均衡價(jià)格（此交易價(jià)格與經(jīng)濟(jì)學(xué)中理想的完全競(jìng)爭(zhēng)狀態(tài)下均衡價(jià)格PC內(nèi)涵相同）。然而，現(xiàn)實(shí)是交易雙方地位不平等，表現(xiàn)為強(qiáng)勢(shì)的一方必然而且把比較高的價(jià)格（Pm）強(qiáng)加給相對(duì)弱勢(shì)的哪一方。當(dāng)然，相對(duì)弱勢(shì)的那方也有價(jià)格底線——不得低于正常利潤(rùn)（也即完全競(jìng)爭(zhēng)情形下）的價(jià)格（Pc），該價(jià)格差實(shí)際上是不可測(cè)的交易主體“市場(chǎng)力量”、“環(huán)節(jié)壟斷”外在化的表現(xiàn)。據(jù)此，環(huán)節(jié)壟斷程度可用以下公式來測(cè)度：Mi=ΔQQ=Pi-PjPj=PM-PCPC。進(jìn)一步地，假設(shè)產(chǎn)品從出廠到消費(fèi)者手中歷經(jīng)k個(gè)流通環(huán)節(jié)（或者產(chǎn)品生產(chǎn)由k個(gè)獨(dú)立的生產(chǎn)環(huán)節(jié)），各環(huán)節(jié)壟斷水平分別為M1 、M2 、Mk，相應(yīng)地，商品流通或上次過程中各環(huán)節(jié)交易主體中強(qiáng)勢(shì)的一方會(huì)索取高于完全競(jìng)爭(zhēng)狀態(tài)（即假設(shè)雙方力量對(duì)等）價(jià)格，其超額部分（也即超額利潤(rùn)、壟斷利潤(rùn)）為ΔP1、 ΔP2、 ΔPk。顯然，整個(gè)流通環(huán)節(jié)總壟斷程為各環(huán)節(jié)壟斷水平之和，TM=[DD（]k[]i[DD）]Mi，相應(yīng)地，各環(huán)節(jié)加價(jià)之和構(gòu)成產(chǎn)品總加價(jià)ΔTP=[DD（]k[]i[DD）]ΔPi，表征因由各環(huán)節(jié)壟斷帶來最終價(jià)格偏離完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)價(jià)格程度。

3 環(huán)節(jié)壟斷理論初步運(yùn)用——對(duì)蔬菜田間—餐桌價(jià)差畸高的解釋

現(xiàn)有關(guān)于蔬菜價(jià)差多從流通環(huán)節(jié)過多、各類成本上漲（攤位、油料、路橋費(fèi)等）等進(jìn)行解釋，一定程度上是用“現(xiàn)象”來解釋原因。以下我們運(yùn)用環(huán)節(jié)壟斷理論來分析蔬菜流通環(huán)節(jié)壟斷助推蔬菜高價(jià)差的形成。我們知道，蔬菜從田間到餐桌會(huì)歷經(jīng)“農(nóng)民→田間小販?zhǔn)召彙笈N商統(tǒng)購→蔬菜物流商→銷地一級(jí)批發(fā)商→銷地二級(jí)批發(fā)商→超市及各級(jí)菜場(chǎng)→消費(fèi)者”等環(huán)節(jié)（當(dāng)然現(xiàn)實(shí)中更普遍的情況是若干環(huán)節(jié)合并，但為了論述道理，我們假設(shè)蔬菜流通歷經(jīng)全部環(huán)節(jié)）。在收購環(huán)節(jié)，牽涉田間收購商（小攤販）、二級(jí)收購商、大城市一級(jí)收購商等主體。這些不同主體最大特征之一是其是“力量”的不對(duì)等（表現(xiàn)為下一環(huán)節(jié)強(qiáng)勢(shì)于上一環(huán)節(jié)），存在程度不一的（買方）環(huán)節(jié)壟斷。如對(duì)菜農(nóng)而言，其與田間收購攤販在討價(jià)還價(jià)博弈中處于事實(shí)上弱勢(shì)地位，一般情況下只能接受小商販提出的低價(jià)。基于同樣的原因，田間小攤販、二級(jí)收購商也不得不接受強(qiáng)勢(shì)一方制定的高于完全競(jìng)爭(zhēng)的壟斷價(jià)格。在蔬菜售賣過程中這種由于力量不對(duì)等造成的（賣方）環(huán)節(jié)壟斷也普遍存在，如本例中城市大型批發(fā)商對(duì)二級(jí)批發(fā)商、二級(jí)批發(fā)商對(duì)小商販等，前者處于明顯強(qiáng)勢(shì)地位，并依此制定較高的壟斷價(jià)格。這里，特別指出的是，城市蔬菜批發(fā)市場(chǎng)的大批銷商，其高居蔬菜收購、銷售環(huán)節(jié)最頂端，系蔬菜流通鏈中的“鏈主”。他們憑借買方、賣方壟斷地位索取相對(duì)低的收購價(jià)格，制定高的銷售價(jià)格，處于“兩頭通吃”的雙重壟斷地位，系蔬菜價(jià)格偏離均衡價(jià)格的重要推手。

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