歐盟碳排放權交易體系及其對江西的啟示

摘 要：歐盟碳碳排放權交易體系啟動最早且相對更為完善，借鑒歐盟做法，對江西省探索建立碳排放權交易體系，促進節能減碳、經濟發展方式轉變及生態文明建設具有重要意義。

關鍵詞：歐盟碳排放交易體系；江西省；碳交易；啟示

目前世界許多國家和地區都相繼建立或籌建區域性碳排放權交易體系，其中歐盟碳排放交易體系全球最大、最活躍，也相對完備。借鑒歐盟做法，對江西省探索建立碳排放權交易體系，促進節能減碳、生態文明建設具有重要意義。

一、歐盟碳排放權交易體系概述

歐盟排放交易體系（ EU ETS）是歐盟應對氣候變化的政策框架支柱，是歐盟為了實現《京都議定書》確立的二氧化碳減排目標而建立的氣候政策體系，歐盟各成員國根據國家分配計劃將控制碳減排任務分配給各企業，企業需要通過技術升級、改造等手段，達到減排要求，同時還可以將用不完的排放權賣給其他未完成減排目標的企業，是一種有效的利用經濟手段推動環境保護的途徑。

二、歐盟碳排放權交易體系運行機制

隨著氣候變化帶來的巨大挑戰，歐盟碳排放權交易體系作為《京都議定書》下減排制度的具體實施，為全球減排提供了一個可行的藍本。

（一）歐盟排放交易體系屬于總量交易（cap-trade）

總量交易是指在一定區域內，在污染物排放總量不超過允許排放量或逐年降低的前提下，內部各排放源之間通過貨幣交換的方式相互調劑排放量，實現減少排放量、保護環境的目的。歐盟排放交易體系的具體做法是，歐盟各成員國根據歐盟委員會頒布的規則，為本國設置一個排放量的上限，確定納入排放交易體系的產業和企業并向這些企業分配一定數量的排放許可權——歐洲排放單位（EUA）。如果企業能夠使其實際排放量小于分配到的排放許可量， 那么它就可以將剩余的排放權放到排放市場上出售，獲取利潤；反之，它就必須到市場上購買排放權，否則，將會受到重罰。歐盟委員會規定，在試運行階段，企業每超額排放1噸二氧化碳，將被處罰40歐元，在正式運行階段，罰款額提高至每噸100歐元，并且還要從次年的企業排放許可權中將該超額排放量扣除。

（二）歐盟排放交易體系的實施方式是循序漸進的

截止 2015 年5月， 歐盟碳排放交易體系已覆蓋31個歐洲國家，11000 家發電廠、工廠、航空公司。 這些行業的溫室氣體排放量約占歐盟地區排放總量的50%以上，二氧化碳的排放量約占80%以上。 由此，歐盟碳排放交易體系的推行采取了循序漸近的“溫和”方式， 給予一定的時間促進企業整改、轉型升級。第一階段（2005-2007 年）是以積累經驗奠定基礎為目的的試驗階段。交易涵蓋的溫室氣體只有二氧化碳，覆蓋的工業設備僅限于火力發電、煉油、鋼鐵、礦物加工和造紙等少數行業。該階段每年碳排放配額總量均為22.99億噸，各工業設備的碳排放配額按歷史法計算，單個設備三年的總配額一次性發放，全部為免費配額。第一階段結束后，剩余配額不能轉到第二階段繼續使用。第二階段（2008-2012 年）與《京都議定書》首個承諾期相重合，是全面履行減排承諾的關鍵階段。在第一階段所有行業的基礎上，將經營歐盟境內航空企業納入交易范圍，碳排放配額總量年均為20.81億噸。該階段大部分行業排放設備的碳排放配額仍然采用歷史法計算分配，同時在部分行業和地區開始試點拍賣，單個設備三年的總配額一次發放，期末剩余配額可以結轉到第三階段。同時，該階段引入了《京都議定書》中的“清潔發展機制（CDM ） ”和“聯合履約機制（JI）第三階段：（2013-2020年）目標是每年減少1.47%的碳排量，以實現《京都議定書》規定的到2020年比1990年溫室氣體排放量降低至少20%目標，該階段電力行業配額全部須通過拍賣獲得，其他行業設備排放配額采用基準線法計算免費獲得，且免費配額占比逐年減少，相應的拍賣份額比例提高到了50%以上。交易范圍進一步擴大，石化、有色金屬、石膏、氨、鋁制品等行業納入交易范圍，同時納入更多種類的溫室氣體。由此可見，歐盟排放交易 機制實施對象、實施時間和產業安排上，都采取一種 謹慎和漸進的方式，以爭取成員國政府和企業的最大支持

（三）歐盟排放交易體系采用分權化治理模式

歐盟排放交易體系在政策選擇上采用集中與分權治理相結合的模式，這是歐盟與其他碳排放交易市場的一個顯著區別，在保證整個體系統一和高效運行的基礎上，達到了兼顧靈活性和可操作性的效果，分權化治理模式體現在排放總量的設置、分配、排放權交易的登記等各個方面。由于歐盟經濟體存在跨國家多層次管理的特點，在經濟發展水平、產業結構、體制制度等方面存在較大差異，采用分權化治理模式，歐盟可以在總體上實現減排計劃的同時，兼顧各成員國差異性，有效地平衡了各成員國和歐盟的利益，因此，歐盟排放交易體系區別于其余總量交易體系，賦予各成員國較大的自主決策權。

（四）歐盟排放交易體系具有開放和兼容的屬性

歐盟排放交易體系并不是完全封閉的，它與《京都議定書》以及其他排放交易體系可以通過一定的途徑銜接。歐盟排放交易體系的開放性主要體現在它與《京都議定書》和其他排放交易體系的銜接上。歐盟排放交易體系允許被納入排放交易體系的企業可以在一定限度內使用歐盟外的減排信用，但只能是《《京都議定書》規定的通過清潔發展機制（CDM或聯合執行（JI）獲得的減排信用，即核證減排量（CERs） 或減排單位（ERUs）。在歐盟排放交易體系實施的第一階段，CER和ERU的使用比例由各成員國自行規定；在第二階段， CER和ERU的使用比例不超過歐盟排放總量的6%，如果超過6%，歐盟委員會將自動審查該成員國的計劃。與此同時，通過雙邊協議，歐盟排放交易體系也可以與其他國家或地區的排放交易體系對接，實現體系間的兼容。

三、歐盟碳排放權交易體系的經驗與啟示

歐盟排放交易體系不僅成功實現歐盟范圍內整體的節能減碳，而且為國際碳排放權交易實施進行了有益嘗試，其成功經驗為能減排和環境保護提供了經驗與啟示。

（一）完善法律法規

由于其性質的特殊性，碳排放權交易制度的構建離不開法律的保障。歐盟的 <歐盟排放交易法令》為本地區碳排放交易制度的形成奠定了法律基礎。歐盟多個成員國通過立法的方式肯定了碳排放權交易制度，保證了該制度的順利推行。通過立法的形式，界定碳排放產權職能，為碳排放權交易體系的構建提供法律與制度支撐，能夠有效實現全社會節能降耗、 減排，降低組織成本與實施成本。歐盟經過三個階段的反復實踐， 通過加強立法和制度建設，制定了統一的法律框架和實施細則，建立了統一的登記注冊系統、碳排放監測和第三方核查機構及人員認證標準，設定了歐盟統一的碳排放權配額分配計劃，確保了歐盟碳排放權交易的有序開展。

（二）科學設定交易總量

從歐盟排放權交易體系的成功經驗來看，總量交易機制成為了一種有效方式。總量控制是指根據國家環境質量標準和區域環境容量，計算或推算出一定區域內特定污染物允許排放量，并將其分配到整個地區、行業以至污染源，要求按照下達的總量控制指標排放污染物的法律規定。總量交易是進行碳交易的基礎，是目前碳交易體系較為成熟的模式。應從環境治理層面， 統籌經濟發展、環境質量、技術水平等方面因素，制定碳排放權總量，初步建立排放交易體系應采用總量交易機制。該機制的前提是確定排放上限，因此首要任務是收集各地區溫室氣體排放量、編制溫室氣體排放清單確定碳排放總量

（三）循序漸進運行模式

根據歐盟排放交易體系三個實施階段的經驗來看，應該循序漸進地實現減排目標。循序漸進是歐盟碳排放權交易體系的最大特色，為構建碳排放權交易體系提供了可靠經驗。應借鑒歐盟經驗，構建動態推進式的運行模式，并根據每一階段運行數據及發現的問題對碳排放交易體系進行調整與完善。對交易對象采用遞進式，第一階段確定碳排放量大的行業，如火電廠、 鋼鐵企業等，后續逐步擴大交易對象，如航空企業、 高耗能制造業等。 對溫室氣體采用遞進式，第一階段將二氧化碳納入交易體系，隨后逐步擴展至六種溫室氣體。對碳配額分配方式動態調整，第一階段碳配額全部免費發放，逐步向拍賣過渡。

（四）引入市場自動調節與約束機制，

構建碳排放權交易體系，實質是將碳排放權作為稀缺資源商品化。通過引入市場自動調節與約束機制，才能促進碳排放資源的市場化配置。從歐盟實施碳排放交易體系的經驗來看，碳排放權在投入交易所二級市場以前的初始分配決定了體系能否順利推進。

四、對江西省建立碳排放權交易體系的思考

自2013年6月以來，我國相繼在深圳、北京、上海、天津、廣東、湖北、重慶等地建立了7個碳交易市場，這一系列交易試點拉開了我國碳交易從無到有的序幕。7省市的碳交易試點都明確了交易范圍，設定了控制碳排放的目標，建立了碳排放的核查體系，也建立了注冊登記系統和交易平臺，并開展了相關能力建設，試點進展順利，成績顯著。江西省碳排放權交易體系仍然處于基礎研究和能力建設階段，與和我國試點省份相比，存在很大差距。探索建立江西省碳排放權交易體系， 既要認真吸收歐盟好的經驗和做法， 更要立足實際，開展符合省情的制度設計，扎實推進相關工作。

（一）完善法律法規

出臺完善的地方性碳交易管理辦法，為江西省建立碳排放權交易體系的建立和規范運行提供法律支撐。根據江西省實際狀況，加快制定江西省碳排放權交易的地方性法規，確立統一的碳排放權市場的主體資格，明確碳排放交易市場參與各方的權利、義務、責任，規范碳排放權市場交易的條件、程序、內容，制定碳排放交易所的創建、運行、管理的統一規定等。建設和完善碳排放信息披露和核查等相關法規。

（二）嚴格控制排放總量

總量控制機制是實施碳交易的基礎。應在綜合權衡環境容量、經濟發展需要以及碳排放總量目標，科學確定碳排放總量。隨著江西省經濟總量的增加，溫室氣體排放量必然增加， 為使江西經濟快速發展與低碳減排相協調，緩解江西省碳排放基數大且持續增長的不利局面，排放總量的確定可借鑒EU ETS的相關做法，在第一階段由于缺乏實踐經驗宜采用自下而上的總量制定法，第二階段在形成歷史排放數據的基礎上確定基線，設置減排目標。

（三）謹慎分配碳排放權

碳排放權如何分配的問題是排放交易體系設計的中心問題，它是影響排放交易體系效率的關鍵。歐盟排放交易體系采取的是免費分配與有償分配相結合的方式，但排放額分配過多，導致了 HOE 價格非常低。要結合江西省碳交易市場的發展基礎選擇合理的配額分配方式。借鑒歐盟的經驗，在最初的探索運行階段，可先免費分配配額，江西省需對排放額數量的發放進行嚴格控制，避免排放額發放過多，以公開、透明的形式分配排放許可，最大限度地鼓勵相關行業和企業積極參與碳交易市場。待市場培育相對成熟，相關價格機制、法律法規、二級市場跟進后，再逐步采用拍賣的方式分配配額。碳排放權如何在地區之間進行分配也是很重要的問題。江西省的經濟發展不平衡，因此，可參考歐盟的國家分配計劃，在江西省設定的總量控制的前提下，由各地區根據自身實際情況制定地區分配計劃。

（四）循序漸進開展碳排放交易

江西經濟增長主要靠重化工業的拉動，而重化工業對能源的依賴性極大。江西重工業比重占近三分之二，黑色金屬冶煉及壓延加工業、非金屬礦物制品業、電力熱力的生產和供應業、有色金屬石油加工冶煉及壓延加工業、化學原料及化學制品制造業、煤炭開采和洗選業六大高耗能產業增加值占規模以上工業四成，能源消耗量卻占全部工業能源消耗總量近八成。2014年六大高耗能行業能源消費量達4455.13萬噸標準煤，占全部工業能耗比重為77.3%。可考慮選擇行業先行碳交易試點。設定一個試驗階段，在這個階段采取靈活的上下浮動政策，稍微寬松的處罰機制稍。這樣，既可以令企業盡快地參與進來，從中學習到參與碳排放交易機制的經驗，又能保證企業的積極性。選取行業排放量大的一定數量企業為試點企業，有助于打開行業的低碳之路，進行產業升級，綜合考慮能耗情況，在第一階段，選取黑色金屬、建筑材料、火電、有色金屬、石油化工、煤炭開采等重點排放行業先行試點，建立相關碳排放和能源消費臺賬。隨著排放交易的推進，在第二階段，逐步擴大統計調查范圍。

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