多途徑加強高校專利技術轉化效能

[摘要]長期以來，我國高校專利技術轉化率一直偏低，存在高數量而低質量、有轉化而低效益或無效益等問題，究其原因，主要有高校專利技術轉化動力不足、轉化模式不完善、現有的科研評價機制不健全、高校專利技術轉化的內外部制度缺失、復合型專利轉化人才缺乏、專利技術轉化運作機制障礙等問題。為此，文章提出完善高校專利轉化激勵機制、建立并完善專利技術轉化模式、從政策上保障高校專利技術轉化、從高校內外組織機構上促進專利技術轉化、建立復合型專利轉化人才隊伍、從高校科研自身注重專利技術轉化等建議，以加強高校專利技術轉化，進一步提高專利成果的產業化水平，提升高校知識產權的使用效益。

[關鍵詞]高校專利技術 轉化 問題 建議

[作者簡介]司富春（1963- ），男，河南新鄭人，全國政協委員，河南中醫學院科技成果推廣中心主任，教授，博士后，博士生導師，研究方向為中醫學。（河南 鄭州 450046）

[中圖分類號]G647 [文獻標識碼]A [文章編號]1004-3985（2016）09-0027-03

高等院校是我國科技創新和技術進步的重要力量。一方面，高校獲得了大量來自國家、地方的科技投入和支持，擁有良好的科研平臺和先進的儀器設備；另一方面，高校在科技創新和技術研發領域具有顯著的人才優勢，高校產生的技術成果在國家科技進步中占據著重要地位。高校作為集教學、科研于一體的組織機構，是知識產權創造與轉化的重要引領力量。加強高校科技創新發展與專利轉化，能夠有效解決國家、行業、企業等亟待解決的共性、技術性難題，推動經濟社會發展。近年來，盡管全國高校專利申請和授權數量快速增長，但轉化率低的問題依然突出。如何采取有效措施進一步加強高校專利技術轉化，充分發揮專利技術的效能，對于加快實施知識產權戰略、充分發揮專利在推動經濟社會發展和轉型升級中的支撐作用具有重要意義。

一、我國高校專利技術成果轉化現狀分析

1.黨和國家高度重視科技成果轉化。黨的十八大以來，中央和地方政府高度重視科技成果轉化尤其是實現科技創新和產業轉型、激發科技創新原動力，要求促進科技成果轉化，逐步形成“萬眾創新”的良好局面。2015年全國“兩會”期間，國家對實施了近20年的《中華人民共和國促進科技成果轉化法》進行了修正，明確提出科技成果完成單位可以規定或與科技人員約定獎勵報酬的方式和數額；沒有規定或約定的，按照法定的最低標準給予獎勵和報酬，極大地增強了科研人員從事科技成果轉化工作的熱情。2015年3月13日《中共中央 國務院關于深化體制機制改革加快實施創新驅動發展戰略的若干意見》提出“加快下放科技成果使用、處置和收益權，提高科研人員成果轉化收益比例，加大科研人員股權激勵力度”，為科技成果轉化提供了強有力的政策支持。

2.高校專利創新活力不斷增強。隨著我國高校日益重視專利技術研發，對科技創新和技術研發的投入不斷加大，高校技術創新成果顯著，專利申請量和授權量快速增長。2014 年，國家知識產權局共受理發明、實用新型和外觀設計三種專利申請236.1萬件，共授權專利130.3萬件，國內職務發明專利授權中，企業專利9.2萬件（占63.0%），高校專利3.8萬件（占26.0%），科研機構和機關團體專利1.6萬件（占11.0%）。2015年中國專利技術開發公司發布的《中國大學專利態勢及影響力統計分析研究》報告顯示，1985—2013年，全國39所“985高校”共提交專利申請22.8萬件，授權專利12.4萬件。高校是國內專利申請和授權各方中僅次于企業的重要主體之一，高校專利創新活力不斷增強。

3.專利維持年限短，有效轉化率低。盡管近年來我國高校在專利申請和授權數量上快速增長，但長期以來，專利維持年限短，有效轉化率偏低。據有關統計，我國高校科技成果轉化率普遍低于5%，①技術進步對經濟增長的貢獻率只有29%，遠低于發達國家50%的水平。②我國每年擁有兩萬余項比較重大的科技成果和5000余項專利，但最終僅有不足10%的成果轉化為工業產品，而發達國家的轉化率高達60%，③這說明高校科技成果轉化的潛力巨大。值得注意的是，從有效發明專利的平均維持年限來看，國內專利為6.0年，而國外來華專利為9.4年，國內專利與國外來華專利在質量上仍存在不小差距。

二、高校專利技術轉化率低的原因分析

1.高校專利技術轉化的動力不足。高校自身缺乏轉化動力，專利技術產業化需要投入大量的人、財、物等資源，存在較高的技術轉化風險，客觀上限制了高校和個人產業化轉化的動力。眾多企業缺乏轉化的內在需求，大型或高科技企業自身具備科研開發和技術引進消化的能力；小型或傳統企業難以利用專利技術產業化獲得近期效益，企業自身也很難投入大量風險資金引進新技術。

2.高校專利技術轉化模式不完善。當前我國高校專利技術轉化模式主要有高校直接將專利技術轉移給企業（我國高校科技成果轉化最典型和普遍的一種模式）、高校成立技術轉移機構進行專利技術轉化（包括技術轉移辦公室模式、技術轉移中心模式和技術轉移公司模式）、與地方政府成立合作機構進行專利技術轉化（包括產學研合作辦公室模式、省（市）校研究院模式和產學研基地模式）、高校與企業聯合成立合作機構進行專利技術轉化（包括校企聯合研發機構模式和校企合作機構模式）等。④但是，各種技術轉化模式均有其優勢和不足，高校需要因校制宜，根據各自的發展特點，立足于服務經濟社會發展的戰略高度，積極探索構建相應的專利轉化體系。

3.現有的科研評價機制不健全。大多數高校“重論文、輕專利，重專利申請、輕專利轉化”的科研評價機制沒有得到根本轉變，科研項目、發明專利及授權數量、發表學術論文篇數和科技成果獎項等依然是科研項目評估、教師職稱評審、科研人員成績考核的主要考評指標；在選題及投入上，重視新項目新研究，輕視成果的產業化、市場化、商品化，導致專利技術成果普遍存在“重發明創造輕轉化推廣、重理論輕運用、重數量輕質量”等問題，實際上很難轉化成產業。

4.高校專利技術轉化的內、外部制度缺失。從內部來看，高校科技成果推廣轉化機構職能不明確，服務體系不能適應當前成果轉化的新形勢。盡管多數高校都建有科技成果技術轉移中心、科技成果推廣中心等機構，負責高校的技術轉移、成果推廣、知識產權管理等工作，但總體來看，這些部門或機構力量分散，功能定位不明確，服務體系不完善，不能滿足政府和各類企業的高層次、多樣化、系統化需求；對專利技術轉化需求存在專利意識不足、專利管理模式不科學、管理經驗欠缺以及管理人才不足等問題，缺乏對專利管理和成果轉化的統一規劃與全局統籌。從外部來講，我國當前規范科技成果管理與轉化方面的規章制度不健全，高校專利權利歸屬不明確，對專利質量控制有待加強，專利轉化的保障和利益分配機制不完善，產學研合作的長效機制尚未建立，專利轉化的投融資機制不健全。

5.復合型專利轉化人才缺乏。高校專利技術轉化工作一般由科技處或科技成果轉化推廣中心負責，多數高校專利辦公室僅負責本校專利技術的申請、保護等管理工作，在對專利實施效果進行后續跟蹤和利用專利技術的轉移擴散為高校提供增值服務的能力不足；缺乏既懂技術又善經營，既了解相關政策法規又具備融資管理能力的復合型專利技術轉化人才。

6.專利技術轉化運作機制障礙。高校職務發明專利成果轉化需要技術市場和科技中介服務組織提供有效支撐，因此專利技術市場和中介機構的發展滯緩也在很大程度上制約了高校發明成果的市場化。目前，高校職務發明專利成果轉化不僅缺乏具有較強實力的綜合性科技成果轉化運營機構，還缺乏對科技成果價值進行評估預測的權威機構及既懂技術又懂市場的專利經紀人隊伍。⑤這使得部分已轉化實施的成果也存在未經市場評估、權責不清等問題，制約了高校專利成果的轉化。

三、加強高校專利技術轉化的建議

1.完善高校專利轉化激勵機制。一是健全專利管理績效考核相關制度，把專利放在與承擔項目、發表論文和申報科技獎勵同等重要的位置，制定相應的規章制度和鼓勵措施，以保證高校專利技術產業化順利實施，提高專利成果轉化率。二是建立專利質量優先的科研業績評價和激勵機制。鼓勵地方政府對獲得中國專利金獎、優秀獎的專利權人和發明人予以配套資金獎勵。高校要加強對發明專利的獎勵，促進發明專利的長期穩定發展，可分階段（申請階段和轉化階段）授予發明專利獎勵，將獎勵的重點放在轉化階段，對于實施率高、市場認可度高的專利給予額外的獎勵。三是完善高校專利技術轉化的利益分配機制。各地區間可相互借鑒專利成果轉化收益分配的經驗，提高對發明人和成果轉化人員的獎勵力度，激發高校科研人員轉化成果的熱情。建議高校、科研院所可將發明人科技成果轉化所獲收益按一定比例，對科技成果完成人及其團隊進行績效獎勵，并且該獎勵不納入工資總額。

2.因地制宜建立并完善專利技術轉化模式。應著重從能否提高高校專利技術轉化和產業化的比例、能否提高專利技術產業化的收益、是否有利于社會經濟的發展、是否適合高校的實際情況等方面考慮，建立合適的轉化模式，順利實現專利技術成果的產業化。一是優化高校專利轉化的管理運營模式，為專利技術轉移實現規范管理、提高服務效率提供基本保障。對于那些所需資金較多、相對容易轉化、可預期的社會經濟價值較高的專利技術，可根據高校自身情況具體操作；對于技術相對要求不高，但市場應用廣泛、需求量大的專利技術可采用出賣的模式，快速進行大規模生產。二是增加高校專利主管部門的權責，快速調動和整合科技資源，在專利轉移轉化前后為發明人或成果轉化人提供增值服務，使科技成果轉化部門真正成為高校與企業連接的橋梁。三是借助科技信息服務制度的媒介作用，找到專利轉化實施的著力點，通過資源的優化配置、市場的對接，不斷提高專利的市場效益，增強專利的市場滿意度，增加學校的科研品牌效應等。

3.從政策上保障高校專利技術轉化。一是政府要充分發揮政策和制度的引導和保障職能，在科技戰略規劃制定、科技體制變革、宏觀調控、科技創新的激勵政策、技術市場和風險投資金融機構的建立與完善等方面發揮應有的作用，為科技成果轉化為現實生產力營造良好的社會環境。二是加大政府專項經費資助支持力度。增加企校專利技術實施對接的引導經費，從政策和資金上進行保障，減少企業的研發成本。地方可以設立校企專利實施對接工程項目，每年從專利資助資金中安排資金用于支持和鼓勵對接工程。三是進一步健全法律體系，規范專利技術產業化過程中涉及的風險、資金、人才和經濟效益，從政策、制度及法律上確保競爭的公平合理、高效。四是以高校為主導，與企業聯合建立專利技術轉化聯盟，注重組織聯絡各類社會資源，拓展技術轉化綜合服務能力，建立戰略合作型、緊密合作型聯盟互動合作伙伴關系。五是以企業產業化需求為導向，建立“高校—企業協同創新科技成果轉化服務平臺”，相互提供高質量、深層次、專業化的協同服務，形成跨區域、高輻射的技術轉移服務網絡，促使不同區域內的科技資源綜合集成和高效配置，促進高校科技成果轉化。⑥

4.從高校內外組織機構上促進專利技術轉化。一是充分發揮高校科技成果推廣轉化部門的作用。對內要加強專利的規范化管理，嚴把專利申報質量關，主動為專利成果產業化提供包括技術推廣、市場信息反饋等在內的后續服務，以便為項目的進一步研究提供條件。對外要積極與第三方中介、其他院校科技成果轉化部門及政府部門保持密切聯系，互相交流，提供信息和更好的產業化條件。二是充分發揮公益性中介機構的作用。一方面為企業提供高校科技成果信息，另一方面為高校傳達企業技術需求信息，收購高校或其他企業的專利技術成果，然后把收購的技術出售給需要的企業。三是依托科技大市場，培育專業化科技成果價值評估機構，逐步規范科技成果評估流程，為高校科技成果管理與轉移轉化提供支撐。培育專業的科技成果轉化中介服務機構，將專利技術委托給技術服務中介機構進行維護和運營。

5.建立復合型專利轉化人才隊伍。 一是加強培養懂技術、懂市場兼具管理和法律知識的專業人員，招聘或培訓一批具有技術背景、市場判斷能力以及商務談判能力的技術經紀人，建立技術轉化從業人員培養機制，組建一支專業化、高層次、復合型的專利轉化人才團隊，保證人才隊伍建設的可持續發展。二是為專利技術轉化工作人員的薪資福利、職稱晉升等方面提供政策性保障，積極鼓勵工作人員進修與專利技術轉化相關的課程，并聘請相應的兼職專家以對專利技術評定、專利成果轉化選擇等提供專業化建議，加強專利技術轉化創新團隊建設。

6.從高校科研自身注重專利技術轉化。一是高校應對本校專利技術成果提出新的更高的要求，使專利技術具有經濟性、實用性和時效性，保證其適應市場的需求，避免造成科研浪費。二是設立專利技術轉化引導基金，加強專利技術轉化的平臺建設和隊伍建設。三是高校應加大對技術合同實施的監督力度，設立專門機構管理并且監督合同的執行情況。同時，高校應與企業建立溝通協調機制，及時處理相關的問題。

[注釋]

①王紅茹.中國高校無緣國際專利公布量高校50強[J].中國經濟周刊，2011（46）：46.

②③蔣向利.高校科技成果轉化：巨大潛力待釋放[J].中國技術產業，2015（9）：14，14.

④張平，黃賢濤.高校專利技術轉化模式研究探析[J].2011（12）：39.

⑤皇甫靜.大力推進高校專利成果轉移轉化[J].光明日報，2015-01-04.

⑥馬偉，王慶金.協同創新視角下企業可持續發展研究[J].財經問題研究，2014（7）：110-111.