產研分離背景下航天企業國防知識產權轉化的分析與思考

◎中國空間技術研究院 周玉新 馬凌 及莉

產研分離背景下航天企業國防知識產權轉化的分析與思考

◎中國空間技術研究院 周玉新 馬凌 及莉

產研分離是生產企業通過與科研機構合作研發或者直接購買科研成果進行生產的一種市場戰略，能夠有效縮短產品的研發周期，增強市場競爭力。

航天工程是復雜的系統工程，涉及多學科交叉，涵蓋固體及流體力學（特別是空氣動力學）、航天動力學、天體力學、熱力學、導航、航空電子、自動控制、電機工程學、機械工程、通信工程、材料科學和制造等眾多領域。航天重大項目研制往往涉及到高等院校、科研機構、生產企業等多家單位的協作，由于沒有相關知識產權法律法規以及規章制度作為指導，所以在研制任務下達、科研生產以及經費撥付過程中多以最終有形產品的產出為衡量標準，沒有充分考慮科研機構所創造的知識產權等無形成果的價值，造成了科研單位與生產企業在經費支持和收益上的不均衡，影響了科研單位的創新積極性。

一、國內外知識產權轉化現狀

國防科技工業領域是國家高新技術的聚集區，美國、英國、俄羅斯、日本等軍事強國高度重視國防知識產權的創造、保護和運用，并已建立起較為成熟的法律法規和規章制度體系，強化國防知識產權保護與轉化，不斷激發廣大科研人員的創新積極性。

美國先后頒布了《拜杜法案》、《國家合作研究與產品法》以及《美國聯邦技術轉讓法》等，極大地激發了廣大科研人員在科技成果轉化過程中的積極性。英國政府與民間組織先后發起“聯合計劃”、“法拉第合作伙伴倡議”和“知識產權轉移合作伙伴計劃”，研究明確了各方主體的利益分配機制，逐漸完成了產研分離外部政策環境的構建。俄羅斯頒布了《俄羅斯聯邦專利法》、《俄羅斯聯邦預算內科研、教育機構開辦治理成果轉化經濟體的專門法律修訂案》，通過不斷完善相關機制和政策，推動創新和成果轉化真正成為科研機構與企業的內在需求。日本先后頒布了《研究交流促進法》、《大學技術轉移促進法》等法案，不斷推動知識產權成果的轉化工作。

我國目前尚未頒布有關國防知識產權轉化方面的法律法規，國家中長期科學和技術發展規劃綱要要求，改變過去研究機構與企業分離的狀況，加強企業、高等院校和科研機構的合作創新，促進各方的協作和聯合，以提升技術開發與成果轉化能力。國家知識產權戰略綱要為國防知識產權管理及轉化應用指明了方向：加強國防知識產權管理，增強對重大國防知識產權的掌控能力；著力解決國防知識產權的權利歸屬與利益分配問題；促進國防知識產權向民用領域的轉化應用。《中華人民共和國促進科技成果轉化法》是我國惟一一部關于科技成果轉化的法律，該法鼓勵研究開發機構、高等院校與生產企業相結合，聯合實施科技成果轉化。

近年來，國家知識產權局大力倡導專利導航工程，在其發布的國家專利運營試點企業培育工作指引中提出：建立專利協同運用體系，以生產企業為主體，聯合配套企業、大專院校、科研機構和專業服務機構成立責任共擔、利益共享的專利運用協同體，并構建為體系成員提供知識產權協同運用的服務平臺。

二、國防知識產權轉化存在的問題

一是國防知識產權價值體現不足，影響科研單位的創新積極性。

航天領域國防科研項目雖然多由國家頂層規劃并投入經費，但在項目研制過程中，承研單位也需要依托自身在專業技術領域的優勢及技術積累，通過投入大量的人力、物力甚至財力資源，以確保科研生產任務的順利完成。由于我國現有軍工體制的限制，在產研分離的背景下科研項目往往在研制單位完成合同研制任務，在取得大量的技術成果及知識產權后，相關研究成果通過行政命令或任務書等形式在非市場化運作下無償轉移到生產單位進行實施、轉讓、復制等，極大地損害了研制單位和科研人員的創新積極性。

二是專利申請重數量、輕質量，轉化能力不足。

近年來，航天企業專利數量呈現逐年遞增的態勢，在考核指標、成果評獎及人才培育支撐等因素的驅動下，部分單位把工作重點放在專利申請與授權上，但對專利轉化重視不夠。專利制度是國家法律層面賦予科研單位對其研制成果獨占的權利，專利制度除具有對成果的保護意義外，更重要的是能夠確保企業在市場競爭中通過實施專利轉化為單位創造更多的經濟效益。由于參與市場競爭的意識不足，很多科研單位尚未有效開展知識產權的轉化工作，僅僅為了完成上級指標任務、支撐獎勵申報等工作，重數量、輕質量的現象十分普遍。

三是國防知識產權轉化規章制度體系不夠健全。

雖然近幾年國家大力推行知識產權轉化，其中國家知識產權戰略綱要、國防知識產權戰略實施方案、《中華人民共和國促進科技成果轉化法》以及國家知識產權局正在大力推行的專利導航工程均對國防知識產權轉化工作提出了要求和指引，但是由于缺乏對轉化機制的研究和了解，上級資助政策和各單位的獎勵政策多是針對專利申請與授權，所以知識產權轉化工作缺乏頂層指導，軍工行業相關單位知識產權轉化體制機制及規章制度建設尚不完善，轉化能力不足。

四是國防知識產權轉化對接不暢，市場機制不完善。

由于涉密因素，國防科研任務所產生的知識產權成果難以面向市場開展大規模的宣傳與推廣，所以航天領域乃至整個軍工行業目前尚未形成有效的國防知識產權轉化應用的市場化機制，交易雙方雖有需求，但是缺少交流和對接的平臺，致使國防知識產權轉化效率普遍較低。

三、完善國防知識產權轉化工作的思考

加強航天企業國防知識產權保護和轉化工作，解決好任務下達單位、研制單位和生產企業之間的利益關系，對于促進廣大科技人員自主創新、提升創新積極性具有十分重要的意義。此外，推動國家從頂層完善，充分利用國防知識產權保密解密制度規劃并建立暢通的供需對接渠道，制定并落實激勵政策，同樣對推動國防知識產權轉化具有重要作用。

1．加強國防知識產權管控，完善利益分配機制

國防知識產權對保障國家利益和安全意義重大，企業應在國防科研項目的研究開發、生產試驗和推廣轉化等各個環節制定有效措施，加強對國防知識產權的管控，防止知識產權流失。目前，我國除了在《職務發明條例草案（送審稿）》中對職務發明的權屬作出明確規定外，尚未頒布專門的法律法規對國防知識產權創造、保護和轉化過程中權利歸屬與利益分配制度進行明確規定。航天系統內部應充分利用軍工優勢，從頂層規章制度對國防知識產權，尤其是產研分離背景下國防知識產權轉化過程中多方主體的權利義務以及利益分配機制進行規范和引導，以進一步推動國家在法律法規層面對國防知識產權轉化制度進行完善。

2．完善國防知識產權成果價值體現機制

在市場經濟體制下，航天企業應大力推動供需雙方在研制和采購合同中對知識產權的價值進行充分體現，并對供需雙方的權利和義務進行規范，確保雙方利益與訴求均能得到合理體現。在合同簽署過程中，相關企業通過協商知識產權專項條款明確知識產權的權利歸屬或者知識產權轉化方式與作價金額，以及合同各方對知識產權的保護責任和義務等，在簽訂合同的同時采取有效措施規避知識產權的潛在爭端，尊重和保護企業的知識產權。

3．充分利用國防知識產權保密解密制度

國防知識產權的保密屬性是制約其轉化的主要因素，而國防科技領域所產生的知識產權具有前瞻性和技術含量高等特點，其在向民用領域轉化的過程中能夠有效帶動國民經濟的發展。因此，企業應定期組織保密和專業技術人員對國防知識產權進行審查，在保障國家利益和國防安全的前提下對符合解密條件的知識產權及時申請解密，并采取有效措施推動解密后的國防知識產權向民用領域的轉化。

4．構建知識產權轉化平臺及信息交流機制

航天企業應從頂層規劃并不斷完善知識產權成果轉化平臺建設，倡導企業通過技術與產品的展示、推介和交易等活動，實現國防知識產權成果的轉化。企業應在充分利用上述成果轉化平臺的基礎上，建立并完善具有自身特色的成果轉化平臺。以這些平臺為媒介，通過建立轉化項目數據庫，根據項目密級有針對性地實現項目信息發布，最終實現供需雙方充分對接，從而推動轉化工作。以衛星制造為例，具體做法是：首先應建立轉化項目數據庫，涵蓋型號總體、關鍵分系統、設備及零部件等具有轉化前景的技術或產品信息，按不同密級分類，并對數據進行動態更新與維護；其次充分利用內外部知識產權轉化平臺，向相關單位發布項目信息，便于需求單位了解技術與產品信息，實現供需雙方的有效對接。

5．完善激勵政策

《專利法實施細則》、《職務發明條例草案（送審稿）》、《促進科技成果轉化法》等法律法規均詳細規定了企業在知識產權申請及許可實施過程中應給予科研人員一定的獎勵，以激勵科研人員的創新熱情，體現了我國已經開始認識到保障軍工科研人員知識產權權益的重要性。航天企業應嚴格貫徹落實國家關于職務發明人獎勵的有關要求，不斷推動技術創新良性發展。此外，還應不斷拓展完善激勵機制，保障科研人員能夠通過轉讓、作價入股等方式獲得合理收益，保證知識產權發明人和權利人的成果收益，從而推動國防知識產權的創造與轉化應用。▲