加強軍工企業專利信息利用工作

◎中國運載火箭技術研究院 許怡婷 周世儒 章雯

加強軍工企業專利信息利用工作

◎中國運載火箭技術研究院 許怡婷 周世儒 章雯

專利是記錄發明創造技術方案的載體，在企業及研發機構中，大部分創新技術方案是在已有專利的基礎上改進而來的。經研究發現，新的發明創造95%以專利文獻的形式公開，其中70%無法在非專利（科技）文獻中找到；有效利用專利文獻信息能夠縮短60%的研發時間，節約40%的研發成本。此外，在產品研發、銷售過程中有效利用專利文獻還可以避免侵權糾紛。因此，充分利用專利文獻信息對軍工企業提高研發起點、避免侵權糾紛、指導重大決策有重要意義。

一、利用專利信息的方式

1．開展專利信息的檢索分析

企業技術人員在研發工作前應開展專利文獻的檢索分析，了解本領域相關技術的國內外發展現狀，根據專利地域、法律狀態等屬性識別出可直接使用和借鑒的專利技術，并在此基礎上結合企業自身發展特點提出技術改進方案。這樣既可避免重復研發，又可節約研發成本。

在產品研發環節，技術人員可通過開展相關專利信息的檢索分析出競爭對手的專利申請動向，并找到必須規避的重點專利技術；在產品銷售環節，技術人員可利用檢索到的專利文獻分析出與本企業產品相同或相似的專利技術方案，并通過獲得許可、收購、提出無效等方式進行合理規避，避免企業銷售產品的侵權風險。

此外，要關注相關專利的法律狀態，充分利用失效專利，避免侵犯他人專利權。

2．開展定量與定性分析

一方面，開展對專利數量、申請人、申請區域、技術分布等的定量分析，以清晰地顯示出相關領域專利技術方案的發展趨勢，找到技術熱點與空白點，預測最新技術方向。另一方面，通過對相關專利技術方案的定性分析找出企業的主要競爭對手，并開展競爭對手專利申請時機、技術方案的比對分析，進而識別出競爭對手的技術發展狀況和市場走向，為企業制定技術/產品的開發、營銷戰略提供決策參考。

二、國外專利信息利用情況

軍工企業是承擔國防武器裝備研制的重要單位，其技術與產品多以精度高、可靠性強為代表，在同一技術領域中具有領先優勢。國外軍工企業非常重視專利信息的利用，以波音公司為例，在經營管理方面，其從項目立項、開發到產品的上市、銷售、維修等全過程中均開展了對專利文獻的檢索與分析工作，并針對每一環節提供專利檢索分析報告；在專利特點方面，從對波音控制系統580項專利開展專利引證分析中可以看出，其中有85%的專利引證了本企業或其它企業的專利，如名為“有源系統和方法用于控制一種翼型渦流”（專利授權號：US8016244B2 ）的美國專利引證了85項專利，是目前波音在控制系統領域中引證最多的專利；再如名為“獨居石-基涂層的熱保護系統”（專利授權號：US6716407B2）的美國專利引證了13項專利，同時也被另外8項專利引證。由此可見，對專利信息的有效利用是波音技術不斷創新并保持技術領先的重要因素之一。

三、國內專利信息利用存在的問題

相比于國外軍工企業對專利信息的重視，國內軍工企業受到市場競爭、國防專利的保密性、技術人員對文獻的檢索習慣、專利信息獲取渠道、專利應用范圍等因素的制約，使專利信息的利用率較低，具體體現在以下幾個方面：

1．市場競爭的局限性

在國防武器裝備研制過程中，少有民營企業參與其中并承擔主要研制工作，而參與競爭的各大軍工企業尚未形成類似民品市場的競爭環境，也未形成以專利占有市場主動權的意識，以及制定專利進攻或防守的知識產權戰略，使得專利申請量不高，可借鑒的專利較少。

2．國防專利保密的局限性

我國將專利分為國防和普通專利2類，國防專利涉及國防利益，需要保密，不像普通專利一樣能夠對外公開查閱，即使軍工企業也沒有可隨意查閱他人國防專利技術方案的渠道。國內軍工企業一般申請的國防專利較多，而可檢索發現的普通專利技術方案較少，專利的可利用程度不高。

3．技術人員檢索習慣的局限性

技術人員對專利的認識決定了檢索文獻的類型與質量。一方面，技術人員對非專利文獻的認識要多于專利文獻，所以在檢索文獻時多以非專利文獻為主；另一方面，專利文獻的檢索比科技文獻要復雜，需經過系統專業的訓練才能實現查全和查準，而現階段技術人員檢索的專利往往不能滿足其對技術的需求。

4．專利信息獲取渠道的局限性

軍工企業有嚴格的保密管理制度，辦公環境一般采用互聯網與內部網絡隔離的形式，且互聯網計算機相對較少。對于專利的檢索而言，公共檢索平臺都建立在互聯網的基礎上，若沒有建立內部專利檢索系統，那么技術人員在專利檢索時則會費時費力。對于內部專利檢索系統而言，其專利的更新頻率以及系統性能都是影響專利文獻利用率的重要因素，而對內部專利檢索系統的選擇及維護不到位，也是軍工企業專利文獻利用率不高的重要原因。

5．專利應用范圍的局限性

從產品/項目管理方式來看，軍工企業還未將專利的檢索分析工作納入產品/項目的全流程中，技術人員僅在研發過程中對專利信息有查閱的需求，而在項目立項前以及產品上市、產品引進與出口前，少有涉及對專利信息的檢索分析，也未建立重點競爭對手或重點技術專利信息的長期跟蹤機制。

四、提升專利信息利用率的幾點建議

隨著近幾年國內專利數量的激增，以及國家發布的鼓勵“民參軍”的政策，預計未來將會有更多的軍工技術領域專利出現。那么，如何有效利用專利技術節約研發成本、提升研發起點，成為軍工企業需要重點關注的問題。在此，筆者結合軍工企業現狀提出幾點提升專利信息利用率的建議。

1．建立專利信息利用制度

我國從2013年開始推行專利導航工程，其目的之一就是引導企業建立專利信息利用機制，有效提升企業研發能力和市場競爭力。不少企業已開始加入到專利導航工程中，特別是一些軍工企業已成為專利導航工程的試點單位，建立了專利信息利用制度，并將其納入到科研生產、產品銷售等環節中，同時計入考核。

專利信息利用管理制度應涵蓋以下專利分析內容：

一是科研項目全過程的專利分析。將專利分析納入項目立項到驗收的全過程管理中，并作為項目轉階段評審的重要依據。

二是重點產品的專利預警分析。針對企業重點產品，將專利分析納入產品研發、銷售等全生命周期中，并建立專利預警機制，組建包含技術專家、知識產權專家、法律專家的預警團隊，制定并判斷專利預警等級，做好危機處理預案，避免專利侵權糾紛。

三是技術引進的專利分析。在技術引進前開展引進技術的專利分析，重點關注專利的法律狀態，分析專利的授權情況、有效期限等影響專利價值的指標。此外，還應開展相關技術專利的侵權風險分析，避免因引進技術涉及專利侵權而給企業帶來不必要的損失。

四是產品出口的專利分析。在產品出口前針對出口國開展產品的專利侵權分析，并對權利要求進行比對分析，在確保無專利侵權隱患后方可對外出口。

五是重點技術及競爭對手的專利長期跟蹤分析。在確定企業重點技術及競爭對手后，建立有針對性的專利長期跟蹤分析機制，及時了解技術的發展動態及競爭對手的專利布局情況，并根據分析結果調整技術發展的戰略規劃。

2．逐步建立內部專利檢索分析系統

建立或完善專利信息檢索分析系統，做到專人維護、及時更新、數據全面，同時還應實現專利檢索結果的自動分析，以直方圖或專利地圖的形式顯示，供技術人員全面掌握技術的發展方向，快速找到技術熱點與空白點，為決策層制定技術發展路線提供參考。

3．加強專利信息檢索與分析培訓

加強對全員專利檢索與分析的培訓力度，定期對技術、管理人員開展專利分類培訓，對新入職、一線研發人員開展專利分級培訓。針對不同崗位、不同級別人員選取專利檢索與分析培訓的側重點，形成可考核的專利培訓機制，并將考核結果作為個人年度考評的重要指標。

4．豐富專利信息分析方法

除使用傳統定量、定性等方法開展專利分析外，還應結合數據挖掘、知識可視化等方法提升專利信息的利用效果；在開展專利定量與定型分析時，應根據相應地區專利盡可能地增加對專利引證、許可轉讓情況的分析，以便突出反映技術的發展趨勢與技術重點。

5．充分利用國防專利內部通報機制

由于國防知識產權局定期向具有保密資質的軍工企業發放國防專利內部通報，以告知國防專利的申請授權情況，所以軍工企業應充分利用通報機制密切跟蹤競爭對手及關注技術的專利申請動向，委派技術人員或委托專業知識產權研究人員前往國防專利指定地點查閱相關專利的技術方案。同時，加強對獲悉的國防專利的保護，以確保技術方案不外泄。

有效利用專利信息可以為企業的技術發展戰略、經營決策方式提供有力保障。軍工企業在軍品和軍民融合領域的發展中也應做好專利信息利用工作，力爭實現全員、全項目、全過程的專利信息利用，并不斷提升效果與效率，進一步發揮專利信息分析的基礎性作用，為軍工企業的市場化轉型奠定堅實基礎。▲