行業企業參與的高校內部治理機制研究
——以應用技術大學為例

楊梅

（上海應用技術大學，上海201418）

行業企業參與的高校內部治理機制研究
——以應用技術大學為例

楊梅

（上海應用技術大學，上海201418）

隨著社會的轉型發展和治理理念的勃興，高校逐漸從社會的邊緣走向社會的中心，高校治理結構也引起社會的廣泛關注。對于我國的應用技術大學來說，要想真正承擔起創新人才培養和服務區域社會發展的職能，就應該引入行業企業參與高校內部治理，優化高校內部治理結構。而目前應用技術大學決策機制中行業企業的參與不足，應用型高校創新能力和服務社會的能力有待進一步提高。只有通過制度設計和安排，以規則和程序保障行業（企業）在大學治理中的地位和作用，充分發揮行業協會的資源聚合作用，構建應用技術大學評價體系，才能使應用技術大學在與行業企業的緊密聯系中走出一條特色的發展之路。

應用技術；多元化；共同治理

自1998年《中華人民共和國高等教育法》確立了高校的法人性質之后，高校就有自了自主權，享有民法上的民事主體資格。隨著改革的深入和社會轉型發展，治理理念的勃興，社會自治需求不斷增強，高校作為承擔公共服務職能的法人主體在經濟社會發展的作用越來越凸顯，逐漸從社會的邊緣走向社會中心，高校治理也引起了社會的廣泛關注。高校的治理機制有賴于高校內部的治理結構。

從20世紀80年代開始，西方國家的大學掀起了治理變革的浪潮。“共同治理”理念一直是西方大學改革的指導原則，共同治理就是盡可能通過明確內部利益相關主體——教師、學生、行政人員及其他利益相關者的責任進而協調大學、社會與市場之間的關系。對于我國多數應用技術大學而言，經費投入不足、技術創新效率不高、與市場銜接不緊等使諸多高校面臨發展的瓶頸和困境。通過制度設計和安排，引導行業企業參與高校治理過程，優化高校內部治理機制和結構，是我國應用技術大學走出困境、突破發展瓶頸的必由之路。

一、行業企業參與高校治理的理論基礎和現實依據

（一）理論基礎

1.知識經濟時代，知識的創新和應用促使大學與行業企業的合作成為必然

知識經濟的繁榮依賴于知識和信息的積累和應用，高校承擔著知識的創造和新技能人才培養的社會功能，在經濟和社會發展中具有舉足輕重的地位。20世紀90年代，美國社會學家亨利·埃茨科威茲與荷蘭學者勞埃特·雷德斯多夫提出了三重螺旋理論，用于解釋產、學、府三者的關系，提出政府、企業、大學是知識經濟社會內部創新制度環境的三大要素。三重螺旋理論認為建設區域創新體系必須形成一個螺旋狀的聯系模式，這種纏繞在一起的螺旋由三股構成：一是由地方或區域政府及下屬機構組成的行政鏈；二是由垂直和水平聯系的企業構成的生產鏈；第三股是由大學組成的技術科學鏈。［1］在知識經濟的社會大背景下，作為知識生產者的大學和作為知識應用者的企業之間應建立起較以往任何時候都要密切的合作關系，二者之間原本涇渭分明的界限正變得越來越模糊。當今的大學只有加強社會合作，密切與企業行業的關系，重視科技成果轉化和創新人才的培養，才能真正履行大學使命，發揮教育所承擔的社會功能。

2.公共治理主體的多元化使行業企業作為市場主體參與高校治理成為不可逆轉的趨勢

埃莉諾·奧斯特羅姆等研究者，將“多中心”這一概念從經濟領域引入公共領域，在公共領域討論“多中心性”的問題，并形成了多中心治理理論，并在社會治理模式問題上產生了深刻的影響。多中心治理理論認為，在公共領域中，公共物品的生產基本上是非個人性的，人們只有被激勵去參與相關的公共組織并承擔受益成本，自發原則才會得以實現。第二層次涉及一般行為規則的實施，只有行動單位有足夠驅動力遵循與實施一般行為規則，多中心下的組織模式才會富有生命力，因此，這一層次的組織為多中心秩序提供法律架構。第三層次涉及更高層次行為規則的制定與調整，這一層次的組織是任何特定多中心秩序得以實施的宏觀框架。［2］奧斯特羅姆學派對“多中心”治理的研究闡述了他們對人們以相互建構起來的秩序處理公共事務的看法，強調參與者的互動過程和能動創立治理規則、治理形態。高校作為準公共物品的提供者，也應順應大學治理主體多元化發展的趨勢，從傳統的政府和高校的二元治理走向政府、高校、社會、市場等多元主體參與的共同治理，這使得行業企業作為市場主體參與高校治理成為不可逆轉的趨勢。

3.高校作為一個利益相關者的網絡組織，它的存續和發展需要利益相關者的支持和監督

利益相關者最初是一個經濟學上的術語，最早被提出可以追溯到1984年，弗里曼出版了《戰略管理：利益相關者管理的分析方法》一書，明確提出了利益相關者管理理論。佛里曼（Free man）認為利益相關者是能夠影響組織目標的實現或者能夠為組織目標實現所影響的個體或群體。［3］沒有利益相關者的支持，組織無法維持存在的團體，［4］經濟學上的利益相關者包括股東、消費者、債權人、債務人、供貨商等。這些利益相關者在企業發展中獲得收益，同時也承擔著企業的風險。與企業不同的是，大學提供的是準公共產品，不是以追求利潤為根本目標。大學的利益關者共同參與大學治理，而行業企業作為大學的外部利益相關者，對高校治理的參與多停留在微觀層面的產學研合作上，對高校的控制力不強。而現代大學治理中的高校要想真正履行服務社會的職能，必須依靠制度和規則，從制度設計的角度使行業企業真正參與高校治理，與高校、政府、社會擁有平等的地位參與大學治理。

（二）現實依據

教育部《關于完善本科學校設置工作的指導性意見（教發司［2013］178號）》要求高校建立和完善以校企合作為主要形式的應用型人才培養制度。建立校企合作規劃、合作治理、合作培養的機制，開展多種形式的產學研合作，行業、企業參與學校人才培養工作全過程，將人才培養與行業、企業生產服務流程和價值創造過程相融合。學校應面向經濟社會發展的實際需求，積極開展技術推廣、技術服務、成果轉化和決策咨詢，為行業、產業、企業的技術應用和技術創新提供科技服務。教育部《關于地方本科高校轉型發展的指導意見（征求意見稿140212）》對于轉型發展的試點高校要求建立行業企業參與的治理結構。因此，行業企業參與高校內部治理是高校轉型發展的必然要求和發展趨勢。

根據教育部官網的統計數據，我國的高等本科院校中，2000年以后新建的地方本科①有600多所，這些高校大多是由專科學校合并或專升本而建立、建校歷史短、文化積淀不夠、籌資渠道單一、技術創新能力不足，服務于區域經濟和社會發展的能力不夠。這些高校迫切需要突破發展瓶頸，立足區域經濟和社會發展，向應用技術大學轉型，培養大量的符合社會需要的應用技術人才。在創新驅動的經濟發展態勢下，應用型人才對于產業結構升級和技術創新具有舉足輕重的作用。可以說，企業理應成為應用型人才培養中的核心力量，柳卸林、潘鐵認為，企業既是研究的主體又是生產的主體，在產學研合作中企業處于核心和主導地位。［5］呂海萍（2004）通過實證研究表明，對于產學研協同創新的障礙因素，企業認為處于前三位的是：技術不成熟、決策管理協調不夠、權益分配不當。羅德明和張鋼（1996）［6］分析表明，我國產學研合作創新單靠企業自身對激勵機制的選擇是遠不夠的，沒有完善的法制保障、政策指導和宏觀協調有效的合作創新是不可能出現的。諸多研究成果都是如何從體制機制層面激勵企業參與高校的協同創新，雖然涉及到制度建設和體制創新，但仍然是從比較微觀層面做出的努力和探討。而造成我國應用技術大學技術創新能力不足的真正原因是行業企業對大學治理的參與不足，行業企業在高校治理和決策中的地位和作用未能得到重視和體現。

二、現行的應用技術大學內部治理中行業企業的參與權未能得到足夠的重視

中國高校實行的黨委領導的校長（院長）負責制是通過其內部治理結構來是實現的。從大學治理的視角看，政府、高校、行業（企業）是關乎高校生存和發展的利益相關方，隨著市場經濟的發展，行業（企業）在大學治理中的作用也越來越明顯，行業（企業）在大學治理中的參與程度影響到科技成果產業化程度、高校的區域影響力、以及高校服務社會的能力。對于應用技術大學來說，行業企業對其內部治理中存在明顯的參與不足。

從制度設計的角度看，我國公立高校的決策機制主要是由黨委、校長、校長辦公會、學術委員會、教職工代表大會四種權力主體共同組成的決策、執行、審議、監督的權力結構關系。［7］黨委是最高決策權力機構，是由黨代會選舉產生，其構成人員一般由校領導、各核心部門負責人及二級學院負責人組成。可見，行業企業很難在核心決策層中獲得話語權。

我國公立高校內部基本是實行科層式管理體制，一般分校、院、系三個層級。雖然這種體制使政策的執行力強，但是權力的過分集中也導致高校內部管理缺乏靈活性，凡事請示審批的管理機制不能適應市場的快速發展需要。這種管理體制使高校和企業（行業）間的密切聯系樹立了一道天然的屏障，高校對行業企業的市場需求反應相對遲緩，很大程度上也影響了高校治理的行業企業參與的積極性。

從以上闡述可以看出，在現行的決策機制和管理體制下，行業企業在應用技術大學的決策體系中的話語權是相當的有限，很大程度上也制約了其技術創新和服務社會功能的發揮。就如同美國教育經濟學家卡諾伊所說的“對于中國來說，中國需要更多的是應用型大學”。［8］而對于目前中國的應用技術大學，應以培養應用技能型人才為目標，以科研成果轉化為現實生產力為評價標準。而這類高校教師的科研水平和能力與市場需求有一定的差距，教師原有的知識結構不能很好的解決產學研合作中企業的實際技術難題。高校參與協同創新的能力不足，企業參與協同創新的動力不足。盡管政府頒布實施了諸多法律、法規、制度、政策，如《中華人民共和國促進科技成果轉化法》、《國務院辦公廳轉發科技部等部門關于促進科技成果轉化若干規定的通知》、上海市促進高新技術成果轉化的若干規定等，目的在于促進科技成果轉化率，解決校企利益分配不均的問題，特別是2015年11月上海市政府辦公廳印發了《關于進一步促進科技成果轉移轉化的實施意見》，明確高等院校、科研機構，要以各種形式實施技術和管理要素參與分配，這為應用技術大學參與協同創新提供的制度保障，旨在提升應用技術大學教師技術創新能力的同時激發了企業的積極性和主動性，這些制度和措施對我國應用技術大學創新和服務社會的能力的提升，我們拭目以待。

三、行業企業參與應用型高校治理的對策研究

國內學者對行業企業參與高校治理的研究多關注高校與企業協同創新中企業參與的重要性，以及通過制度建設和體制創新，激發企業參與的積極性，提升高校的技術創新能力和水平。鮮有從高校和企業共同治理的角度，從制度設計的層面，去研究企業如何以平等地位在大學治理中與高校獲得同等的話語權。對于應用技術大學來說，要想真正實現行業企業參與高校治理，建立高校與行業企業的合作伙伴關系，亟待從以下兩方面做出努力：

（一）以規則和程序保障企業在大學治理中的地位和作用

《國家中長期教育改革和發展規劃綱要（2010-2020年）》提出了高校要大力推進依法治校，完善高校內部治理結構，實現高校管理的規范化、制度化和法治化。程北南教授（2009年）認為，大學內部維系各權力主體之間協作制衡關系，并提供相應激勵和約束機制的權力規則和組織架構就是大學的內部治理結構。［9］可見，規則和制度是協調高校內部各利益相關者的利器，也是建立合理的內部治理結構的前提和基礎。

應用技術大學以培養應用技能型人才為目標，理應與行業企業保持密切的聯系。因此，行業企業是應用技術大學必不可少的利益相關者，行業企業參與此類高校內部治理是應有之義。在高校內部治理中行業企業與高校是平等的利益相關者，應當從規則和制度的層面保障行業企業在決策機制中地位和作用，將董事會（理事會）制度引入應用技術大學的治理中來。大學章程在公立高校中具有“憲法”的地位，應用技術大學的章程中應明確董事會（理事會）制度，規定董事會（理事會）是應用技術大學的最高決策機構，并對董事會（理事會）的職責、權限范圍、組織構成、運行方式、議事程序和規則等進行規范。應用技術大學董事會（理事會）的人員構成要多元，應吸收高校、政府、行業、企業、社區、校友和社會賢達等利益相關方參與進來，來自行業企業的成員占董事會（理事會）總人數比例的30%以上，涉及學校重大決策事項如發展規劃、財務管理、人事任免、人才培養規劃、招生改革等，出席會議的行業企業成員占董事會（理事會）總人數三分之二以上時，方能召開會議。行業企業的任何單位和個人有權向董事會（理事會）提出提案，董事會（理事會）可以決定是否將提案列入議事日程。

行業企業通過董事會（理事會）制度有效參與大學治理過程，在重大事項的議定和討論中，將行業企業的需求和信息反饋到應用技術大學的決策體系中來，使應用技術大學決策和制度緊密貼合市場需求和變化，緊跟社會發展的步伐，增強其技術創新和服務社會的能力。同時，行業企業通過參與應用技術大學重大事項決策，更好的了解高校的發展狀況，在人才培養和科學研究上與高校尋求合作的機會和契合點，利用高校的資源解決企業在研發、生產、經營、管理上的難題，實現應用技術大學與行業企業的“雙贏”。

（二）與行業企業合作，構建應用技術大學的社會評價體系

我國的應用技術大學仍然是沿用高校專業技術職稱評定制度作為其主要的激勵制度。這種考核指標和評價標準往往看重科研論文、專利、課題（項目）、獲獎數量和等級，以同行專家評價為主，忽視科研成果對區域經濟社會發展的貢獻。而我國的應用技術大學絕大多數屬于地方高校，其轉型發展的過程中以實踐為導向，面向市場和經濟社會發展需求，與行業和企業建立緊密聯系，強調培養學生的技術應用和開發創新能力。因此，高校現行單一的考核標準和評價體系與應用技術大學的發展需求存在一定的差距。

要想使行業企業真正參與到應用技術大學的治理中去，建立一套科學合理的應用技術大學社會評價體系至關重要。建立非營利性的第三方評價機構，由教育主管部門對其資質進行認定，教育主管部門主導制定第三方評價的基本原則和評價體系。第三方評價機構可以與相關的行業協會進行合作，利用行業協會天然的優勢—憑借其廣大的會員資源，聚集業界專家和頂級企業家，掌控著專門的行業技術，是行業內海量信息的交匯平臺，增強第三方評價機構的權威性和公平性。第三方評價機構的人員構成應多元，吸納應用技術大學的各利益相關方參與進來，包括高校管理者、教授、行業專家、企業代表、同類院校代表、社區代表、學生家長等，并保證行業企業代表在第三方評價機構中占三分之一以上的比例，這樣行業在參與和監督中實現多元主體共治，發揮第三方評價機構的診斷、導向和激勵作用，使應用技術大學依據教育評價的“風向標”更好的以市場和社會變化來調整政策和規劃。

應用技術大學的有效治理需要多元主體的共同參與、共同治理，尤其是通過制度設計和安排的層面從決策機制、評價體系等方面引入行業企業的參與，拓展了高校決策的參與面，也有助于在規則和程序的規制中保障行業企業在權力分配和權力形式的共享中，與高校形成利益共享的協商合作關系，激發行業企業參與高校治理的積極性和主動性，推動我國的應用技術大學從法人治理走向多元參與的共享式治理。

（注：本文系上海市高教學會課題“依法治教和完善高校內部治理結構研究”階段性研究成果和2015年上海應用技術大學高教專項課題“行業企業參與的高校內部治理機制研究”的階段性研究成果，項目編號：ZCGJ48-18）

注釋：

①2000年以后新建的地方本科院校面臨發展的瓶頸和困境，紛紛向應用技術大學（學院）轉型，本文研究的對象主要是由地方高校通過合并或新建的應用技術大學。

［1］Etzkowitz H，Leydesdorff L．The dynamics of innovation：from National Systems and“Mode 2”to a Triple Helix of uni versity industry government relations［J］．Research policy，2000，29（2）：109-123．

［2］李明強，王一方.多中心治理：內涵、邏輯和結構，《中共四川省委省級機關黨校學報》（成都），2013，（6）：86-90.

［3］郝永林.大學治理的社會參與：中國情景及其實現，大學教育科學，2014，（3）.

［4］江若梅，靳云匯.企業利益相關者理論與應用研究［M？．北京：北京大學出版社，2009：33-35．

［5］柳卸林，潘鐵.構建以企業為主體的產學研合作模式，中國科技產業，2008，（7）：54-59.

［6］羅德明，張鋼.產學研合作創新中的激勵問題，科學管理研究，1996，（2）.

［7］吳祝平.我國高校決策權力結構及其約束機制的完善，黃岡職業技術學院學報，2014-03.

［8］王翠華，等.應用型本科和聲學課程實踐性教學的三種途徑，合肥師范學院學報，2013-04.

［9］程北南.美國大學治理結構的經濟學分析［M］］，北京：中國財政經濟出版社，2009.