河南省農業防澇抗旱效率及結構優化策略

劉 濤(1.河南理工大學安全與應急管理研究中心，河南 焦作 454003；2.河南理工大學應急管理學院，河南 焦作 454003)

河南省是全國重要的糧食生產基地，2014年河南省糧食總產量達到5 772.3萬t，占全國糧食總產量的比重達到9.5%，總量略低于黑龍江省的6 242.2萬t，排名全國第二。與此同時，河南省又是農業自然災害多發的省份之一，2013年農作物受災面積118萬hm2，低于湖南、黑龍江、湖北、安徽、內蒙古、四川、山西、貴州、山東、浙江、甘肅、云南等12省，占全國受災面積的3.8%。在受災結構中，旱災占71.86%，洪澇災占5.17%，分列一二位[1]。隨著極端氣候的多發，農業旱澇災害已成為制約河南省發展現代農業、提高農民收入的重要瓶頸，加強農業防澇抗旱工作成為近年來河南省農業工作的重要內容之一。

國內學者普遍認識到自然災害頻發不僅嚴重影響到了我國的農業生產，特別是影響到糧食產量和糧食安全[2]，而且引起了農業全要素生產率的波動，改革開放以來，自然災害始終是制約我國農業技術效率提高的重要因素[3]。針對我國農業自然災害多發的現狀，學者們普遍認為應加大農業防澇抗旱投入，為此提出了各種應對策略。這些研究成果主要包括加強農村水利基礎設施建設[4]；加強我國種業建設，創新防汛抗旱農產品技術研發[5]；建立健全我國新型農業保險體系，以農業保險提升中國農業自然災害風險管理能力[6]。

以上研究都普遍認識到了加強農業防澇抗旱投入對于提高農業綜合生產能力、保障糧食安全的重要價值，然而對農業防澇抗旱的投入產出效率及結構并未給予重視，與之相關的研究文獻非常少，田濤(2012年)首次運用數據包絡分析法(DEA)對安徽省17個地市2006-2010年的農業自然災害抗旱防澇效率進行了分析和評價[7]。然而所使用模型是CCR模型，該模型假設規模報酬不變，無法解釋規模報酬可變情形下技術效率的變動，也無法區分技術效率都大于1的決策單元之間的相對有效性。基于此，本文使用SBM超效率DEA模型，初步對河南省農業防澇抗旱效率狀況進行評估，進而提出進一步提升河南省農業防澇抗旱效率的結構優化策略，這對于河南省的自然災害防御和減災工作具有重大的指導價值。

1 模型方法與評估框架

1.1 模型方法

數據包絡分析方法(即DEA)是一種基于同等程度上決策單元(即DMU)相對效率比較的非參數效率分析方法[8]。DEA方法不需要對決策單元的生產函數進行明確界定，避免參數的主觀賦值，同時對可比較的單元進行相對效率排序，使得評估更加具有客觀參照性。DEA模型現階段已經發展了近160種，傳統的CCR或BCC模型在評估過程中可能會出現多個有效單元，這對于效率評估和對比有一定局限性。超效率SBM模型[9]不僅解決了多個有效單元的排序問題，同時也將松弛變量考慮在內，對于進一步分析投入產出要素有更好的參考價值。因此，本文選取超效率SBM模型進行評估。超效率SBM模型是2002年Kaoru Tone在基于投入松弛測度的SBM模型[10]基礎之上提出的。

假設有m種投入要素，s種產出要素，建立一個線性規劃方程：

λ,s-,s+≥0

i=1,2,…,m;r=1,2,…,q;j=1,2,…,n(j≠k)

式中：ρ為效率值，對于待評價單元DMUk，ρ為超效率值，可大于1；λ為包絡乘數；xk和yk分別是DMUk的投入向量和產出向量；xi和yr分別是第i種投入要素和第k種產出要素；s-i為松弛投入；s+r為松弛產出。

1.2 評估指標與數據來源

目前理論界用DEA方法評價相關單元效率的文獻中一般把投入指標劃分為3部分，即資本、勞動和土地，產出指標大多用產值或增加值。具體到農業防澇抗旱效率評估，田濤初步提出了農業防澇抗旱效率的評估指標，其投入指標包括農用排灌機械數量、機電排灌面積、農用柴油使用量3個變量，產出指標主要有受旱災未絕收面積和受洪澇災未絕收面積2個指標。這種評估指標體系一定程度上可以定量分析農業的防澇抗旱效率，但是并不全面，為此本文在對已有相關指標的比較借鑒以及實際數據可得的基礎上，認為投入指標主要有3個，即農用排灌動力機械、農用水泵(萬臺)和節水灌溉機械(萬套)，而產出指標則主要包括機電灌溉面積和除澇面積2個變量。數據采集于2000-2014年河南省農業防澇抗旱的投入產出數據，數據來源于歷年《河南統計年鑒》[11]。

2 河南省農業防澇抗旱效率的實證分析

2.1 河南省農業防澇抗旱效率測算

根據2000-2014年河南省農業防澇抗旱的投入產出數據，利用Maxdea6.6專業版軟件，從雙向(產出優先)角度出發，使用SBM超效率模型，測算了2000-2014年河南省農業防澇抗旱效率的變動狀況，如表1所示。

表1 2000-2014河南省農業防澇抗旱效率及其分解Tab.1 The Agricultural Drought waterlogging efficiency and its decomposition in Henan Province during 2000-2014

由表1可知，河南省農業防澇抗旱效率大致呈現出以下特征：

(1)河南省農業防澇抗旱總體技術效率偏低。處于有效前沿面的年份很少，12年間僅有2000、2002、2009和2014年達到了總體技術效率有效，其效率值分別為1.071、1.009、1.174和1.023，15年間農業防澇抗旱效率的最高值僅在1徘徊，其增長勢頭很小。

(2)河南省農業防澇抗旱總體技術效率呈現出了“W”型走勢。由圖1可知，2000-2002年河南省農業防澇抗旱總體技術效率處于高位，2003年開始其技術效率趨于下降，到2007年底跌到谷底，其效率值為0.910，與2000年技術效率相比，下降了近15%。2008年開始有所回升，2009年達到1.174的最高位。進入2010年以來，連續3年又出現了下降，2012年效率值下降到0.899。2013年其效率值開始上升，到2014年達到有效，效率值為1.023。

圖1 2000-2014河南省農業防澇抗旱效率Fig.1 Agricultural Drought waterlogging efficiency in Henan Province during 2000-2014

(3)農業防澇抗旱總體技術效率偏低是純技術效率和規模效率共同推動的結果。河南省農業防澇抗旱總體技術效率之所以表現不佳，一方面是由于純技術效率相對比較低，特別是2009年以前，河南省農用排灌動力機械、農用水泵和節水灌溉機械資源配置不合理，大功率、高效率的動力機械占比不高，再加上土地零散化特征以及土地流轉速度低，致使機電灌溉面積和除澇面積都相對有限。這種情況在2009年之后出現了好轉，這說明技術水平較高、效能更好的防澇抗旱機械的使用，大大提升了資源配置效率。另一方面，河南省農業防澇抗旱的規模效率一直都處于較低的水平，農戶對防澇抗旱的投入普遍偏低，傳統農業生產中靠天吃飯的現象和觀念仍然比較嚴重，這極大地限制了河南省農業防澇抗旱總體技術效率以及農業產量的提升。

2.2 河南省18 個省轄市及10個省管縣的農業防澇抗旱效率測算

根據2014 年河南省農業防澇抗旱投入產出數據，使用超效率SBM模型，假定規模收益可變，測算了2014年河南省18 個省轄市及10個省管縣的農業防澇抗旱效率，結果如表2所示。

(1)2014年河南省各地區的農業防澇抗旱總體技術效率不高。在28個地區中，達到技術有效的地區僅有6個，只占總數的21.43%，有近78.57%的地區未達到有效生產前沿面。而且技術效率值在0.5以下的地區有5個地區，占到總數的15.86%，濟源市農業防澇抗旱技術效率僅為0.287，固始縣的效率值更低，僅為0.120。

(2)省管縣的農業防澇抗旱技術效率整體上要優于省轄市。2014年達到技術有效的地區共有6個，其中省管縣有5個，省轄市只有許昌達到了技術有效。而且作為省管縣的滑縣，其技術效率達到了5.479，遠遠高于許昌的1.270及其他省轄市的技術效率。

(3)河南省各地區的農業防澇抗旱總體技術效率不高呈現出多樣化的原因。2014年河南省各地區的農業防澇抗旱總體技術效率不高的原因大致存在3種情況：一是部分技術低效地區農業防澇抗旱總體技術效率不高的原因在于規模效率過低，如安陽市、周口市、漯河市、商丘市、駐馬店市和汝州市，6個地區的農業防澇抗旱純技術效率都大于1，但是規模效率都小于1，致使6個地區的總體技術效率未達到有效。二是部分技術低效地區農業防澇抗旱總體技術效率不高的原因在于純技術效率過低，如鶴壁市、濟源市、焦作市、洛陽市、濮陽市、三門峽市、長垣縣、固始縣。這8個地區的規模效率都接近于1，然而由于純技術效率遠小于1，使得總體技術效率未達到有效。三是部分技術低效地區農業防澇抗旱總體技術效率不高的原因在于純技術效率規模效率過低，如鄭州、開封、南陽、平頂山、新鄉、信陽、鄧州、蘭考。這8個地區純技術效率和規模效率都普遍不高，共同導致農業防澇抗旱總體技術效率低效。

表2 2014年河南省18 個省轄市及10個省管縣農業防澇抗旱效率及其分解Tab.2 The agricultural waterlogging and drought efficiency and its decomposition in 18 cities and 10 Province Governing Counties in Henan Province in 2014

(4.)農業防澇抗旱規模收益變動遞增地區較少，且省管縣遞增數量多于省轄市。在28個地區中，農業防澇抗旱規模收益變動處于遞增趨勢的地區有8個，只占28.57%，71.43%的地區農業防澇抗旱規模收益變動處于遞減趨勢，通過增加投入規模來提高農業防澇抗旱能力的潛力越來越小。

從絕對量上看，農業防澇抗旱規模收益變動遞增的省管縣為7個，遠遠超過了省轄市(只有鶴壁市農業防澇抗旱規模收益變動處于遞增趨勢)。從相對量上看，農業防澇抗旱規模收益變動遞增的省管縣，占10個省管縣的70%，占28個地區的25%。農業防澇抗旱規模收益變動遞增的省轄市，占18個省管縣的5.56%，占28個地區的3.57%.由此可見，省管縣農業防澇抗旱的投入效應遠大于省轄市。

3 河南省農業防澇抗旱效率提升的策略建議

本文使用超效率SBM模型對2000-2014年河南省18 個省轄市和10個省管縣的農業防澇抗旱效率測算，結果發現：樣本期內河南省農業防澇抗旱總體技術效率偏低。2000-2014年間，處于有效前沿面的年份很少，15年間農業防澇抗旱效率的最高值僅在1徘徊，其增長勢頭很小。河南省農業防澇抗旱總體技術效率呈現出了“W”型走勢。農業防澇抗旱總體技術效率偏低是純技術效率和規模效率的共同推動的結果。

目前河南省農業防澇抗旱投入產出效率存在以下結構問題：

(1)農業防澇抗旱戰略結構不合理。目前雖然國家號召大力推進農村水利設施建設，農村水利設施建設投入不斷增大，各種防澇抗旱機械和設施數量逐年增長，但是由于長期以來在農業旱澇災害應對中采取“重防災減災數量投入，輕投入結構與質量改進”、“重投入，輕管理” 策略，再加上農業水利設施等防災減災的“最后一公里”沒有打通，導致農業防澇抗旱投入產出總體技術效率偏低，農業防澇抗旱資源配置不合理，農業防澇抗旱投入的增長卻并未帶來產出效率的大幅度提高。

(2)農業防澇抗旱動力結構不合理。農業防澇抗旱投入產出總體技術效率偏低的原因是純技術效率和規模效率共同推動的結果。長期以來，在用于防澇抗旱的農業生產基礎設施建設的“欠賬”過多，仍有大量的小農戶和農田仍未實現防澇抗旱的機械化，各種小機械或人工式的防澇抗旱，其效率非常低。新增加的各種農業防澇抗旱基礎設施布局不合理，難以滿足農業發展和農業災害應對的需要，導致農業防澇抗旱的規模效率不高。再加上忽視農業防澇抗旱的管理和維護，導致農業防澇抗旱的純技術效率低下。

(3)區域結構不合理。河南省各地區的農業防澇抗旱總體技術效率差異明顯，省管縣的農業防澇抗旱技術效率整體上要優于省轄市。2014年河南省各地區的農業防澇抗旱總體技術效率不高，但省管縣的農業防澇抗旱技術效率整體上要優于省轄市。農業防澇抗旱規模收益變動遞增地區較少，但省管縣遞增數量多于省轄市。由此體現出河南省各地區的農業防澇抗旱效率差異明顯。

為此，要大力推進農業防澇抗旱投入方式的轉變，通過結構優化策略提升河南省農業防澇抗旱效率。具體結構優化策略包括[12]:

(1)大力推進農業防澇抗旱戰略結構優化。調整過去重資源數量投入的粗放式農業防澇抗旱戰略思路，明確農業防澇抗旱效率重于要素投入數量，建立效率導向型的農業防澇抗旱戰略。

(2)大力推進農業防澇抗旱動力結構優化。加強對農業防澇抗旱資源的管理和整合，實現農業防澇抗旱資源的優化配置。在此基礎上，也不能忽視農業防澇抗旱的規模效應。大多數地市和省管縣的農業防澇抗旱的規模效率并未達到最優，而且規模收益處于遞增階段，在現有農業防澇抗旱資源優化基礎上進一步加大農業防澇抗旱的投入規模、結構和質量。

(3)大力推進農業防澇抗旱區域結構優化。轉變同一化的農業防澇抗旱資源投入模式，建立差異化的農業防澇抗旱資源投入模式。對于高效率地區來說，加強對農業防澇抗旱投入產出效率經驗的宣傳，加大對農業防澇抗旱的財政投入和政策扶持，積極挖掘農業發展的潛力。對于低效率地區來說，加強對現有農業防澇抗旱資源存量的整改提升，在存量優化基礎上適度增加農業防澇抗旱資源的投入。

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