淺談施工企業(yè)海外項目策劃

摘要：隨著“一帶一路”國家全球戰(zhàn)略的推進，加上近幾年國內(nèi)建筑市場競爭的日趨激烈，施工盈利水平越來越低，施工企業(yè)進軍海外市場是一種趨勢，但這個走出去的過程是機會與風險并存，如何抓住機會、降低風險，項目策劃是其中一個重要環(huán)節(jié)。文章對施工企業(yè)海外項目策劃進行了探討。

關鍵詞：項目策劃；海外項目；施工企業(yè)；建筑市場；項目管理 文獻標識碼：A

中圖分類號：F426 文章編號：1009-2374（2016）19-0169-03 DOI：10.13535/j.cnki.11-4406/n.2016.19.081

項目策劃是項目管理者針對既定項目，確定項目管理目標、項目管理過程和相關資源，實現(xiàn)項目管理目標的活動。項目策劃的目的是規(guī)避、降低項目風險，實現(xiàn)項目的管理目標。

1 項目策劃的作用

一個好的項目策劃能夠發(fā)揮如下作用：明確項目的管理目標（工期目標、安全目標、質(zhì)量目標、環(huán)境保護目標、利潤目標、業(yè)績目標等）；明確項目開工準備原則和方案，確保順利開工；指導各項實施性管理計劃的編制；企業(yè)總部及時有效地對項目進行管理和指導；及時進行風險識別和防控。

2 項目策劃的依據(jù)

（1）施工合同，招、投標文件；（2）設計文件以及其他相關資料；（3）現(xiàn)場考察報告；（4）適用于項目的國內(nèi)外法律、法規(guī)和標準、規(guī)范清單等；（5）公司決策層的管理預期、管理現(xiàn)狀及內(nèi)部資源條件。

要做好項目策劃，策劃小組必須熟悉上述五個方面事項，策劃現(xiàn)場考察人員要對策劃小組進行交底，最好是由考察人員直接參與項目策劃。現(xiàn)場考察報告由施工企業(yè)自主完成，主要內(nèi)容包括：（1）工程地質(zhì)、氣象水文、交通、水電、通信、征地拆遷、風俗民情、環(huán)境保護等情況；（2）當?shù)氐墓こ淘牧瞎芰皟r格、大型或關鍵設備購買或租賃價格及供貨周期、自采材料料源條件及成本、不同類別和技能等級的勞動力供應情況及勞務費用等；（3）需國內(nèi)采購的物資和設備的供貨周期、進出口有關規(guī)定、運輸方式、時間和費用等；（4）建設程序、安全責任、合同糾紛仲裁、人員材料設備準入、稅費征免的法律規(guī)定。

3 項目策劃實施階段

項目策劃可分為投標策劃和中標后策劃。

4 投標策劃

投標策劃的主要目的是在滿足招標文件要求的前提下，以中標為目的，根據(jù)招標文件內(nèi)容既要滿足招標文件要求，又要結合企業(yè)項目管理能力所做出的決策。

此階段的策劃主要由市場開發(fā)部門組織，相關部門、現(xiàn)場調(diào)查人員、擬任項目經(jīng)理參與。策劃的重點是分析工期、成本、安全、質(zhì)量、地緣情況方面的風險，既要確保發(fā)包人的目標，也要確保企業(yè)的項目管理目標。既然是以中標為目的，假設在現(xiàn)場考察資料準確詳實的情況下，主要分析本次投標中企業(yè)的優(yōu)勢與不足，要從管理團隊構成、設備配置及價格、材料來源及價格、主要勞務來源及工資水平、風險預判、利潤目標等方面確定技術方案及投標報價。要策劃出項目總目標、項目工期目標、項目人員構成、分包方案、設備配置、材料來源等。

5 中標后策劃

項目中標后，由項目經(jīng)理組織項目管理團隊，根據(jù)項目投標策劃進行項目實施性策劃，形成《XX項目策劃書》，實施性項目策劃書是項目實施額綱領性文件，各項實施計劃都要圍繞策劃書編制。要完成策劃書，還有一項工作要進行。

6 中標后補充調(diào)查

由于項目信息時效性、語言障礙、對所在國市場的了解程度，往往投標前的項目調(diào)查不能完全反映實際情況，以XX項目為例，投標前，承包商派人對所在國市場進行了調(diào)查，形成調(diào)查報告，但由于得到項目信息時間太遲，前期調(diào)查時間太倉促，加上調(diào)查人員對所在國市場完全不熟悉，在中標后實際情況部分與調(diào)查不符，主要反映在材料價格和供應能力，如工業(yè)用柴油價格要高于民用柴油價格50%（調(diào)查時為民用油價）、地材供應商供應能力不足（當?shù)厮槭躺a(chǎn)能力為50m3/天，不能滿足項目需要）等。在項目中標后因其他原因遲遲不能開工，所在國市場發(fā)生變化。中國企業(yè)在海外承包項目幾乎每家企業(yè)都遇到類似情況，如果以原調(diào)查報告作為依據(jù)進行實施性項目策劃，會對項目實施造成很大影響，所以在進行實時性項目策劃前必須進行補充調(diào)查，以確認前期調(diào)查的準確性。

7 項目策劃書的主要內(nèi)容

7.1 項目概況

根據(jù)設計圖紙及現(xiàn)場情況以表格方式說明項目概況及要點。

7.2 項目主要管理目標

按合同規(guī)定和工程特點，結合公司自身實際情況確定項目施工進度目標、安全質(zhì)量環(huán)境管理目標、經(jīng)濟效益目標、人員屬地化目標等。對有設計內(nèi)容的項目（如EPC項目）應提出設計目標。

7.3 項目經(jīng)理部機構設置方案

任命項目經(jīng)理，組建項目經(jīng)理部，按工程規(guī)模大小確定項目經(jīng)理部機構設置規(guī)模，合理劃分施工區(qū)段，確定項目經(jīng)理部人力資源配置。人員配置在投標策劃時已經(jīng)初步確定，既滿足招標文件要求和投標文件承諾，也要根據(jù)實際情況滿足現(xiàn)場管理需要，尤其在項目經(jīng)理、項目總工、商務（合同）經(jīng)理選擇必須慎重，這將直接影響到項目成敗。

7.4 制訂總體進度計劃及關鍵節(jié)點

工程進度計劃是以項目為對象，對整個項目施工進行總的進度安排，其作用是控制項目總工期和各單位工程的施工期限和銜接關系。它是其他項目計劃（月進度計劃、物資進場計劃、分包商進場計劃等）的基礎。一般采用橫道圖或雙代號網(wǎng)絡圖來表示。清理項目關鍵線路的節(jié)點工期，針對關鍵幾點實行預警制度。要對施工進度計劃應進行反復優(yōu)化，合理安排工期，均衡施工，合理降低各種資源的總體消耗。

7.5 臨時設施和過渡工程策劃

明確項目經(jīng)理部或作業(yè)隊駐地建設的設計；明確大臨設施和過渡工程的實施計劃及主要指標，如項目經(jīng)理部主副營地、便道（線）、便橋、臨時用電、用水、采石場、預制場、拌合站、制梁場等。

7.6 項目作業(yè)層和勞動力配置計劃

結合項目特點配置作業(yè)層人員。擬定勞動力總人數(shù)、招聘和進場計劃及駐地方案，一般采用圖表表示。

7.7 重、難點施工技術方案及質(zhì)量控制措施策劃

（1）通過對項目重、難點工程施工方案進行技術經(jīng)濟分析，策劃出技術可靠、資源均衡、進度較快、經(jīng)濟合理的總體施工方案，并列出擬編制的專項施工技術方案清單及編制計劃表；（2）明確項目重、難點工程質(zhì)量控制部位，提出相應的重、難點工程質(zhì)量控制

措施。

7.8 物資、設備采購及運輸計劃

（1）主要施工設備配置方案。通過市場調(diào)查結合工程特點確定擬采用的關鍵施工設備選型，包括規(guī)格、數(shù)量及進出場初步期限。通過對主要施工設備使用成本預測，初步確定調(diào)配、購置或租賃計劃。在策劃設備購置時同步考慮操作手的來源，所在國對操作手的要求，勞工管理政策等。（2）物資供應方案主要內(nèi)容：土方、砂、石等地方材料的采、運、加工、利用的方案；道路瀝青、水泥、鋼材等主要材料在屬地國主要物資資源情況和價格水平；進口物資的關稅及增值稅等主要稅率及政策；充分利用公司或區(qū)域內(nèi)部可調(diào)配物資資源；依據(jù)施工圖核算出主要材料的品種、規(guī)格和數(shù)量的需用量計劃；臨時工程和輔助工程主要材料需用料計劃；主要材料預算價格水平、預算材料費總額和物資采購方案。大型周轉材料的整體策劃，根據(jù)項目特性可以考慮在屬地建流動工廠的可能性。

物資設備計劃是保證項目實施的關鍵性計劃，必須根據(jù)項目特點對市場進行充分調(diào)查，尤其是工程量大、工期長項目，要充分了解所在國進出口方面法律法規(guī)，包括材料進出口政策、進口設備技術標準（認證）及使用期限。

7.9 質(zhì)量管理計劃

質(zhì)量管理計劃是按照既定目標，規(guī)定由誰何時按照哪些管理程序完成項目各管理崗位職能文件，主要內(nèi)容包括明確崗位職責、過程質(zhì)量活動、質(zhì)量管理措施、完成記錄等。質(zhì)量管理計劃應根據(jù)不同質(zhì)量標準來制定，根據(jù)業(yè)主的管理模式開展質(zhì)量管理活動，達到質(zhì)量

目標。

7.10 職業(yè)健康及安全管理計劃

進行重大危險源辨識，分析項目安全控制的重點，編制安全防護計劃，策劃應急預案；分析項目職業(yè)健康及安全重點和難點，明確卡控要點，提出相應的應對措施；針對工程所在國地方病，如瘧疾、血吸蟲等疾病，咨詢專業(yè)防治機構，制定有針對性的職業(yè)健康管理策劃方案；明確控制措施及責任人，完成時間和記錄；根據(jù)所在國職業(yè)健康及安全管理法規(guī)進行管理活動，必要情況下聘請當?shù)赜薪?jīng)驗的安全管理人員進行現(xiàn)場安全管理。

7.11 環(huán)境管理計劃

環(huán)境管理計劃是針對項目評價出的環(huán)境因素制定的控制計劃，要明確控制措施和責任人，完成時間和記錄。施工現(xiàn)場揚塵、噪音、廢氣、廢水、垃圾等控制在當?shù)卣囊笠詢?nèi)，不妨礙當?shù)厝罕姷纳a(chǎn)生活；保護好施工現(xiàn)場的各種環(huán)境，制定文明施工措施，減少對周邊居民、企事業(yè)單位的影響。

7.12 預算及合同管理、變更索賠策劃

對合同特點及其執(zhí)行環(huán)境分析。包括合同價款水平分析，合同關于變更索賠的相關規(guī)定及執(zhí)行要點分析，有關承諾、投標階段設計文件的深度。對影響成本或成本虧損的主要環(huán)節(jié)和關鍵因素應進行反復優(yōu)化，找出降低成本的措施和方法；分包（指定分包）方策劃與選擇；分包市場調(diào)查分析；擬定分包策劃方案和時間表；通過綜合分析確定有實力、資信好的分包商；找出影響工程成本的主要分項，確定變更索賠方向，要求專人負責并在施工過程中做好相應資料的收集工作。

7.13 風險管理策劃

海外項目風險管理策劃是項目策劃最重要的一項工作，根據(jù)海外項目工程特點，應制訂如下風險管理策劃方案：（1）法律風險（主要是結合主合同、分包合同風險評估）；（2）財務風險（主要包括成本風險、資金風險、稅務風險、匯兌風險、通貨膨脹風險等）；（3）技術風險（主要包括采用所在國的技術標準風險、設計沒有進行合理的優(yōu)化設計，導致工程量不必要的增加風險等）；（4）人文環(huán)境風險（主要針對征地拆遷、風俗民情、地方政策穩(wěn)定等特殊情況）；（5）突發(fā)事件應急預案（主要針對海外項目所在國發(fā)生政治騷亂、武裝搶劫、恐怖襲擊、自然災害等特殊情況）；（6）對存在勞務風險的國家，應針對最低工資調(diào)整、工會干預、罷工、中方員工準入條件等情況制定和防范勞務風險。

應根據(jù)合同要求和項目實際情況，確定工程一切險、承包商設備險、第三方責任險、十年責任險等的投保方案。

7.14 其他內(nèi)容

策劃小組認為有必要策劃的其他內(nèi)容。

8 策劃時應注意的事項

（1）分包策劃應充分進行市場調(diào)查，采用當?shù)刂髁鞣职Ｊ剑瑮l款規(guī)定應結合主合同要求和當?shù)胤梢?guī)定擬定，應重點考慮分包內(nèi)容及接口，構成合同條款的約束文本、雙方責任義務，尤其應關注缺陷責任、安全責任、違約責任及糾紛條款。合同文本應聘請當?shù)芈蓭煹冗M行咨詢，防范法律風險；（2）安全環(huán)保策劃應吃透當?shù)氐陌踩梢?guī)定，明確安全責任制和管理體系、安全人員和資源配備、安全崗位和資質(zhì)要求、安全教育和培訓要求、安全檢查及記錄要求等內(nèi)容，積極響應或應對當?shù)氐陌踩己霜劻P體系；（3）人力資源策劃，重點是關于勞動配額、勞動用工政策符合當?shù)胤梢螅唬?）材料、設備采購策劃重點是國際采購的材料是否符合當?shù)氐臏嗜胍螅瑧鍍?yōu)質(zhì)資源引進時的申報程序；（5）施工方案策劃，重點是了解和掌握施工方案審報和批準程序、時效限制；（6）有征地拆遷和地下管線、交通導改的項目，原則上應請當?shù)赜匈Y格的分包商進行，要做好方案和成本之間的平衡；（7）管理機構策劃應當注意吸引當?shù)赜薪?jīng)驗的施工管理、技術管理、合同管理、風險管理、協(xié)調(diào)管理人員參與項目管理，加強屬地化管理，規(guī)避項目管理的風險。

9 策劃書的調(diào)整

項目策劃不是一成不變的，在遇到特殊情況時項目策劃應相應地進行調(diào)整：（1）業(yè)主調(diào)整合同總工期，調(diào)整時間變化較大；（2）合同內(nèi)施工內(nèi)容有較大調(diào)整，影響項目正常運行；（3）項目管理過程當中，因不可抗力因素或其他原因?qū)е马椖客９r間較長或者重難點工程節(jié)點工期嚴重滯后的；（4）物資機具來源或價格變化大，影響到項目運行；（5）所在國政治重大更替影響項目運行。

參考文獻

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[2]趙丕熙.國際工程承包項目管理實務[M].北京：科

學技術文獻出版社，2011.

作者簡介：石明燭（1970-），男，中鐵十一局集團第二工程有限公司工程師，研究方向：施工管理。

（責任編輯：周 瓊）