關于預先研究項目質量管理的思考

◎上海航天設備制造總廠 唐冰冰

關于預先研究項目質量管理的思考

◎上海航天設備制造總廠 唐冰冰

預先研究是指在型號研制或產品開發之前開展的以突破關鍵性技術難題為核心目的的科學研究和技術攻關活動。它是產品開發全生命周期的前期階段，可以為型號或產品提供技術儲備，降低研制風險，提升技術成熟度，縮短研制周期，培育并鍛煉研制隊伍。

西方各工業強國都極為重視預先研究工作。例如，為保持在國防裝備領域的領先優勢，美國國防部自20世紀70年代起提出科學與技術計劃，具體涉及基礎研究、應用研究和先期技術發展三部分內容，構建出獨立于型號研制的預先研究技術體系并持續投入巨額經費（每年百億美元規模），極大地促進了相關技術領域的探索和發展，也為重大型號研制提供了充足的技術儲備。

作為一種前沿性的技術研究類型，預先研究是現代企業支撐工程研制、實現產業可持續發展的重要因素，但其也面臨研究內容缺乏應用支撐、過程管控機制不健全、研究成果評價困難、研究成果轉化不利以及供應商管理不到位等一系列問題，對預先研究工作質量造成了較大影響。為此，筆者針對預先研究項目質量管理面臨的若干問題，提出了一些建議性的解決途徑，以期對預先研究項目的開展提供一定的借鑒和參考。

一、預先研究項目面臨的問題

近年來，國家及相關企業對預先研究工作的重視程度不斷提升，經費扶持力度不斷加大，但在具體實施過程中仍面臨著一系列亟待解決的問題，主要體現在以下幾個方面。

一是部分預先研究項目在立項階段論證不足，研究方向缺乏明確的應用支撐，且具體實施過程策劃不充分，計劃安排隨意性大，往往因各類條件限制或突發狀況而導致進展緩慢、成本超支，研究成果遲遲無法產出并形成生產力。

二是預先研究偏重基礎研究領域，受驗證方法和應用場景所限，對于研究成果是否達到預期往往缺乏科學、客觀的判定標準，成果是否具備轉化條件經常依據專家組的主觀評判，導致在客觀上限制了研究成果的準確定位和及時轉化。

三是雖然部分預先研究項目具有一定的技術深度，形成了不錯的項目成果，但與當前主要型號的技術需求不符，無法快速實現工程集成。同時，部分研究以學術突破為目的，成果轉化意識差，項目結題后相關成果被束之高閣，浪費極大。

此外，與工程研制項目不同，預先研究項目的合作方通常為高校、研究所或企業技術中心等機構，這些組織在其內部質量體系建設及項目運作方面存在體系不健全、過程控制不嚴、改進機制欠缺等問題，可能導致預先研究項目成果質量不穩定、中途降低指標甚至項目廢止的情況出現。

二、幾點建議

1．加強預先研究項目過程質量管控

在項目全生命周期內應持續監控實施過程并設置具體的里程碑式評審點，以確保過程質量受控。結合項目需要，各階段評審點應包括內容見表1。通過對評審點及檢查要點的設置確保項目整體進程受控、項目重大風險及時識別，其中的評審檢查要點規定了各評審點的重點審核要素。

為提升每一次評審的質量，建議針對具體評審內容，由評審組織方事先制定更具針對性的詳細評審檢查項清單，用于指引評審組在評審現場逐項核查、確認。同時，針對評審中發現的問題，應建立評審意見跟蹤機制，確保被采納的評審意見全部整改。

2．建立預先研究項目成果質量評價機制

引入技術成熟度（TRL）評價方法，對項目成果的實現情況進行客觀、系統的評價。在項目立項階段，首先需識別研究對象當前所處的和預期實現的TRL等級，并制定明確的實施路徑和驗證方案；在項目實施過程中，應持續評估TRL的提升潛力，必要時可采取多研究方案并行、研究方案調整等方式，確保最終目標的實現。

考慮到預先研究項目主要集中在技術成熟度相對較低的基礎研究領域，建議重點關注TRL 1～4級的定義及實現過程，TRL前4級定義及特征見表2。

表2中的TRL定義及特征是通用性的TRL表征標志，可針對不同技術領域的研究特點形成易用、實用的TRL定義及特征，以便于指導實際工作。同時，TRL評價通過評估技術成熟度，可清晰定位當前最新的研究水平，為后續深入研究或成果應用提供參照依據。

3．加強需求管理并強化成果轉化機制

采用差距性分析，通過分析現有技術能力和型號研制需求間的差距，按專業劃分梳理各技術方向需開展的預先研究項目，并結合國家發展戰略及企業整體規劃分批、分步驟地有序實施，以確保每個啟動項目都有明確的研究目的和應用前景，以減少人力、經費和周期上的浪費及損耗，切實提升預先研究項目的預期成效。

表1 項目各階段評審點及檢查要點

表2 TRL前4級定義及特征

同時，轉變在項目結題后再考慮成果轉化的固有模式，建立項目全生命周期內持續識別、持續轉化的全新模式：在項目立項之初，就考慮研究成果如何直接應用于型號研制；在項目實施過程中，動態評估階段性研究成果的工程應用潛力，視需要啟動成果轉化流程，確保相關成果能第一時間被應用或轉化。

此外，為確保成果轉化機制的有效建立，建議在預先研究團隊內設置成果應用代表人，以工程型號需求方的角色參與項目立項論證、項目研究方案討論、成果驗證方式確認、階段性及結題評審評議等一系列項目活動，并將項目最新動態及時傳遞至工程研制團隊，確保預先研究與工程研制間的信息互通、成果共享。

4．建立預先研究類供應商質量評價機制

考慮到預先研究項目的特點及預先研究類供應商的體系能力現狀，建立有針對性的供應商質量評價機制對保證項目工作整體質量非常重要，供應商質量評價見表3。

表3 供應商質量評價表

項目合作關系確立之初，在明確工作分工及接口關系的同時，應明確質量評價方法，督促供應商在其自身質量體系運行過程中采取必要措施保證各評價要素的有效落實，進而為長效合作機制的建立找到持續改進的方向。

預先研究是一種具有前瞻性的科學技術研究，對提升高端領域技術競爭力、培養高水平研發隊伍、積蓄核心技術實力都具有重要意義。針對當前預先研究工作中存在的問題，建議在加強過程質量管控、建立成果質量評價機制、強化需求牽引及成果轉化機制、建立供應商質量評價機制等方面進一步開展工作，以期全面提升預先研究項目的管理水平。▲