我國檔案數據庫著作權保護的法理性思考

高勝楠

摘 要：通過分析我國檔案數據庫內容受著作權保護的法律基礎，歸納不同類型檔案數據庫的著作權歸屬，總結出現有法律對檔案數據庫著作權保護的局限性及《著作權法》對檔案數據庫內容的“弱”保護問題：重結構保護輕內容和程序；對“獨創性”的要求抽象，可操作性差；無獨創性的檔案數據庫著作權保護缺失，進而提出完善檔案數據庫著作權保護的法理性建議。

關鍵詞：檔案數據庫；數據庫建設；著作權保護

1 檔案數據庫及其著作權概述

檔案數據庫是檔案信息資源建設的核心內容，檔案數據庫建設在我國已有近30年的歷史，筆者于2015年12月15日依托中國知網，在“檔案學、檔案事業”學科目錄下，以“檔案數據庫”為檢索詞、以篇名為檢索項進行高級檢索，得到相關文獻186篇，遍閱所得文獻，多是從實際工作層面總結了檔案數據庫建設和使用中的管理規范、標準體系、安全控制等問題，基礎理論的研究較少，對檔案數據庫的概念比較有代表性的是錢毅的觀點：“檔案數據庫是指以檔案的本體管理為基礎，兼顧數據庫設計和應用發展的需要，將包括檔案實體信息、管理信息、應用環境信息在內的各種類型數據按照特定數據模型進行組織的數據集合。”[1]

由于檔案數據庫種類繁多、數量龐大，建立過程中既有物質投入又有智力創造，不可避免地涉及知識產權問題，其中最主要的就是著作權保護問題，筆者在同樣的時間以“檔案數據庫”并含“著作權”或者“檔案數據庫”并含“知識產權”進行主題檢索，得到相關文獻37篇，以篇名檢索只得到9篇，表明學界對檔案數據庫著作權保護關注度不高。檔案數據庫中的著作權一方面包括檔案數據庫本身即“庫”的著作權，主要是指組成檔案數據庫的計算機程序；另一方面包括檔案數據庫所含內容信息的著作權，主要是指內容的選擇和結構的編排。

2 檔案數據庫受著作權保護的法律依據和權利歸屬

新《著作權法》第14條規定：“匯編若干作品、作品的片段或不構成作品的數據或者其他材料，對其內容的選擇或者編排體現獨創性的作品，為匯編作品，其著作權由匯編人享有。”該規定明確了匯編作品的著作權歸屬，即在法律上肯定了匯編作品的著作權。一個智力勞動成果要成為《著作權法》所稱的作品，必須具備獨創性、可感知性、可復制性三個特征。[2]《著作權法》所稱的匯編作品包含兩類，一是對已經發表的或已經完成的作品進行選擇、編排而形成的作品；二是對不構成作品的材料的內容進行選擇或編排而形成的獨創性的作品。[3]檔案數據庫是一種檔案信息集合體，是以有形形式存在的，具備可復制性、可感知性，其整合的檔案信息既包括各類作品形態的檔案實體信息，也包括檔案管理信息和應用環境信息在內的各類檔案數據。即只要其信息整合過程中在內容的選擇和結構的編排上體現獨創性，就符合了著作權法意義上的匯編作品的條件，就屬于《著作權法》中的匯編作品，受《著作權法》的保護，新《著作權法》第14條就是依據。

從檔案數據庫計算機程序設計的角度，可將檔案數據庫分為自行開發、合作開發和委托開發三種。檔案館自行設計、開發和制作的屬于職務作品，其著作權屬于檔案館或署名權歸個人設計者、著作權的其他權利歸檔案館；合作開發的檔案數據庫，由兩個或兩個以上的自然人、法人或者其他組織合作，其著作權歸合作者共有，可分為按比例共有和共同共有：按比例共有時著作權可分割使用時，本單位只對自己所有的部分擁有許可使用權利；共同共有時著作權不可分割使用，對外許可使用時必須征得合作者的同意，否則即為侵權。無論何種共有情況，在單方面行使權利時都不應該侵犯作品整體的著作權。委托給專業網絡公司開發的檔案數據庫，其著作權歸屬由委托人與受托人簽訂書面合同約定，如事前未做約定，則著作權歸委托人。

從檔案數據庫信息采集內容的角度，可分為檔案目錄數據庫和檔案全文數據庫兩種，其中檔案全文數據庫又可分為全文文本數據庫和全文圖像數據庫。檔案目錄數據庫僅使用檔案數據，如檔案文件的題名、作者等數據信息，是對檔案數據的匯編。對這一類型，雖然不涉及原檔案作品著作權人的著作權問題，但會因匯編而形成新的著作權問題，匯編過程中體現了匯編者個人的選擇和編排思想，具有一定的獨創性。[4]根據《著作權法》的規定，其著作權屬于檔案館。檔案全文數據庫中，無論是全文文本數據庫還是全文圖像數據庫，某種程度上都是對原檔案信息的復制轉移，是其存在形式的轉換，并未體現創作性，現有法律制度下檔案全文數據庫整體不受《著作權法》的保護，只是在全文文本數據庫的匯編過程中要注意被使用的檔案信息的著作權問題，若被使用的檔案信息的全文或片段在著作權保護范圍內，則要先征得相關著作權人的許可。

3 現有法律對檔案數據庫著作權的保護

3.1 檔案數據庫著作權保護的法律環境。《著作權法》作為我國著作權保護的專門法律，其中雖未明確數據庫的“作品”類型，但可將符合獨創性條件的數據庫歸入匯編作品范疇，從而尋得《著作權法》的保護，對達不到《著作權法》保護條件的一般認為可通過《檔案法》、《反不正當競爭法》等實現保護。《檔案法》作為我國檔案事業的總法，其中沒有使用“著作權”的概念，只是在公布、利用上體現了著作權保護的思想；[5]而《反不正當競爭法》的立法宗旨是為了規范不同市場主體間的競爭行為，但檔案館的公益性性質決定了檔案數據庫極少參與市場競爭，因而存在保護方式不周全的問題。總之，現有法律環境下，類型多樣、數量日增的檔案數據庫能尋求的著作權保護還十分脆弱。

3.2 《著作權法》對檔案數據庫的“弱”保護。目前，我國尚未對數據庫保護進行專門立法，新《著作權法》作為檔案數據庫著作權保護的法律依據，存在一定的“弱”保護性。表現為：

其一，重結構保護輕內容和程序。根據《著作權法》規定只有“內容的選擇和編排體現獨創性的作品”才能受到《著作權法》的保護，這實質上確認了《著作權法》保護的是檔案數據庫的結構而非其內容和程序。[6]然而檔案數據庫的核心價值不在結構形式，而在所匯集的檔案內容信息上，假如將檔案數據庫的全部內容復制再重新編排，產生一個內容完全相同但結構具有獨創性的檔案數據庫，就會出現不侵犯原檔案數據庫的著作權的情況。此外，構成檔案數據庫的計算機程序有一定的創造性且易于復制，該程序的保護依然沒有明文規定。

其二，對“獨創性”的要求抽象，可操作性差。檔案數據庫內容的選擇或編排須具有獨創性，才能受到保護，但如何認定獨創性，現行法律法規未作具體規定，也沒有司法解釋加以說明。這不僅使得諸多處于保護和不被保護的邊緣的檔案數據庫因難以把握獨創性而難以得到有效的權益保護，且增加了發生侵權案件時的審理難度，因此，有必要對獨創性要求“度”的問題做深入思考，適當拓寬受著作權保護的檔案數據庫的范圍，增強判定標準的可操作性。

其三，無獨創性的檔案數據庫著作權保護缺失。無獨創性檔案數據庫的建設依然要投入大量的人力、物力、財力，其數據庫內容的更新、檢索系統的設計和維護，凝聚著制作者的辛勤勞動，其價值并不遜色于受著作權保護的有獨創性的檔案數據庫，該類型檔案數據庫制作者應享有一定的權利保護，然而在現行法律下，其權利保護游離于著作權法律保護之外。

4 完善檔案數據庫著作權保護的法理性建議

現有法律對檔案數據庫著作權的保護有所欠缺，需要在不斷加強檔案數據庫法律保護力度的同時優化相關社會環境因素，從而有效保護檔案數據庫著作權人的切身利益。

4.1 完善法律保護模式、促進數據庫立法。著作權有狹義與廣義之分。狹義著作權僅指直接創作作品的作者或其他權利人的權利，廣義著作權除作者的權利外，還包括作品的傳播者，如出版者、表演者、錄音錄像制作者等在傳播作品過程中所形成的相應的權利，即鄰接權。我國《著作權法》所涉及的是廣義的著作權，并將鄰接權稱為“與著作權有關的利益”，針對我國檔案數據庫保護的實際情況，傅少玲建議借鑒歐美先進保護經驗，采用著作權為主，鄰接權為輔的保護模式，即將檔案數據庫的保護納入廣義著作權法體系中，以狹義著作權為主保護獨創性檔案數據庫，以鄰接權為輔保護非獨創性檔案數據庫。[7]筆者認為，這一知識產權保護模式能有效彌補現行法律對檔案數據庫保護的不足，在為檔案數據庫提供全面合理的知識產權環境的同時，能有效平衡制作者和社會公眾之間利益基石，彌補現行法律在檔案數據庫保護中的不足，提高檔案數據庫制作者的積極性，具有一定的合理性。同時，健全以《檔案法》、《著作權法》為核心的檔案數據庫著作權法保護體系，針對新時期新形勢修正現有法律體系，進一步完善對檔案數據庫的法律保護，加快我國數據庫立法進程。

4.2 調整《著作權法》規定。針對內容和程序問題，筆者認為可采用“特殊權利保護”的方式，在《著作權法》中增補條款，明確這種特殊權利為問責權，即對“以任何方式將數據庫內容的全部或實質部分轉載或向公眾公布”行為和對“大幅度仿制控制數據庫系統的程序代碼”行為的問責。針對獨創性問題，《著作權法》應適當放寬對“獨創性”的認定標準，可將“獨創性”放寬為“獨特性”，并明確這種“獨特性”體現在與同類產品相比時所具有的排他性或者區別性特征。針對無獨創性的檔案數據庫，本著尊重作者人身權考慮，可擴充鄰接權的客體種類，創設數據庫制作者權，對“數據庫”進行定義，將其與“數據庫作品”區分開來，并設置相應的權利限制和保護期限等，賦予數據庫制作者一定時期內的特殊權利保護，采用設置保護期的方式，保護期限可以設置為自形成后的三到五年，使非獨創性檔案數據庫以數據庫的形式得到鄰接權保護。

4.3 優化法制運作的外部環境。首先，提高社會的著作權保護意識，不僅要增強檔案工作者分析與處理著作權相關問題的能力，還要使公眾對檔案數據庫著作權保護的認識不單停留于“不違法”的層面，要將這種保護上升為一種道德行為，甚至是一種習慣行為，形成主動保護檔案數據庫著作權的意識和社會習慣。其次，加快著作權集體管理組織發展的步伐。著作權集體管理組織作為聯系作者和作品使用者的“中間人”，通過著作權中的利益分配實現對著作權的保護。由于其帶有市場競爭性質，它的發展必然能在信息資源共享中不斷促進著作權保護方式的革新。最后，利用技術手段保護檔案數據庫的著作權，從源頭上降低侵權行為發生的幾率。比如建立電子著作權管理系統，通過標識著作權信息控制著作權使用，利用自動標識軟件，任何人都可以讀出并查明原作者和著作權所有者，并能夠查出修改、復制記錄；[8]還可把使用僅限制在瀏覽，抑或限制檢索和打印的次數。

參考文獻：

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[8]陳奕航.檔案數字化存儲中的著作權問題及對策[J].蘭臺世界，2007（22）：25～26.