我國新建本科高校轉型發展研究綜述

[摘要]我國新建本科高校轉型發展研究涉及轉型發展的內涵、原因、目標定位、內容及條件、遇到的問題等。相關研究之所以不能深入，與研究者較少運用批判性思維、不能辯證思考和研究問題、較少采用質性研究法有關。

[關鍵詞]新建本科高校 轉型發展 研究綜述

[中圖分類號]G640 [文獻標識碼]A [文章編號]1004-3985（2016）15-0011-05

2014年6月，《國務院關于加快發展現代職業教育的決定》（以下簡稱《決定》）發布，提出要“引導一批普通本科高等學校向應用技術類型高等學校轉型”。從相關文件、教育部領導的講話、有關研究來看，這里的本科高校主要是指新建本科高校。自2014年起，教育部每年都將引導本科高校轉型列為年度工作要點。與此相應，相關研究亦呈現“一片繁榮”之勢。本文擬對現有研究涉及的新建本科高校轉型發展的內涵、為什么轉、轉向哪里、如何轉、轉型遇到的問題進行梳理，總結現有研究之不足，以期對后續研究的深入開展有所助益。

一、新建本科高校轉型發展的內涵

新建本科高校是指“從1999年起升格的‘新’本科院校，它們是在我國高校布局結構調整、高校開始擴招以來，通過合并升格、獨立升格、轉制升格和（獨立學院）轉設的具有全日制本科招生資格的普通本科高?！薄Ｐ陆ū究聘咝５摹靶隆?，絕不僅僅是指“新建”，即本科辦學的歷史較短，而是指該類大學是“新”的本科大學。顧永安認為新建本科高校具有“三個‘新’特質，即新的大學精神：參與式建設；新的質量標準：社會性標準；新的教育模式：產學研合作”。柳友榮則將該類大學直接稱為中國的“新大學”，認為是“完全不同的類型，是人才培養上一種新的規格，是在辦學理念上對傳統的一種突破和挑戰”。當然，這只是新建本科高校發展的理想模式及目標，因為絕大多數新建本科高校還處在建設“新大學”的征途中。正如王玉豐所言：“客觀地講，這類高校雖然形式上已是本科高校，但實質上仍然沒有達到本科高校的內在要求，正處于層次轉型向內涵轉型的過渡時期?！彼^轉型，是指“事物的結構形態、運轉模型和人們觀念的根本性轉變過程”。關于新建本科高校的轉型，有如下幾種觀點：

一是內涵轉型說。王玉豐認為：“轉型發展的要義之一就是新建本科院校在層次躍遷基礎上，實現?？平逃虮究平逃龑嵸|性轉變的內涵轉型，其根本點就在于強調學校內容和實質的轉型而不是外表和形式的變化。”陳新民等認為，轉型是指“新建本科院校從結構到形態、從形式到內涵真正實現由專科層次向本科層次的轉變，真正達到本科教育水平的過程”。

二是功能轉型說。王玉豐認為：“轉型發展的另一要義就是強調新建本科院校的功能轉型，即由過去只注重單一的教學向教學、服務并重的方向轉變?！鳖櫽腊舱J為，與傳統大學相比，為地方經濟社會發展服務是新建本科高校的新使命，體現了一種新的大學精神：從旁觀式批判轉向參與式建設。柳友榮則認為，這是新建本科高校的一個重要特征，體現了一類新的辦學理念。

三是類型轉型說。顧永安等認為，高等教育從精英型到大眾化變革中，新建本科高校必然要“在從?？茖哟无k學向本科層次辦學轉型的基礎上，實現從傳統學術研究型大學向應用型大學的轉型”。這是該類高校辦出特色、辦出水平、科學發展的理性選擇。

此外，還有溯源轉型說、頻次轉型說、疊加轉型說等。筆者認為，內涵轉型、功能轉型、類型轉型是新建本科高校轉型發展的核心內容。新建本科高校要從傳統學術研究型大學向應用型大學轉型。所謂應用型大學，即培養應用型人才，開展應用性研究，主動服務于行業、地方發展與進步的大學，而這些特點正是新建本科高校服務功能的體現。如果新建本科高校經過多年建設，很好地實現了前述功能，那么也就真正完成了內涵轉型。所以，類型轉型說與內涵轉型說、功能轉型說間存在內在的必然聯系。

綜上所述，新建本科高校轉型的內涵及內容較為豐富，所以轉型具有相當的復雜性和長期性。柳友榮認為，新建本科高校的內涵轉型，要經歷兩次變革、兩個階段。第一次變革是外延式發展，第二次變革是內涵式發展。初級階段是指學術教育為主向應用型本科教育的轉軌。高級階段是內涵提升階段，高級階段的完成標志著應用型本科建設已進入成熟階段。李克軍等認為，新建本科高校的轉型發展經歷了三個時期：“一是1999—2002年延續傳統大學學術型辦學方向；二是2002—2012年由學術型向應用型轉變的嘗試；2013年始由應用型向應用技術型發展方向轉型?！北疚闹械男陆ū究聘咝＾D型發展主要是指第三個階段。

二、新建本科院校轉型發展的原因

一是擺脫現實困境的需要。當前新建本科高校正處在“前后沖突”“左右搖擺”和“上不著天下不接地”的尷尬境地。既受到老本科的“壓”，又受到同類高校的“擠”，還受到高職高專的“頂”。面對如此嚴峻的生存形勢，一部分新建本科高校審時度勢、獨辟蹊徑，走上了與傳統本科大學完全不同的發展之路。但是，有相當一部分高校為“安全”起見，跟在老大學的身后，亦步亦趨。他們“升本忘本”，辦學定位不準，產生了諸如“辦學模式單一、專業設置過廣、產學結構不對稱”、重科研輕教學、重理論輕實踐等與傳統大學趨同的問題。王玉豐認為，他們既沒有走老路的資本，也沒有走老路的時間，更沒有走老路的必要。轉型發展，既是擺脫現實困境的最佳出路，又是實現自身價值的根本途徑。

二是適應深化高等教育綜合改革、優化高等教育結構的戰略需要。深化高等教育改革，解決高校同質化問題是一個重要議題。高等教育大眾化時代必然要求高校辦學的多樣化，但實際情況并非如此。我國高校辦學存在過分趨同的傾向，“千校一面”“萬生雷同”。王義遒認為，高?！耙蚍章毮芟嗷ブ睾隙鴮е聦W校間惡性競爭，珍貴教育資源被濫用、閑置和浪費的現象，還會使高等教育脫離社會實際，人才市場供需失調，引發嚴重的社會問題”。造成高校同質化問題的原因很多，政府政策的不當導向是一個重要原因。21世紀首輪本科教學評估，千余所高校共用一個評估標準就是一個例證。針對此問題，《國家中長期教育改革和發展規劃綱要（2010—2020年）》提出：“建立高校分類體系，實行分類管理……不斷優化高等教育結構?！毙陆ū究聘咝＾D型發展，探索與傳統大學不同的辦學模式，正是落實上述要求的具體體現。

三是承擔健全高等職業教育體系、加快發展現代職業教育的歷史使命。張應強認為，“完善我國高等職業教育體系”是目前地方本科高校轉型發展政策的三大目標之一?！冬F代職業教育體系建設規劃（2014—2020年）》指出：“系統構建從中職、?？?、本科到專業學位研究生的培養體系……支持定位于服務行業和地方經濟社會發展的本科高等學校實行綜合改革，向應用技術類型高校轉型發展?！薄稕Q定》亦提出：“引導一批普通本科高等學校向應用技術類型高等學校轉型，重點舉辦本科職業教育。”如前所述，教育主管部門擬引導向應用技術類型高等學校轉型的高校主要是指新建本科高校，那么新建本科高?？梢猿袚∪叩嚷殬I教育體系的歷史使命嗎？聶偉《關于將新建本科高校納入現代職業教育體系構建的探討》一文，從歷史依據、理論支撐和現實基礎三個角度，對將新建本科高校納入現代職業教育體系的可行性和必要性進行了充分論證。蘇敏亦認為：“地方應用型本科高校轉型為技術本科……能夠推進高等教育結構體系的完善，促進高等教育生態平衡?！崩顣悦鞲敲鞔_指出，地方應用型本科高校轉型是發展高職本科教育的重要途徑。眾所周知，新建本科高校是地方應用型本科高校的重要組成部分。

三、新建本科高校轉型發展的目標定位

有學者依據“研究型、教學研究型、教學型”的傳統高校分類法，認為新建本科高校宜定位為教學型高校。王玉豐對此持不同意見：一方面，教學型的定位“極易遮蔽這類高校的科研和服務功能，甚至導致這兩種功能的自我缺失”；另一方面，教學型的定位“只能描述新建本科高校當前的生態位，而無法表達這類高校今后的發展趨向”。他參考其導師劉獻君教授提出的“教學服務型大學”的觀點，認為教學服務型大學“能夠真實反映這類院校轉型躍遷的客觀態勢，能夠切實表達這類院校轉型發展的目標趨向”。陳新民等亦持該觀點。顧永安等對此并不認同，認為“應用型品牌大學比教學服務型大學更適合新建本科高校”。因為“如果說研究型大學強調教學與科研相結合，那么，應用型本科高校則更強調教學、科研與服務社會相結合。新建本科高校的服務，首先表現為教學服務，但科研服務同樣重要，并且二者都是應用性的”。筆者亦認為，教學服務型大學，只提教學，不提科研，有輕視甚至抹殺新建本科高校科研工作之嫌。宣勇、馬曉春、顧永安等學者提出新建本科高校應轉向“創業型大學”。一方面，“作為一種辦學策略，創業型大學模式尤其適合起點低、基礎弱、以趕超先進為目標的大學”；另一方面，“國外創業型大學的歷史背景、轉型要求、價值取向同我國新建本科院校有很多一致的地方”。石偉平等學者認為新建本科高?？梢远ㄎ粸榧夹g本科，因為技術本科是與傳統學術型、工程型本科平行的一類高等教育。柳友榮在研究和總結英國新大學辦學特點的基礎上提出，新大學是我國新建本科高校理想的轉型發展目標。

新建本科高校是一類有別于傳統大學的新大學，這就決定了這類大學必然要走與傳統大學不同的辦學之路。轉型為教學型、教學服務型、應用型品牌大學、創業型大學、技術本科、新大學，均反映了這一特點，所以均有一定的合理性。教學型高校、教學服務型高校等提法，反映了不同的高校分類標準，但是不同的分類標準間存在一定的內在聯系。教學服務型中的“服務”一詞，技術本科中的“技術”二字，均昭示了該類高校的應用型屬性。英國的新大學更是應用型高校的一類典型代表。上述幾種辦學模式的提出是為了解決高校轉型的方向和目標的問題，故稱其為目標層次的轉型發展模式。創業型大學的提出主要是為了解決高校轉型發展如何做的問題，故稱其為戰略層次的轉型發展模式。

目前，政府倡導部分本科高校轉型為應用技術類型高校。董立平將應用技術大學的本質屬性概括為“高”“?！薄凹肌薄叭恕保案摺奔础案叩刃浴保皩！奔础皩I性”，“技”即“應用技術性”，“人”即“人文性”。劉彥軍將該類高校定義為：“為適應和滿足我國新時期經濟社會發展需要，對現有高等教育體系進行結構調整而產生的，與其他傳統普通本科高校并行和等值，以科學知識和技術成果的應用為導向進行辦學，為社會培養高層次技術技能人才的高等學校?！?/p>

四、新建本科高校轉型發展的內容及條件

首先，要明確轉型應包含哪些內容。孟慶國等認為，轉型發展的主要內容是“準確定位人才培養目標”“專業建設與人才培養模式改革”“建設專兼結合師資隊伍”“校企合作建立實踐教學機制”“提高服務社會能力”。曲殿彬等認為，新建本科高校的辦學定位、專業建設、師資建設、教學模式、科學研究、管理方式、資源配置等都要轉型。總之，新建本科高校轉型是一項系統工程，涉及學校辦學的方方面面。

其次，要明確完成轉型應具備哪些條件。多數學者認為政府在高校轉型發展中應發揮主導作用。因為中國新建本科高校的創辦方式與英國的新大學不同，是一種“自上而下的模式”。曲殿彬等提出，要“發揮國家和省級政府指導推進的作用”。孟慶國等建議，一是“完善政策措施，支持地方高校轉型的改革試點工作”；二是“加強管理，創設地方高校轉型發展的良好氛圍”；三是“創設有利于校企合作的制度環境”。劉彥軍甚至認為，“政府和教育主管部門改革的決心和水平是中國特色應用技術大學建設成敗的關鍵”。

不過，也有學者對政府在高校轉型過程中的主導作用提出了質疑，認為這是一種行政管控?！耙杂媱潯⒅笜?、項目乃至指令的方式調整高等教育結構，能夠實現高校轉型的‘運動式治理’，彰顯‘國家視角’的超強合法性及其資源配置與動員能力。然而，行政管控的制度邏輯往往忽視高校的自主性與差異性以及高等教育結構調整議題的復雜性、長期性和全局性?！薄袄硐氲母叩冉逃M織變革，顯然并非是‘自上而下’的行政管控邏輯驅動的結果，而是‘自上而下’與‘自下而上’相結合的產物?！薄皣抑贫饶芰εc高校變革能力的有機結合”是高校轉型的應然邏輯。從新建本科高校轉型發展的歷程來看，她們不僅具備自主變革的能力，而且具備內生動力。有學者從已經通過教育部本科教學工作水平評估的新建本科高校中隨機抽取五所，比較其服務面向定位和人才培養目標定位，在服務地方、培養應用型人才方面表現出驚人的一致性。這種情況發生在21世紀初“用一把尺子量所有高校”的首輪評估中，充分說明新建本科高校很早就開始探索“錯位競爭、科學發展”的轉型之路，已經積累了較為豐富的舉辦應用型大學的成功經驗。關于新建本科高校轉型發展的動力，王玉豐在深入調研的基礎上結合自組織理論分析認為：“新建本科高校內部存在的隨機漲落是其轉型發展的原初動力，而影響新建本科高校發展的各相關變量之間競爭與協同的作用機制則為其轉型發展提供了基本動力。”

五、新建本科高校轉型發展遇到的問題

新建本科高校對待轉型，目前有兩種態度：一種是“積極參與”，另一種是“觀望或抵觸”。近年來，特別是教育部對新建本科高校開展合格評估以來，辦應用型高校、培養應用型人才，已成為大家的共識。筆者認為，大家抵觸的主要是轉型后把學校納入職業教育體系，舉辦本科層次的高等職業教育。職業技術人才在社會中處于弱勢地位，職業技術教育在教育體系中處于弱勢地位。新建本科高校大多經歷了從中?；蛑新毶駷楦邔；蚋呗殻儆筛邔；蚋呗毶駷槠胀ū究频臍v程。提升辦學層次、去職業化一直是這些學校的奮斗目標。劉彥軍亦認為：“因價值觀的原因，很多具有職業技術教育基礎的地方本科高校，從‘升本’的那一刻開始，就急于擺脫職業技術教育傳統和基因?！爆F在好不容易摘掉的職業教育的帽子又要戴上，自然會猶豫、觀望甚至抵觸。既然大家對轉型為應用技術類型高校不抵觸，那么可否不提本科高職，而只提應用型本科或技術本科。

當然，上述觀點解決的只是轉型后高校類型的稱謂問題，還有一個更重要的層次問題。《決定》已明確提出，要構建從中等職業教育直到專業學位研究生層次的現代職業教育體系，這就為應用技術類型高校將辦學層次由本科提升至研究生層次掃除了政策方面的障礙。目前，江西、重慶等地的教育主管部門已出臺相關規定，鼓勵和支持轉型高校獲得專業碩士學位授予權。于是，有學者擔心部分高校會假借轉型之名，行提升辦學層次之實，導致轉型發展的兩大政策目標——優化高等教育結構、促使新建本科高校走出辦學困境——落空。從我國臺灣技職高等教育發展遇到的問題——去技職化、與普通大學趨同——來看，這并非杞人憂天。

六、本科高校轉型發展研究的不足及展望

如前所述，關于本科高校轉型發展的研究呈現“一片繁榮”之勢，相關文章數量較多，但其中發人深思的并不多。筆者分析，這可能與以下幾方面有關。

（一）缺少批判性思維

事物總是利弊共存的。新政策的出臺，很可能會在解決一個問題的同時產生一個新的問題，即政策有“副作用”。如果不能及時消除或減少這些“副作用”，新政的實施效果必然大打折扣，乃至半途而廢。作為奉行“思想自由、人格獨立”的專家、學者，就應該扮演先知先覺的角色，用自己的真知灼見，為政策的完善和順利推行出謀劃策。當前，多數研究者均論證轉型的必要性，即為什么要轉型；闡述轉型的內容，即如何轉；有的還會從政府的角度分析轉型的保障條件。但是，鮮有研究者運用批判性思維，思考新建本科高校是否一定要轉型、是否所有新建本科高校都要轉型、是否都要轉為應用技術類高校等問題。其實，有的新建本科高校，已經探索舉辦應用型高校多年，從某種意義上說，已經是名副其實的應用型高校。在這個問題上，筆者同意顧永安的觀點：“新建本科院校是一個龐大、復雜、多樣、多元的群體。任何對于轉型發展‘一刀切’‘一概而論’的做法與提法都是不對的。對常熟理工學院、合肥學院等升格本科伊始就明確應用型高校發展定位的新建本科院校，主要是堅持新建本科院校‘應用型’的核心要義與內在本質……對于那些沒有明確應用型定位、或者辦學定位不明不清甚至仍然做著學術研究型院校之夢的高校來說，關鍵是要‘轉型’?！瘪R世洪等也持此類觀點，認為“對于定位清晰、方向明確、發展較好的地方高校而言，‘轉型’是一個偽命題”。

（二）不能辯證研究

通過建設應用技術型高校來完善教育體系，形成普通教育與職業教育并駕齊驅的“二元制”“雙軌制”，在國外是有先例的。所以，研究和借鑒其他國家的做法，是我國政府制定和推行轉型政策的重要思路。2013年6月，教育部支持天津職業技術師范大學成立了地方高校轉型發展研究中心。同年11月，該中心發布了《地方本科高校轉型發展實踐與政策研究報告》（以下簡稱《報告》）。與此同時，教育部直屬的中國教育科學研究院完成了《歐洲應用技術大學研究及國內地方高校轉型發展的實踐》的研究工作。翻閱兩項研究成果中有關歐洲應用技術大學的內容，給人的總體感覺是只提成就不提問題，只見經驗不見教訓。一方面，這不符合唯物辯證法的思想，既應看到其積極的一面，也應看到其消極的一面。另一方面，這也不符合實際情況，歐洲許多國家都有應用技術大學，該類大學的數量也不在少數，不可能沒有一點問題。《報告》在陳述英國應用技術學院的發展情況時，提及1992年議會通過了《繼續教育和高等教育法案》，所有符合條件的應用技術學院全部升格為大學，建立了統一的高等教育體制。我國新建本科高校轉型發展為應用技術類高校，一是解決高校同質化問題，優化高等教育結構；二是建設職業教育與普通教育平行的教育體系。當我國啟動相關工作時，我們模仿的榜樣之一英國，卻早已將兩類學校統一，二元體制變為一元體制了。地方高校轉型發展研究中心的研究人員竟然未將“二元變一元”視為一個重要的研究問題，只是一提而過；中國教育科學研究院的研究人員在對歐洲應用技術大學進行國別研究時，甚至都未提及英國教育發展史上的這一重要事件。如果不能辯證地開展研究，就無法為我國的轉型實踐提供更好的借鑒。

（三）研究方法單一

現有研究主要采用定性研究加文獻研究的方法。所謂定性研究，即“主要依賴個人的直覺和哲學的思辨，根據個人的主觀經驗提出一些看法，然后用演繹的方法對自己的思考進行驗證”。所謂文獻研究，“主要指搜集、鑒別、整理文獻，并通過對文獻的研究形成對事實的科學認識的方法”。有關高校轉型的文章，多是基于自己的見聞、經驗、感悟，形成對轉型政策的一些看法，然后，查閱相關文獻，參考相關理論，引用其他學者的觀點，對自己的看法進行論證。所以，在閱讀相關文章時，經常會有一種似曾相識、早有耳聞之感。為了取得該類研究的突破，筆者認為，有必要嘗試質性研究的方法。所謂質性研究法，指“在自然環境下，使用實地體驗、開放型訪談、參與型或非參與型觀察、文獻分析、個案調查等方法對社會現象進行深入細致和長期的研究”。顯然，借此可以獲取第一手的、鮮活的資料。另外，新建本科高校既是轉型政策的執行者，又是受益者，當然如果政策不當，也可能是受害者，因此對于政策的必要性及可行性最有發言權。因此，研究者們應該更多地采用質性研究方法，走出書房，走出圖書館，到新建本科高校去，與校長談，與教師談，與學生談，深入細致地進行個案調查，全身心地體驗和感悟。

綜上所述，如果我們能運用批判性思維，重點關注政策的不足之處，或者說新政可能帶來的“副作用”；辯證地思考和研究問題，在做比較研究時，不僅關注其他國家或地區成功的做法和經驗，更要關注和研究其不成功的做法和教訓，例如臺灣技術學院、科技大學去技職化、與普通大學趨同的問題，英國高等教育二元體制變一元體制的原因及啟示；綜合運用各種研究方法，特別是更接地氣的質性研究法，有關新建本科高校轉型發展的研究就一定能取得令人欣喜的成果。

[參考文獻]

[1]顧永安.新建本科院校轉型發展研究的幾個重要結論[J].常熟理工學院學報：教育科學，2012（12）.

[2]柳友榮.國內外“新大學”研究的回顧與展望[J].池州學院學報，2012（1）.

[3]聶偉.關于將新建本科院校納入現代職業教育體系構建的探討[J].中國高教研究，2012（11）.

[4]康賢剛.應用型本科教育趨同化現象研究[J].湖北大學學報：哲學社會科學版，2012（4）.

[5]王義遒.我國高校的恰當定位為什么這么難[J].高等教育研究，2005（2）.

[6]張應強.從政府與大學的關系看地方本科高校轉型發展[J].江蘇高教，2014（6）.

[7]蘇敏.技術本科發展的國際模式與中國路徑探討[J].職教論壇，2012（25）.

[8]李曉明.產業轉型升級與高職本科教育發展——以地方應用型本科轉型高職本科為選擇[J].教育發展研究，2012（3）.

[9]馬曉春.創業型大學：地方大學變革的新圖景[M].濟南：山東人民出版社，2013.

[10]劉彥軍.地方本科高校轉型發展模式研究[J].中國高教研究，2015（10）.