環節壟斷理論及其初步應用

張知泉　鄭夢潔　張學剛　蔣夢蘭

[摘要]產品生產或流通過程牽涉眾多交易主體，而這些主體力量不完全相等。表現為力量相對大的一方處于強勢地位并依此索取高于商品“自然價格”的壟斷價格，我們將這種現象稱為環節壟斷，各環節壟斷加總疊加為總壟斷。環節壟斷理論能較好解釋現實中諸多“市場競爭充分，但市場價格卻遠高于其自然價格”的“反常”現象。文章對環節壟斷的形成條件、表現形式及程度測定進行了系統分析，并運用該理論對蔬菜“田間—餐桌”價差畸高現象進行了解釋。

[關鍵詞]壟斷；交易；環節壟斷

[DOI]10.13939/j.cnki.zgsc.2016.01.030

1 引 言

農業部調研組（2008）調查顯示，農民出售一斤西紅柿1.40元，超市零售價3.8元，上漲了1.7倍。農民尖椒售價1.25元，超市6.5元，上漲了4.2倍；又如，近年來我國智能手機發展迅猛，市場競爭異常激烈。市場上與蘋果手機功能類似的手機價格約2000元左右，而蘋果手機售價遠高于平均價格水平，高達6000余元。該如何解釋這類“市場競爭充分，但市場價格卻遠高于其自然價格”現象？傳統壟斷理論對此類“反常”現象還具有解釋力嗎？本文在傳統壟斷理論基礎上提出環節壟斷的概念，具體就環節壟斷的形成條件、表現形式、壟斷程度測度等進行研究，并嘗試運用該理論對蔬菜田間—餐桌價差畸高現象進行解釋。

2 環節壟斷的含義、性質及程度的測度

2.1 環節壟斷定義及其兩種表現形式

現代社會商品并非由小作坊造出后馬上直接交換到消費者手中，商品的生產以及流通事實上歷經復雜的環節及交易。而交易中交易雙方“力量”往往并不完全相等，表現為相對強勢的一方處于相對壟斷地位，進而利用該地位索取高于“自然價格”的壟斷價格——我們把這類壟斷稱為環節壟斷。依據前面分析過程，我們可進一步把環節壟斷細分為兩種類型：商品流通過程中的環節壟斷以及商品生產過程中的環節壟斷。以下我們分別進行分析。

2.1.1 （流通）環節壟斷

從交易的角度看，商品流轉的過程同時也是商品背后相關主體進行交易的過程（新制度經濟學者如康蒙斯甚至認為經濟學的本質就是研究交易）。以蔬菜價格為例，蔬菜由菜農生產后，歷經田間收購、物流、批發、零售等流通過程。經濟學告訴我們，市場經濟的最大特征是市場主體權利的平等，交易的自由。在此環境下，追求自身私利的個體（廠商追逐最大利潤，消費者則尋求最大效用）在“看不見的手”指引下最終實現“你好，我好，大家都好”的帕累托最優狀態。然而，現實中由于交易雙方“個頭”大小、所擁有信息等差異，表現為交易雙方力量（Power）不完全對等，其中力量相對大的一方在交易中處于相對“強勢”（或壟斷）地位，進而憑此壟斷地位索取高于市場均衡價格（PC）的壟斷價格（PM）。

商品（如蔬菜）流通過程中各交易主體地位不對等導致（流通）環節壟斷

2.1.2 （生產）環節壟斷

伴隨著全球經濟一體化進程不斷加速和全球產業組織結構調整，國際貿易分工發生了重大轉變——由產業間（inter-industry）分工向產品內（intra-production）分工轉化，商品生產過程被分解為不同環節——例如研發設計、核心、非核心部件生產、產品組裝等環節，圍繞該商品的生產形成一體化的生產網絡（Kogut，1985）。在該生產網絡中各企業“力量”并不完全相同。具體在本例中，研發設計廠商—核心部件廠商—非核心部件廠商—產品組裝廠商在該產品生產鏈條中力量是依次遞減的，表現為相對強勢的一方在交易中有較大話語權而處于壟斷地位，進而索取高于自然價格的壟斷價格——形成（生產）環節壟斷。

2.2 環節壟斷的測度及關系

環節壟斷因由交易雙方力量（如雙方社會地位、財富、關系等）不對等而產生，其壟斷程度可用以下公式來刻畫：Mi=ΔQQ=Qi-QjQj，其中Qi、Qj分別為交易雙方的“力量”。遺憾的是，現實中交易雙方“力量”Q往往只能感知而無法具體定量測度。這里，我們退而求其次地將這種抽象的力量轉向現實中可觀察的指標，例如交易雙方成交價格上。假設交易雙方力量剛好相等，則不存在一方倚仗強勢地位而超額加價現象，博弈的結果是大家都接受的均衡價格（此交易價格與經濟學中理想的完全競爭狀態下均衡價格PC內涵相同）。然而，現實是交易雙方地位不平等，表現為強勢的一方必然而且把比較高的價格（Pm）強加給相對弱勢的哪一方。當然，相對弱勢的那方也有價格底線——不得低于正常利潤（也即完全競爭情形下）的價格（Pc），該價格差實際上是不可測的交易主體“市場力量”、“環節壟斷”外在化的表現。據此，環節壟斷程度可用以下公式來測度：Mi=ΔQQ=Pi-PjPj=PM-PCPC。進一步地，假設產品從出廠到消費者手中歷經k個流通環節（或者產品生產由k個獨立的生產環節），各環節壟斷水平分別為M1 、M2 、Mk，相應地，商品流通或上次過程中各環節交易主體中強勢的一方會索取高于完全競爭狀態（即假設雙方力量對等）價格，其超額部分（也即超額利潤、壟斷利潤）為ΔP1、 ΔP2、 ΔPk。顯然，整個流通環節總壟斷程為各環節壟斷水平之和，TM=[DD（]k[]i[DD）]Mi，相應地，各環節加價之和構成產品總加價ΔTP=[DD（]k[]i[DD）]ΔPi，表征因由各環節壟斷帶來最終價格偏離完全競爭市場價格程度。

3 環節壟斷理論初步運用——對蔬菜田間—餐桌價差畸高的解釋

現有關于蔬菜價差多從流通環節過多、各類成本上漲（攤位、油料、路橋費等）等進行解釋，一定程度上是用“現象”來解釋原因。以下我們運用環節壟斷理論來分析蔬菜流通環節壟斷助推蔬菜高價差的形成。我們知道，蔬菜從田間到餐桌會歷經“農民→田間小販收購→大批銷商統購→蔬菜物流商→銷地一級批發商→銷地二級批發商→超市及各級菜場→消費者”等環節（當然現實中更普遍的情況是若干環節合并，但為了論述道理，我們假設蔬菜流通歷經全部環節）。在收購環節，牽涉田間收購商（小攤販）、二級收購商、大城市一級收購商等主體。這些不同主體最大特征之一是其是“力量”的不對等（表現為下一環節強勢于上一環節），存在程度不一的（買方）環節壟斷。如對菜農而言，其與田間收購攤販在討價還價博弈中處于事實上弱勢地位，一般情況下只能接受小商販提出的低價。基于同樣的原因，田間小攤販、二級收購商也不得不接受強勢一方制定的高于完全競爭的壟斷價格。在蔬菜售賣過程中這種由于力量不對等造成的（賣方）環節壟斷也普遍存在，如本例中城市大型批發商對二級批發商、二級批發商對小商販等，前者處于明顯強勢地位，并依此制定較高的壟斷價格。這里，特別指出的是，城市蔬菜批發市場的大批銷商，其高居蔬菜收購、銷售環節最頂端，系蔬菜流通鏈中的“鏈主”。他們憑借買方、賣方壟斷地位索取相對低的收購價格，制定高的銷售價格，處于“兩頭通吃”的雙重壟斷地位，系蔬菜價格偏離均衡價格的重要推手。

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