香港中文大學科研管理研究

吳茵荷

摘 要 香港中文大學作為一所研究型綜合大學，蜚聲國際，具有較強的科研實力。卓越的科研離不開有效的科研管理。中大內部多樣化的科研管理機構，注重績效的科研政策以及對教研人員的科研獎勵都很好地促進了科研發展。

關鍵詞 科研 管理 政策

中圖分類號：G647 文獻標識碼：A DOI：10.16400/j.cnki.kjdks.2016.02.004

香港中文大學成立于1963年，學校的使命為“結合傳統與現代，融會中國與西方”。在各學科領域，全面綜合地進行教學與研究、提供公共服務，致力于保存、創造、應用及傳播知識，以滿足香港、中國乃至世界各地人民的需要，為人類的福祉作出貢獻。經過半個多世紀的發展，中大已成為一所研究型綜合大學，領先區域，蜚聲國際。

1 香港中文大學科研管理機構

1.1 研究管理辦公室

研究管理辦公室的職責是支持學校的研究活動，為學校的研究人員提供一系列的服務，對研究事務進行管理，協助研究委員會制定、實施和維護研究政策，實現中大致力于使得研究達到國際水平的目標。具體的工作范圍包括：（1）鼓勵和審核研究撥款的申請，確保申請符合資助機構的要求和學校的指導方針；（2）監督研究項目進程，核實研究報告的準確性；（3）信息服務和管理，整理項目數據，維護電子數據庫的研究項目信息；（4）研究計劃的管理：管理大學戰略計劃下的專注創新計劃，運用基金收益及專用校外捐款等新增資源；（5）協調外部科研評審工作（教資會組織的）及內部科研評審工作。

1.2 研究委員會

中大還設立了由各研究院院長16名成員中包括研究院的院長、副院長和由副校長任命的資歷深的研究人員組成的研究委員會，對研究管理辦公室的工作進行輔助和監督。①職責范圍包括：（1）審核研究政策并給出相應的建議；（2）創造條件激勵高質量的研究；（3）建立和維持研究項目的選擇和資助機制；（4）建立和維持監督研究項目質量的機制；（5）編寫中大年報中研究項目的部分；（6）編寫關于接受教資會資助研究項目的年報，并且提交至行政和計劃委員會和校董會最后上交至教資會；（7）鼓勵教員和院系進行多學科研究，促進多學科科研的發展。

1.3 資源調配委員會

香港中文大學設立資源調配委員會專門管理科研經費。由資源調配委員會負責撥款能夠緩解由互選產生的學院院長同時作為資源分配負責人及院系代表這兩個角色之間的潛在沖突。在接受教資會的三年期整體撥款后，資源調配委員會將制定大學未來三年的資源分配計劃，此計劃會透過每年校內的資源分配程序逐年修訂。撥款模式結合自上而下和自下而上的程序，各學系及非教學單位每年根據其策略計劃擬定周年財政預算，然后經所屬學院綜合，呈交資源調配委員會審核。

資源調配委員會在分配大學的整體撥款時會依據以下四個因素：（1）經常性與非經常性開支的平衡；（2）是否需要維持、削減或增加基礎開支；（3）基本撥款、特定撥款及競爭性撥款的平衡；（4）教學與非教學單位基本撥款的平衡。在學院層面，各學系的撥款金額依據設定的公式分配。研究撥款乃依據內部研究評核的成績作出分配，內部研究評核以研究資助局的研究評核為藍本。中大的撥款模式以“物有所值”為目標，學院所獲撥款直接與其研究表現掛鉤。

2香港中文大學科研評價政策

為了成為世界領先的研究型大學，中大制定了一系列科研政策。科研政策主要體現了三方面的內容：其一，爭取更多的科研資助和撥款，并且使資源的使用具有成本效益；其二，采用績效評核的方式提高研究質素；其三，加強與各部門及國際間的合作。

2.1 爭取更多的科研資助，并且使資源的使用具有成本效益

香港中文大學于1999年4月發布大學最新發展計劃報告《把握由轉變所帶來的契機：探索以卓越為取向的未來》。報告指出香港因近期的轉變所面對的挑戰，為香港的社會、政治、經濟都帶來深遠的影響。香港中文大學的財政資源大部分來自政府部門資助，有責任積極應對挑戰和轉變，幫助社會應對轉變和實現院校的自我改善。報告制定具體策略性計劃以應對挑戰：（1）改善成本效益：a.按表現分配款項；b.加強評核表現的機制；c.要求問責；d.定期進行管理效率的檢討；e.進行內部審核f.接受校外審核。（2）補償不足的資源：a.競爭國際性研究基金；b.發展科技轉移；c.向校友及贊助人募捐。②

2004年至2005年度，香港高等教育界數次削減資助，香港的發展和經濟面臨挑戰，在院校層面，各院校對爭取政府和私人的資助的競爭性將大大加強。在這種外部環境的情況下，香港中文大學于2006年2月1日出臺《策略計劃》，其中提到，學校應努力資助，并注重資源使用的成本效益。③中大一直致力于爭取校外撥款，各書院及一些研究中心大致可以利用他們與捐助者及校友的強大聯系達到自負盈虧。中大資源調配的公式和方法也鼓勵商業表現。如果教職員的研究成果具有商業價值，并為其他機構應用于商業上，便可獲得其中百分之二十五的收益。④如果教員將該筆收益回贈大學支持其研究計劃，則大學將發放同等數額撥款予以鼓勵。中大成就卓越，質素享譽國際，成績廣為社會人士所知。因此中大幸蒙眾多社會有心人士支持，慷慨捐贈，使中大得以將各項提升，邁向國際最高水平。

2.2 采用績效評核的方式提高研究質素

教職員的研究質素是學校科研發展的中堅力量。中大在1999年的最新發展計劃報告《把握由轉變所帶來的契機：探索以卓越為取向的未來》中指出為應對中大面臨的外部挑戰，追求卓越，需要提高教職員的質素，并制定以下策略：（1）強化教員素質保證，加強各項卓越教學、研究及服務的獎勵機制；（2）強化個別及研究小組的研究活動：a.提升研究設施；b.進一步增強獎勵卓越研究成就的機制；c.制定捐款目標以輔助現有教學及研究的支援，評核成果，以進行科技轉移。⑤

教資會院在1999年對中大進行院?？疾習r，?？疾煨〗M樂于見到教資會的幾項計劃給中大帶來的正面影響，例如，中大已在校內推行研究評審工作，對教職員進行績效考核。

2.3 加強與各部門及國際間合作

香港中文大學一直強調學校的使命為融合中西方文化，因此加強國際間合作交流必不可少。香港中文大學現有與國際合作的34個聯合研究單位。中大在《把握由轉變所帶來的契機：探索以卓越為取向的未來》中提到中國和亞洲在世界經濟及文化上將擔當更加重要的責任，香港的歷史條件獨具優勢，因充分利用其東西方傳統，促進中國與西方國家之間的合作交流。⑥

香港中文大學在2006年《策略計劃》中提到香港的未來發展有賴于國際視野和觸覺，并且提出大學會協助各研究小組與友校合作，組成聯盟。⑦中國內地的頂尖學府和研究機構更是十分重要的策略盟友，它們是中大主要協作伙伴。內地院校發展迅速，和中大文化同源，彼此緊密協作自然相得益彰。

3教職員的考核及獎勵

香港中文大學在人力資源建設方面投入大量資金，成立戰略性招聘基金，以吸引全球最優秀的教職員。同樣，中大在選聘教職員時，設立的標準也非常高，申請者需要有很強的學術能力，并且具有豐富的教學經驗。

3.1 建立評核制度

延攬和保育最好的教職員是提升水平的主要途徑。中大于1998至1999年度推行一項旨在加強員工個人發展的考績評核計劃，所有教職員須每年接受考績評核，以期達到大學強調持續發展的目標。其中一些學院，如理學院，采用全方位360度的評核。校方經常與教職員進行雙向的溝通，證明發展的需要，以及厘定目標以改善工作表現。對教職員而言，此考績計劃與學系周年記錄掛鉤，教職員只需提供一份有關其工作表現的資料。2003年7月以后聘任的教師，中大每年會進行一次在職工資審核。在職工資審核根據員工的表現包括教學、研究及社會服務，其薪酬按期酌情調整，取代自動增薪，使報酬更直接及明顯與表現掛鉤，這種舉措有助于挽留最好的教師。

3.2 設立研究獎項鼓勵研究工作

為了促進教職員積極從事研究工作，香港中文大學設立研究獎項，授予獲獎人員榮譽及研究資助，以鼓勵優秀教員，并且形成一個良好的積極向上的學術研究氛圍。 研究委員會在2005年設立研究卓越獎項，以鼓勵杰出的研究人員。以學院為單位，每學年評定一次。研究卓越獎設立的目的是提供一個長期、整體的積極影響，促進學校的卓越研究，提高所有學科領域研究撥款申請的成功率。獎項的評審以學院為單位，每個學院自己設立一套得到研究委員會支持許可的評估標準，評審申請人遞交的研究成果的質量。每個學院一學年會得到研究卓越獎20萬港幣的預算，學院在評定獎項時，每個獎項不能超過10萬港幣。⑧

為了對年輕教師的研究工作進行鼓勵和支持，中大在2002年設立青年研究者獎。同樣每學年評定一次，以學院為單位。青年研究者獎項申請人的資格為：以發表研究作品的時間為準，年齡在45歲以下，職稱為助理教授或以上。副校長會在每學年召開的年度大會上給獲得青年研究者獎項的人員頒發證書和紀念牌匾，并且授予10萬港幣的研究資助。⑨

注釋

① 研究管理辦公室.研究委員會.[EB/OL].http：//www.cuhk.edu.hk/rao/RC_composition.pdf

②⑤⑥香港中文大學.把握由轉變所帶來的契機：探索以卓越為取向的未來. [EB/OL].http：//www.cuhk.edu.hk/doc/idp/index-ch.htm

③④⑦香港中文大學策略計劃. [EB/OL]..http：//www.cuhk.edu.hk/strategicplan/chinese/ourtenyearvision.html

⑧ 研究管理辦公室.研究卓越獎. [EB/OL]. .http：//translate.itsc.cuhk.edu.hk/uniTS/www.cuhk.edu.hk/rao/rea_list.html

⑨ 研究管理辦公室.青年研究者獎.http：//www.cuhk.edu.hk/rao/yra_guide.pdf.