北京科技型中小企業技術創新資金 對科技創業的影響研究

袁燕軍

摘要：科技型中小企業是推動科技創新的主要力量，也是促進大眾創新、萬眾創業的先鋒力量，在北京創建全國科技創新中心中起著關鍵性作用。北京市科技型中小企業創新資金對于緩解初創期科技型中小企業首次融資難問題、引導企業提高自主創新能力和促進產學研合作等方面發揮了重要作用，但是面對當前發展形勢，必須進一步完善創新資金的管理，拓展覆蓋范圍，加強政策配套，營造一流的科技創業環境。

關鍵詞：創新資金；科技創業；影響

科技型中小企業是最具活力、最具潛力、最具成長性的創新群體，在“新常態”經濟發展過程中，要轉變經濟增長方式，培育發展動力實現創新驅動發展，中小企業扮演著極為重要角色。然而與大企業相比，中小型科技企業規模小，抗風險能力較弱，尤其在發展初期，大多數科技型中小企業都可能會出現資金短缺的現象。融資難成為了限制中小企業發展的重要因素，而資金短缺自然成為了中小企業發展，特別是技術創新發展的瓶頸性問題。1999年，我國設立科技型中小企業技術創新基金，成為引導全社會關注、支持中小企業技術創新活動一項重大措施。為配合落實國家政策要求，北京市于2006年頒布《北京市科技型中小企業技術創新資金管理辦法》（京財文〔2006〕3101號），正式設立了北京市科技型中小企業技術創新資金（以下簡稱“創新資金”）。經過十年的發展，北京市創新資金逐步走向了規范化、程序化、專業化，在引導和培育科技型中小企業快速成長、促進高新技術產業發展、推動創新創業生態系統建設等方面取得了良好成效，得到科技企業和社會各界廣泛認可，成為北京市支持科技型中小企業創新創業發展的一個重要品牌。

一、創新資金概況及主要做法

自北京市科技型中小企業創新資金成立以來，創新資金的規模逐步加大，由2006年設立之初的5930萬元增長至2015年的14460萬元。累計支持了3500余項技術創新項目，總經費達12億元。

（一）面向科技型中小企業的項目立項機制

創新資金面向在本市行政區域內注冊，成立5年內具有獨立企業法人資格、中方控股（歸國留學人員個人控股的企業除外）的科技型企業。且規定企業職工不超過300人，大專以上學歷人員占企業職工總數的比例30%以上，直接從事研究開發的科技人員占職工總數的比例10%以上，企業資產總額或上年營業收入不超過5000萬元。企業凝煉好項目后通過“北京市科技型中小企業促進專項申報系統”提交材料，同時打印系統導出申報書連同相關附件，加蓋企業公章報送受理部門審核。

（二）專家評審+機構推薦的項目篩選機制

對于項目的篩選，主要是發揮專家的作用，采用專家打分評審的辦法來取舍項目。2015年對創新資金對篩選機制進行改革，首次采用市場化創業服務機構推薦機制，賦予眾創空間、孵化器、社會化投資機構等社會中介機構推薦權，發揮其貼近企業、了解項目的優勢，形成了“創新資金+投資機構+眾創空間”的項目篩選模式。專家在機構推薦的基礎上再進行評審，做到優中擇優。

專家主要有各大高校院所的教授、研究員，也有自于企業一線的技術專家和工程師，投資專家及創業導師，形成一個巨大的專家庫。在專家選取方面，采取從專家庫中隨機抽取的方式，確定專家名單；專家從技術創新與市場需求等角度對項目進行客觀的、全方位的評價，確保立項項目的前瞻性與可行性。在評審流程中依托于創新資金申報、評審一體化信息系統，做到項目申報、初篩、評審、立項各環節的無縫銜接，實現可監督、可追朔的流程化管理；在評審階段，采取專家、項目按產業領域隨機匹配的評審方式，在評審現場由系統隨機抽取配對，實現專家、項目的“背靠背”評審，評審過程無討論，獨立給出意見及評分，完成評審后由系統自動匯總，給出項目的綜合評分，作為項目的最終評審結果。

（三）項目驗收，分批撥款的項目追蹤機制

創新資金項目的運作周期一般為兩年，項目立項后先撥付70%的啟動資金，當年末要提供本年度項目進展情況，包括經費的使用情況，等到項目結束后，再次組織專家對項目進行驗收，主要依據就是立項時的可行性報告，基本達到課題研究報告多規定的內容即為通過驗收，通過驗收的項目再次撥付30%的余款。反之，沒有通過驗收評審的項目就不會再撥付余款，并視情況而定對前期撥款采取靈活措施。

二、創新基金極大地促進了科技創業

（一）有效緩解初創期科技型中小企業首次融資難問題

資金短缺仍是大多數科技型中小企業面臨的問題。通過創新資金的早期培育，一批具有自主知識產權的科技型中小企業獲得了成長的“第一桶金”，迅速發展壯大。創新資金扶持過的企業先后涌現出神州泰岳、海蘭信、飛天誠信、恒泰艾普等上市公司100余家，國家高新技術企業1800余家，其中優秀代表中科宇圖科技股份有限公司于2012年申請的“空氣質量多模式集合預報系統”獲得40萬元支持，建立了重污染天氣監測預報預警系統軟硬件平臺，目前該成果已經成功應用到廣州、南京、等十余個地市環保部門，企業總資產擴大44.8%，銷售收入增長100%。與此同時，在創新資金帶動下，社會資本不斷流向創新性高、發展性好、資金需求強烈的科技型中小企業，逐步形成了企業自籌、銀行信貸、機構投資等多條渠道的資金支持體系，有效緩解了科技型中小企業初創期的融資瓶頸，促進社會資本的合理配置。截至目前，通過創新基（資）金帶動社會資本投資的科技型中小企業，累計投資金額超過1200億元，實現資金放大比例超1：13。

（二）引導企業提高科技創新能力

通過創新資金的扶持，中小企業的技術創新能力大幅提升，眾多創新成果實現產業化，創新影響力顯著提高。據統計，獲支持的企業項目實施期內年均研發投入55萬元以上，較立項時增加72%；項目實施期內累計新增專利近6000項，較立項時增加86%；累計新增質量認證、行業許可等共計5000余項，較立項時增加73%。創新資金項目包括北京冠華天視數碼科技有限公司研發的高清字幕圖形圖像處理卡為2012年倫敦奧運會現場直播電子中文翻譯提供服務，北京三博德勝科技有限公司研制的沖擊試驗機應用于“天宮一號”與“神舟八號”對接沖擊試驗等941項成果在重大工程和重大活動中得到應用，并取得了良好效果。

（三）促進產學研合作創新

創新資金實施過程中，積極引導、鼓勵科技型中小企業與高校、科研院所進行產學研深度聯合，加強科技成果研究開發與轉化之間各市場主體的協作，加速科技成果產業化。獲支持的企業項目執行期實現技術交易15000余項，交易金額近140億元，其中向外省市輸出科技成果近8000項，交易金額近80億元，向國外輸出科技成果150余項，交易金額近4億元；獲支持的企業年度平均創匯2000余萬元，年均增長75%，平均每項增加創匯額近200萬元，對經濟增長的貢獻率明顯提高，推進了科技型企業技術創新國際化進程。

三、科技創業對創新資金提出了新要求

隨著新一輪科技革命和產業變革的加速，北京正在全力打造全國科技創新中心，將加快實施創新驅動發展戰略、京津冀協同發展戰略，“大眾創業、萬眾創新”的浪潮推動越來越多的個人和團隊加入到創造財富的過程中，科技型中小企業迎來了發展新時代，并對創新資金也提出了更高的需求。

（一）創新成本的增加對資金的規模提出新要求

創新資金總規模在不斷增長，但需求與供給矛盾日益突出。創新基金資助力度與北京建設全國科技創新中心對科技型中小企業發展的要求還有一定差距。再加上宏觀經濟形勢影響，相當部分中小微企業發展面臨創新資金的需求越發凸顯。國際上，政府對可商業化的技術研究開發或成果轉化項目資助額最高可達到項目直接費用的50%，與之相比，到2015年9月底，北京市有科技型企業近35萬戶，其中新增科技型企業5萬余戶，獲得資金支持的企業不超過1%，2015年北京申請項目中僅有22%的科技型中小企業獲得創新資金資助。另外創新資金的資助面較寬，項目平均支持額度為30萬，從北京市資助額度來看最小資助額度只有20萬，最大的金額也不超過100萬。

（二）創新的連續性要求對單個企業開展持續支持

技術變革的加速、業務活動的全球化、產品創新更加頻繁、創新周期逐漸縮短，一件創新產品或一項技術發明難以使企業擺脫困境或獲得穩定發展，只有依靠彼此相互關聯、持續性創新才能使企業走上持續發展的道路，從而要求不斷持續的研發投入才能滿足企業的發展。相比美國中小企業基金一般會對同一個企業進行不超過三次的支持和上海對中小企業開展滾動支持相比，北京市對于在同一年度一個企業只能申請一個項目，選擇一種相應支持方式的規定亟待修訂完善。

（三）創新資金需要瞄準真正的前沿技術領域

創新資金資助領域主要集中在高新技術產業和戰略性新興產業，且支持數量不均衡。截至2015年，創新資金累計支持電子信息領域項目1267項，占54%；光機電一體化領域310項，占13.3%；生物醫藥領域215項，占9.2%；資源與環境領域174項，占7.5%；新能源與高效節能領域162項，占7.0%；新材料領域149項，占6.4%；高技術服務業領域32項，占1.4%；現代農業領域19項，占0.8%。這與北京市發展的重點產業是緊密相關的。但是在電子信息領域有多個項目主要還是停留在軟件APP的制作階段，距離前沿技術還有一定的差距。

（四）對項目管理提出了新要求

據一些企業反映，創新資金的申報條件比較高，而且申報材料附件要求也比較嚴格，小企業缺乏專門的科研管理員，普遍認為立項金額與其申報成本（難度、時間、精力）不成比例，導致其中報積極性不高。在項目的申報和實施過程中，個別企業在項目申報時對項目的未來預測比較理想化，對市場變化和技術風險估計不足，相關經濟指標制定偏高，對資質證書、行業許可等申報審批周期估計不足，項目立項后在執行期間增加了增加完成目標的難度。

四、進一步發揮創新資金作用的思考

（一）拓寬政策覆蓋范圍，持續加大對中小企業技術創新支持

實踐證明，創新基金是支持中小企業發展最直接有效的方式，特別是在大眾創業萬眾創新，科技型中小企業井噴式增長的今天。但是中小企業成立初期往往難以獲得社會投資，因而需要采取直補方式進行支持。建議加大對科技型中小微企業技術創新扶持，堅持創新基金針對初創企業和中小微企業采取直接補貼的方式不動搖，進一步加大扶持額度，并增加一些對中小企業公共服務平臺、中小企業信息化服務的支持，除直接資助、貸款貼息外，增加股權投資等，以實現對科技型中小企業的普惠制，支持“技術領先、創意超前、模式創新”科技型中小企業開展技術創新，增強企業自我造血功能，幫助企業邁過“死亡谷”。

（二）堅持科技創新主導地位，強化政策的頂層設計

創新是創業的核心驅動力，科技型中小企業是創新的主要力量，是技術創新的重要來源。為更好地以創新促進創業，引導企業重視原始創新，開發自主知識產權技術，建議在繼續加大對科技型中小企業支持基礎上，更加側重原始創新、知識產權保護等，鼓勵各類資金投向科技創新，滿足科技型中小企業開展科技創新、產品改進、新產品研發生產的相關需求，在國家支持“雙創”大環境下，加強科技創新政策頂層設計，提升科技創新在“雙創”中的話語權，防止科技創新政策體系邊緣化。

（三）上下聯動，進一步加強創新資金工作的協同機制

強化創新資金與各委辦局扶持企業資金相銜接，建立部門協同創新工作體系，確保創新資金工作取得實效。加強區級計劃項目和和創新資金項目的對接，和區級財政資金的配套，對創新資金立項項目給予重點、追加支持。創新資金工作從組織申報、評審、立項充分與各區縣對接。做好區縣工作人員創新基金工作的培訓輔導；在評審立項工作中加強與區縣科委對接，通過項目聚焦各區縣中心工作，從而突出創新資金項目的實施效果。

（四）進一步完善管理辦法，形成點與面相結合的支持方式

在員工人數、經營年限等方面進一步降低中小微企業的申報門檻，簡化申報流程和手續。拓寬政策覆蓋范圍，將申報主體范圍延伸至文化創意、內容創新、金融創新等方面，深化科技與各類產業和要素的融合，并以科技創新為基礎，推進新業態、新產品、新服務和新模式的迅速發展。同時，加強對項目的跟蹤管理，形成既獎勵成功又容忍失敗的機制，通過各個領域優秀項目建設，形成“千帆競發、百舸爭流”的態勢，推動科技型中小企業不斷發展壯大，通過各種途徑加大對創新資金的宣傳培訓力度，鼓勵引導更多中小企業申報。

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（作者單位：北京科學學研究中心）