制造型企業(yè)軍貿(mào)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理研究

◎長(zhǎng)治清華機(jī)械廠 沈云霄 劉霞 朱淼 李海燕

制造型企業(yè)軍貿(mào)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理研究

◎長(zhǎng)治清華機(jī)械廠 沈云霄 劉霞 朱淼 李海燕

項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理是風(fēng)險(xiǎn)管理研究與項(xiàng)目管理研究的有機(jī)結(jié)合，具有與利益相關(guān)者密不可分、動(dòng)態(tài)性、預(yù)先性、有價(jià)性等特征。軍貿(mào)項(xiàng)目作為一類特殊的軍工項(xiàng)目，具有受政治影響大、技術(shù)復(fù)雜程度高、開發(fā)過程投資大、持續(xù)時(shí)間長(zhǎng)、組織單位多、組織結(jié)構(gòu)復(fù)雜等特點(diǎn)，其面對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)因素更加復(fù)雜，呈現(xiàn)出多樣性與復(fù)雜性、偶然性與必然性、動(dòng)態(tài)性與漸進(jìn)性、強(qiáng)制性與政治性等獨(dú)有特征。因此，準(zhǔn)確、客觀、全面地識(shí)別、分析、度量與控制風(fēng)險(xiǎn)是有效管理并保證軍貿(mào)項(xiàng)目順利完成的基本保證和關(guān)鍵環(huán)節(jié)。

近年來，軍工單位開始逐步推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理工作的制度化、規(guī)范化進(jìn)程，但風(fēng)險(xiǎn)管理工作更側(cè)重于對(duì)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)管控，對(duì)于型號(hào)項(xiàng)目研制風(fēng)險(xiǎn)的管控力度不夠。為滿足軍貿(mào)項(xiàng)目的特殊研制需求，軍工單位通常會(huì)組建相應(yīng)的項(xiàng)目組，負(fù)責(zé)產(chǎn)品項(xiàng)目的全程管控，在一定程度上提高了研制效率。但是項(xiàng)目化運(yùn)作仍然僅僅作為職能管理環(huán)節(jié)中的一環(huán)，尚未實(shí)現(xiàn)對(duì)型號(hào)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的有效管控。為了實(shí)現(xiàn)軍貿(mào)項(xiàng)目研制目標(biāo)，確保軍貿(mào)產(chǎn)品交付，亟待通過對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管控方法的應(yīng)用摸索出一套型號(hào)研制項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的有效模式。

筆者針對(duì)軍貿(mào)項(xiàng)目的特點(diǎn)，采用科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)研究方法辨識(shí)風(fēng)險(xiǎn)因素，建立了涵蓋項(xiàng)目整個(gè)過程的風(fēng)險(xiǎn)清單，并對(duì)軍貿(mào)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)要素進(jìn)行評(píng)估，確定了風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，制定了軍貿(mào)項(xiàng)目研制生產(chǎn)過程中的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略，以期對(duì)軍貿(mào)項(xiàng)目管理水平的提高起到一定的促進(jìn)作用和借鑒參考。

一、風(fēng)險(xiǎn)管理方法

軍貿(mào)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理方法分為風(fēng)險(xiǎn)收集辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)分析分類、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)4個(gè)步驟，各階段工作內(nèi)容及方法見表1。

二、風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)踐

按照表1的步驟針對(duì)某軍貿(mào)項(xiàng)目進(jìn)行項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理，辨識(shí)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別，有針對(duì)性地制定風(fēng)險(xiǎn)管控措施，對(duì)實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目預(yù)期目標(biāo)起到了重要的保障。

1．風(fēng)險(xiǎn)收集辨識(shí)與分類

該軍貿(mào)項(xiàng)目主要風(fēng)險(xiǎn)類型及呈現(xiàn)形式為：

技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)方面，存在系統(tǒng)方案的制定、裝備指標(biāo)的設(shè)計(jì)、工藝能力的保障、材料元器件的設(shè)計(jì)選型等風(fēng)險(xiǎn)。

計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)方面，在產(chǎn)品、技術(shù)實(shí)現(xiàn)過程中存在諸多不確定因素。

資源保障風(fēng)險(xiǎn)方面，存在人力資源、采購?fù)鈪f(xié)、安全、關(guān)鍵設(shè)備等風(fēng)險(xiǎn)。

經(jīng)費(fèi)與進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)方面，存在合同款項(xiàng)回收、資金籌措保障、進(jìn)度延誤等風(fēng)險(xiǎn)。

質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)方面，存在不合格品或者超差等風(fēng)險(xiǎn)。

政治風(fēng)險(xiǎn)方面，存在政變或者斷交等風(fēng)險(xiǎn)。

表1 軍貿(mào)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理主要步驟、內(nèi)容及方法

對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行匯總與整理，最終歸類形成13類典型風(fēng)險(xiǎn)事件，分別為設(shè)計(jì)指標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)、設(shè)計(jì)選型風(fēng)險(xiǎn)、工藝風(fēng)險(xiǎn)、計(jì)劃變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、計(jì)劃執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)、人力風(fēng)險(xiǎn)、非人力風(fēng)險(xiǎn)、進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)、籌資風(fēng)險(xiǎn)、采購質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、生產(chǎn)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、政變風(fēng)險(xiǎn)和驗(yàn)收風(fēng)險(xiǎn)。

2．風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

一是構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。

構(gòu)建AHP層次分析模型風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，包括六大風(fēng)險(xiǎn)因素、13項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)類別（見表2）。

二是采集調(diào)研數(shù)據(jù)。

風(fēng)險(xiǎn)影響程度包括3個(gè)獨(dú)立的維度（分別為戰(zhàn)略目標(biāo)、市場(chǎng)目標(biāo)、經(jīng)濟(jì)目標(biāo)），取數(shù)值最大的維度值作為單項(xiàng)的影響程度值。最高的維度得分值將作為風(fēng)險(xiǎn)影響權(quán)重的最終分值；影響程度劃分成5個(gè)等級(jí)，并對(duì)這5個(gè)等級(jí)分別賦予1～5分的分值，分值越大，影響程度越高。1分代表輕微影響，5分代表非常嚴(yán)重影響。

為獲得客觀的分析數(shù)據(jù)，筆者采用調(diào)查問卷法，共發(fā)放調(diào)查問卷60份，回收有效問卷40份，調(diào)查范圍主要包括企業(yè)決策層和項(xiàng)目管理專家。為保證數(shù)據(jù)的客觀性和合理性，筆者對(duì)問卷實(shí)施嚴(yán)格的甄選，并依據(jù)專家意見進(jìn)行了合理的局部數(shù)據(jù)修正，各指標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)應(yīng)目標(biāo)的影響等級(jí)分值采用平均值。

三是建立判斷矩陣。

通過對(duì)AHP層次分析模型準(zhǔn)則層各風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域相關(guān)調(diào)研數(shù)據(jù)的比較計(jì)算，獲得準(zhǔn)則層判斷矩陣；通過對(duì)指標(biāo)層相同風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域的各類風(fēng)險(xiǎn)因素相關(guān)調(diào)研數(shù)據(jù)的比較計(jì)算，獲得指標(biāo)層判斷矩陣。

四是風(fēng)險(xiǎn)概率系數(shù)評(píng)價(jià)。

以項(xiàng)目為單位集中查閱2011年4月至2014年4月間的歷史資料，資料來源主要包括：型號(hào)研制項(xiàng)目計(jì)劃、執(zhí)行方案以及過程文件；型號(hào)研制項(xiàng)目技術(shù)文件和技術(shù)更改文件、工藝調(diào)整文件等；型號(hào)研制項(xiàng)目試制、試驗(yàn)記錄；型號(hào)研制項(xiàng)目質(zhì)量分析、追溯及歸零記錄；型號(hào)研制項(xiàng)目的研制、批生產(chǎn)情況記錄和交裝后使用情況報(bào)告等。

依據(jù)事實(shí)記錄對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件和風(fēng)險(xiǎn)損害的發(fā)生情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)、分析和計(jì)算，最終得出各類風(fēng)險(xiǎn)因素的風(fēng)險(xiǎn)概率系數(shù)，見表3。

五是風(fēng)險(xiǎn)地圖及排序。

表2 AHP層次分析模型評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

表3 風(fēng)險(xiǎn)概率系數(shù)評(píng)價(jià)結(jié)果

風(fēng)險(xiǎn)地圖是風(fēng)險(xiǎn)因素二維分析方法，橫軸為風(fēng)險(xiǎn)概率系數(shù)，縱軸為風(fēng)險(xiǎn)權(quán)重系數(shù)，是各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)因素在不同風(fēng)險(xiǎn)區(qū)間，包括危險(xiǎn)區(qū)間、中間區(qū)間、輕微區(qū)間的直接反映。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)程度系數(shù)和風(fēng)險(xiǎn)概率系數(shù)得出的風(fēng)險(xiǎn)地圖見表4。

將各類風(fēng)險(xiǎn)因素劃分為3個(gè)等級(jí)，即重大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和輕微風(fēng)險(xiǎn)。重大風(fēng)險(xiǎn)具有較高的風(fēng)險(xiǎn)權(quán)重系數(shù)和風(fēng)險(xiǎn)概率綜合指數(shù)，應(yīng)當(dāng)為項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管控的重點(diǎn)，須制定完備的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制和有針對(duì)性的風(fēng)險(xiǎn)防范措施，本項(xiàng)目中設(shè)計(jì)指標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)、計(jì)劃變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)、籌資風(fēng)險(xiǎn)、生產(chǎn)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)為重大風(fēng)險(xiǎn)；一般風(fēng)險(xiǎn)在某種條件下可能轉(zhuǎn)化為重大風(fēng)險(xiǎn)，須給予合理的重視，本項(xiàng)目中設(shè)計(jì)選型風(fēng)險(xiǎn)、工藝風(fēng)險(xiǎn)、計(jì)劃執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)、人力風(fēng)險(xiǎn)、采購質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、政變風(fēng)險(xiǎn)、驗(yàn)收風(fēng)險(xiǎn)為一般風(fēng)險(xiǎn)；對(duì)于輕微風(fēng)險(xiǎn)，損害較小，應(yīng)以事后控制為主，本項(xiàng)目中非人力風(fēng)險(xiǎn)為輕微風(fēng)險(xiǎn)。

3．風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)

針對(duì)該項(xiàng)目5類重大風(fēng)險(xiǎn)，結(jié)合現(xiàn)有資源及科研生產(chǎn)現(xiàn)狀制定了詳細(xì)的風(fēng)險(xiǎn)防范措施。

一是設(shè)計(jì)指標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)。

工藝能力保障對(duì)于設(shè)計(jì)指標(biāo)、技術(shù)參數(shù)的實(shí)現(xiàn)至關(guān)重要。為了確保型號(hào)項(xiàng)目各指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，工藝系統(tǒng)在設(shè)計(jì)方案階段就應(yīng)該參與其中，以盡可能減少設(shè)計(jì)圖紙錯(cuò)誤，確保后續(xù)研制順利。在設(shè)計(jì)方案階段增加工藝參與環(huán)節(jié)，充分考慮工藝階段的可行性；在圖紙階段增加工藝審查環(huán)節(jié)，確保設(shè)計(jì)人員與工藝人員充分溝通。針對(duì)生產(chǎn)實(shí)踐中的設(shè)計(jì)指標(biāo)、尺寸不一致問題，工藝人員應(yīng)及時(shí)與設(shè)計(jì)人員聯(lián)系，如實(shí)反映生產(chǎn)不一致情況，協(xié)調(diào)解決。

由于首次承擔(dān)該類軍貿(mào)項(xiàng)目，未充分論證其工藝文件及驗(yàn)證環(huán)節(jié)。在后續(xù)研制及批生產(chǎn)階段將進(jìn)行工藝轉(zhuǎn)段及定型，及時(shí)將工藝文件要求固化下來，為后續(xù)批生產(chǎn)奠定基礎(chǔ)。

通過與高等院校和科研院所的合作，盡快解決和掌握項(xiàng)目進(jìn)程中的疑難問題，在確保研制進(jìn)展的同時(shí)也能夠促進(jìn)軍工單位技術(shù)進(jìn)步，豐富軍工單位的技術(shù)圖譜。

二是計(jì)劃變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)。

針對(duì)該軍貿(mào)項(xiàng)目，計(jì)劃變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)受政治變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、上級(jí)任務(wù)計(jì)劃變化以及單位內(nèi)部進(jìn)度的影響。考慮到政治形勢(shì)發(fā)展不受控，該種風(fēng)險(xiǎn)以風(fēng)險(xiǎn)承受策略為主。“后墻節(jié)點(diǎn)不倒”經(jīng)常會(huì)在型號(hào)項(xiàng)目中遇到，如果遇到突發(fā)情況，軍工單位會(huì)增加人、機(jī)、料、法等資源保障，甚至?xí)e全單位之力確保項(xiàng)目順利完成。

加強(qiáng)與上級(jí)主管部門的定期聯(lián)絡(luò)機(jī)制，實(shí)時(shí)掌握裝備政策和指導(dǎo)政策的變動(dòng)情況，極力消除因信息不對(duì)稱導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)，以最大程度控制和降低軍貿(mào)項(xiàng)目面臨的風(fēng)險(xiǎn)。

三是進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)。

項(xiàng)目進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)也是型號(hào)項(xiàng)目的關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)類別，項(xiàng)目進(jìn)度不能保障，不僅無法按期完成型號(hào)研制、生產(chǎn)任務(wù)，還會(huì)連帶產(chǎn)生費(fèi)用、時(shí)間等額外成本。生產(chǎn)作業(yè)計(jì)劃是指導(dǎo)產(chǎn)品生產(chǎn)的策劃性文件，包括廠級(jí)和分廠級(jí)2級(jí)計(jì)劃。在制定計(jì)劃和安排時(shí)應(yīng)確保廠級(jí)和分廠級(jí)之間必要充分的溝通，充分考慮分廠工時(shí)能力以及任務(wù)飽和程度，確保重點(diǎn)項(xiàng)目產(chǎn)品產(chǎn)出。

針對(duì)在生產(chǎn)過程中出現(xiàn)的技術(shù)問題，制定了工藝、檢驗(yàn)人員現(xiàn)場(chǎng)辦公工作要求，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并處理技術(shù)問題，確保“小問題不過2小時(shí)，中問題不過半天，大問題不過2天”的處理問題原則。

四是籌資風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)。

軍工單位往往采用先期墊付資金進(jìn)行型號(hào)項(xiàng)目研制和批生產(chǎn)，依靠短期銀行借貸進(jìn)行資金周轉(zhuǎn)，經(jīng)常造成籌資在短期內(nèi)猛增。為了應(yīng)對(duì)該類風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)加強(qiáng)與上級(jí)溝通，爭(zhēng)取經(jīng)費(fèi)及時(shí)保障到位。同時(shí)利用合法政策爭(zhēng)取低息或無息短期貸款，保障經(jīng)營和任務(wù)。

五是生產(chǎn)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)。

生產(chǎn)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)包括原材料性能缺陷、技能人員水平不高、新晉技能人員質(zhì)量意識(shí)不高、設(shè)備精度問題、元器件可靠性差、工藝方案路線可行性不高等綜合影響的結(jié)果。因此，若要最大程度降低質(zhì)量控制風(fēng)險(xiǎn)，還需從完善質(zhì)量控制體系入手，形成閉環(huán)控制與監(jiān)督，以有效降低質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)。

進(jìn)一步規(guī)范項(xiàng)目原材料、元器件等采購物品的入廠檢驗(yàn)：制定專門的原材料、外購件、外協(xié)件入庫檢驗(yàn)制度；依照技術(shù)、工藝或圖紙要求，編制關(guān)鍵原材料、外購件、外協(xié)件的驗(yàn)收技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，使進(jìn)貨檢驗(yàn)流程有據(jù)可依、有章可循、有源可溯。

充分利用科技委專家力量對(duì)技術(shù)方案進(jìn)行評(píng)審，同時(shí)邀請(qǐng)一線特級(jí)技能人員參與方案質(zhì)詢，確保方案可行性和指導(dǎo)性。針對(duì)技能人員特別是新晉技能人員進(jìn)行專業(yè)強(qiáng)化訓(xùn)練，使之盡快適應(yīng)和滿足生產(chǎn)需求。開展工藝技術(shù)人員與技能人員事前的技術(shù)交底工作，加強(qiáng)溝通，使技能人員能更清晰地了解工藝方案和生產(chǎn)實(shí)施條件，及時(shí)調(diào)整工藝方案。通過事前溝通和交底，最終降低項(xiàng)目實(shí)施過程中風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)的概率。

加強(qiáng)操作人員互檢和檢驗(yàn)人員巡檢工作。操作人員互檢是指按照工藝流程實(shí)施嚴(yán)格的工序交接檢驗(yàn)，工序交接檢驗(yàn)應(yīng)堅(jiān)持遵循5個(gè)“不接收”原則，即材料規(guī)格不合格不接收、焊接質(zhì)量不合格不接收、尺寸精度不合格不接收、表面處理不合格不接收、油液潔度不合格不接收；檢驗(yàn)人員巡檢是指對(duì)于操作人員之間的工藝流轉(zhuǎn)互檢情況，要安排專職的檢驗(yàn)人員進(jìn)行監(jiān)督和檢查，確保相關(guān)要求不打折扣地落實(shí)、落地，并及時(shí)發(fā)現(xiàn)一切不合格零部件或半成品，杜絕缺陷產(chǎn)品流入下道工序。通過流程檢驗(yàn)可最大限度地發(fā)現(xiàn)和解決生產(chǎn)過程潛藏的質(zhì)量隱患。

軍貿(mào)項(xiàng)目是一個(gè)涉及多技術(shù)、多專業(yè)以及多學(xué)科的工程，具有研發(fā)周期長(zhǎng)，技術(shù)要求高，風(fēng)險(xiǎn)控制難等特點(diǎn)。因此，若要最大限度降低此類項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)，就要求軍工單位必須深入、全面、細(xì)致地研究相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)管控理論、方法和系統(tǒng)，最終建立起完善的風(fēng)險(xiǎn)管控體系。▲