雙創背景下的“企業家精神”內涵辨析

摘 要：在中國經濟發展的自身要求和國家大力倡導自主創新的大背景下，近年來國內學術界關于創業、創新等的研究掀起熱潮，在理論和實證研究方面發表了非常多的研究成果，而作者在廣泛閱讀有關的文獻后發現，國內很多學者開展創業、創新研究時所使用的“企業家精神”及“公司企業家精神”等相關概念存在不同程度的模糊和混亂，因此本文在基于戰略管理理論、公司創業理論以及組織行為理論的相關研究對國內“企業家精神”的相關概念進行探究和梳理，以便于學術界和實踐界準確認知“企業家精神”的實質。

關鍵詞：公司創業；創新；企業家精神

一、引言

從學術研究的角度看，在國際上，企業家精神與創業行為的有關研究一直是戰略管理領域的研究重點之一。比如，戰略管理領域最頂尖的Strategic Management Journal分別在1990年和2001年兩次出版“Entrepreneurship”的研究專刊。近年，在我國政府“全民創新、萬眾創業”戰略的鼓舞之下，創新、創業研究領域又一次成為各界人士探討和研究的熱點。在創新、創業的研究中，“企業家精神”是一個具有重要地位的概念和研究對象。

近期，作者在廣泛閱讀有關的文獻后發現國內很多學者研究所使用的“企業家精神”及相關概念如“公司企業家精神”等存在不同程度的模糊和混亂，從而導致與“企業家精神”有關的相關研究也變得模糊起來。因此本文在基于戰略管理理論、公司創業理論以及組織行為理論的相關研究，從“企業家”的概念入手，采取追根溯源的方式，對“企業家精神”的相關概念進行探究和梳理，以便學術界和實踐界準確認知和把握“企業家精神”的內涵。

二、企業家與企業家精神

1.企業家

“企業家”一詞譯自法文詞匯“Entrepreneur”，它的創造和推廣者是法國經濟學家Say。這個詞源于最早出現于16世紀的法文詞匯“Entreprendre”，其原義是“敢于承擔一切風險和責任而開創并領導一項事業的人”。以此為基礎，Say定義企業家的功能是“將資源從生產力和產出較低的領域轉移到生產力和產出較高的領域”。

后來美籍奧地利經濟學家約瑟夫熊彼特在1912年出版的《經濟發展理論》中提出，企業家是“經濟發展的帶頭人，實現生產要素的重新組合的創新者”。他認為企業家最重要的特征是創新。深受他影響的管理學宗師德魯克繼承和發揚了這一觀點，他在1985年首次出版的《Innovation and Entrepreneurship： Practice and Principles》一書中闡述了如何通過系統化的管理手段展現企業家精神，進行有目的的創新。

2.企業家精神

從語言詞匯演進的角度分析，“企業家精神”一詞可能有兩種來源。從英文字面來看，“Entrepreneurship”是“Entrepreneur”的衍生詞匯，加了后綴“-ship”。根據牛津字典的解釋，這個名詞后綴表示素質、條件或地位、官銜、榮譽或官職任期或某種技術能力。我們認為加在這里表示“Entrepreneur”所具備的某種技術能力或素質、條件。

從中文字面來看，可能是把“Entrepreneur”譯為“企業家”之后，加上“精神”二字來指代“企業家”作為一類獨特的社會群體所具有的精神層面的特征。類似的比如源自日本的“武士”一詞，中文里面根據構詞法加上“精神”二字即可指代“武士”作為一種群體所具有的精神層面的特征。而后來，“企業家精神”又直接被用于“Entrepreneurship”的中譯詞匯。

管理學宗師德魯克認為，企業家精神是一種特質，不是人格特征，更多地表現為一種行動模式。進一步地，他突破了Say定義“Entrepreneur”所給出的“經濟的”范疇，鮮明提出企業家精神絕不僅僅局限于經濟范疇，而適用于人類的所有行為。因此，德魯克給出了自己版本的關于“企業家”的定義：“總是尋找變化，并對變化做出反應，且將其視為機遇而加以利用的人。”他進一步解釋說：“企業家從事創新，創新是展現企業家精神的特殊手段”。德魯克的說法旗幟鮮明地指出“創新”是企業家精神的內涵。

另一位著名學者Morris通過總結發現，企業家精神共存在77種不同的定義，其中有10種定義最具代表性（見表1）。

我們認為，Morris總結的定義在最早的Schumpeter的基礎上概括地更加確切與完善，同時也很好地體現了幾乎所有定義都表達的最重要的企業家精神的內涵：創新。

前面是國際上著名專家學者的觀點，我們再來看國內的情況。國內有的學者把“Entrepreneurship”翻譯為創業或創業精神，其概念的內涵與廣義的“企業家精神”是一致的，都是“創新”。而按照前面我們從行為學角度的細分，“Entrepreneurship”又可以分解為創業精神和創業行為。

李志、曹躍群對114篇企業家精神研究論文中所提到的企業家精神進行統計、歸納、合并，對每篇論文所提到的企業家精神的頻率進行統計，并合并為以下六類（表2），企業家精神主要內涵表現為創新、積極、進取、冒險、敬業奉獻、合作等特征。

表1 部分定義

資料來源：《戰略型企業家》P38（中譯本，經濟管理出版社2005年6月第一版），本文作者在不影響原作本意的前提下略有改動

表2 企業家精神的內涵

資料來源：李志，曹躍群，“企業家精神”研究文獻的內容分析[J]；重慶工商大學學報（社會科學版）；2003年02期

而統計結果表明，在企業家的各種精神內涵中，最重要的是創新精神。這充分表明創新對于企業家的重要意義，這一點和國外對企業家精神內涵的理解有相同之處。在實踐層面，中國企業整體的創新能力還不強，不論是技術、產品還是管理模式、方法，與成熟的跨國企業相比顯得非常薄弱。在這樣的背景下，創新精神對于企業的發展和國家經濟的發展更具有十分重要的意義。

總結前文所述，我們認為，“企業家精神”這個在中國當代富有魅力的詞匯的實質就是：創新。這里的“企業家精神”廣義上可以按照德魯克的理解是創新行為的行動過程，在此基礎上，我們把這一過程從行為學角度細分，把企業家精神的狹義定義描述為個人或機構在創新行為的行動過程中具備或者體現出來的精神層面的特征，這個特征就是創新精神。所以，我們在中文語境中對“Entrepreneurship”的闡釋可以分解為創新精神和創新行為兩個層面來進行。

3.企業家精神的研究范圍

1999年，Dale Meyer在美國管理學會領導的企業家精神部門成立了“企業家精神領域博士生教育特別小組”，經過一番艱辛的工作，于1999年12月18日提出了“企業家精神研究的范圍”的草稿。如下：

（1）企業家精神就是關于創新的行為。因此，企業家精神的研究領域應該包括：

①新企業和新組織的創建；

②關于產品和服務、生產方法、市場和供應來源的新組合的創建；

③對新出現的和已經存在的機會的識別和利用；

④利用新出現的和已經存在的機會的認知過程、行為和行為模式。

（2）企業家精神研究就是對下列要素進行考察：

①創新努力、參與創新的個人和團隊、新企業和新組織的出現以及在這個創新過程中所采用的獨特的戰略；

②同時也對這些企業家精神努力所產生的宏觀效果的考察，這種宏觀效果可能包括工作機會和財富的創造。

（3）企業家精神研究根據考察的環境不同而發生變化，不如對于新企業和新組織、已經存在的公司、家族企業、特許經營的企業以及新的國際企業來講，企業家精神活動都是不同的。

三、企業家精神研究的三個支流

國外的學者對企業家精神領域的研究做了總結和梳理，按照不同的學科視角把已有的研究分成了三個支流：

1.經濟學視角

這方面的代表人物有Richard Cantillon、Jean Baptiste Say、Schumpeter。他們關注企業家行動時發生了什么，主要研究企業家精神的結果。這個領域回答的是“What”的問題。

2.心理學視角

主要是一些具有心理學背景的社會科學學者。他們關注企業家為什么會有創新行為，主要研究企業家精神的原因。這個領域回答的是“Why”的問題。

3.管理學視角

管理學家關注要注企業家如何行動，主要研究企業家創新、創業過程的管理，企業家的管理行為。Mintzberg等在1985年明確指出：公司創業戰略形成過程的研究已經成為一個有價值的研究領域。這個領域回答的是“How”的問題。

四、公司企業家精神（Corporate Entrepreneurship）

前面我們談到，企業家精神可以體現在個人行為中，也可以體現在由個人組成的機構尤其是企業組織的行為中。而在企業層面，按照企業的生命周期以及企業家精神所發揮作用的不同，企業層面的企業家精神又可以區分為初創企業的企業家精神和已存續企業的企業家精神，即通常所說的公司企業家精神（Corporate Entrepreneurship）。

公司企業家精神的研究也可以追溯到經濟學家熊彼特的工作。他認為經濟增長的主要力量來自于企業家引進新產品、新生產方式以及其他刺激經濟活動的創新。他把企業家精神稱為“創造性破壞”，在此過程中企業家持續地以新產品或新的生產方式來打亂或破壞已有的。他認為這個過程很有價值，因為創新代表了產品或流程應用方面的典型的進步，并且創造更大的顧客需求和總體經濟活動。雖然他的著作基本上集中于個人企業家的活動，但是后來的研究者在多數情形下把Entrepreneurship被作為公司層面的活動來看待。在公司企業家精神的實踐層面，有些企業是非常杰出的代表。例如3M公司就是一個在公司創新行為方面具有長久歷史的企業，而且在CEO和高管層之間代際傳承地非常好。類似的，對英特爾的公司戰略變革中企業家精神的作用的研究認為企業家型活動是公司內部多層級的個人及組織相互作用的結果。這些研究的最終結果是企業家精神作為一個公司層面的現象被概念化。

諸多研究表明了公司企業家精神可以為企業的價值創造和創新帶來機會，從而提高競爭優勢、推動組織變革以及拓展新市場。一般來講，公司企業家精神是指在大的現有的公司內發展新事業和新機會，主要包括四個方面：公司新事業開發、內企業家精神、公司創業型改造、構建內部化市場。其中，公司組織結構變革會鼓勵創業精神，大公司應該用市場機制來分配資源和管理人員體系，極力主張在公司內部采用市場手段。

五、小結

本文通過對于“企業家精神”相關研究的分析與討論，進一步明確了“企業家精神”的實質是“創新”，而且，體現在創新精神和創新行為兩個層面。最后，通過對“公司企業家精神”的探討，闡明了“公司企業家精神”是企業自主創新的源泉和不竭動力。

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作者簡介：朱振偉（1976- ），男，漢族，山東萊蕪人，上海市委黨校第五分校講師，研究方向：企業戰略決策